4開發(fā)區(qū)支行合規(guī)風(fēng)險管理工作實(shí)施方案(存儲版)
【正文】 分別由委派的一級分行和二級分行管理并向其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。 組建后的內(nèi)控合規(guī)部門，要本著 “ 提高素質(zhì)，合規(guī)先行 ” 的原則，在年內(nèi)實(shí)施強(qiáng)化以合規(guī)風(fēng)險管理為主題，以內(nèi)控綜合評 4 價為主要內(nèi)容的全員培訓(xùn)工作，對不同層次，不同崗位的人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險宣傳工作，增強(qiáng) 員工的合規(guī)經(jīng)營意識，培育 “ 合規(guī)從自身做起 ” 、 “ 合規(guī)人人有責(zé) ” 、 “ 主動合規(guī) ” 、 “ 自覺遵章 ” 的理念。鼓勵員工將好的建議提交內(nèi)控合規(guī)部門。在現(xiàn)行審計(jì)辦事處的審計(jì)職能上收后，原審計(jì)人員可整體劃入內(nèi)控合規(guī)辦事處；對應(yīng) ⅩⅩ 農(nóng)行內(nèi)控合規(guī)部職能，將合規(guī)審查、授權(quán)管理和反洗錢等職能劃歸內(nèi)控合規(guī)處，相關(guān)人員按照 “ 人隨業(yè)務(wù)走 ” 第 7 頁 共 11 頁 的原則劃歸內(nèi)控合規(guī)部門。 通過科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險管理績效考核制度設(shè)計(jì)，大力倡導(dǎo)誠信合規(guī)光榮，違章違紀(jì)恥辱的理念，進(jìn)而體現(xiàn)省行對合規(guī)價值的重視和鼓勵。 再次，加大對違規(guī)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人的行政處罰力度。充分利用審計(jì)工作成果，對重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)客戶，制定有針對性風(fēng)險控制預(yù)案。特別要加強(qiáng)與審計(jì)局的聯(lián)系，充分利用計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)系統(tǒng)，做好模塊研發(fā)與使用工作，為非現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場責(zé)任審計(jì)和非現(xiàn)場內(nèi)控評價提供數(shù)據(jù)支持。 ── 充分利用其他信息系統(tǒng)資源。 （六）深化對各級行合規(guī)風(fēng)險管理狀況的調(diào)查研究，提高對全行重大風(fēng)險管控力度。要借鑒先進(jìn)銀行設(shè)立道德熱線或舉報(bào)機(jī)制的做法，鼓 勵員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為。提高管理的專業(yè)化水平和精確度，努力實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、高效益、低成本、低風(fēng)險運(yùn)營。 逐步充實(shí)合規(guī)風(fēng)險管理人員力量。 組織 “ 合規(guī)與風(fēng)險管理大討論 ” 活動。一旦發(fā)現(xiàn)異常情況或違規(guī)行為，內(nèi)控合規(guī)部門或合規(guī)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)立即按照報(bào)告路線 第 5 頁 共 11 頁 向上報(bào)告。省分行設(shè)置內(nèi)控合規(guī)部，二級分行由省分行派駐內(nèi)控合規(guī)辦事處，縣級支行由二級分行派駐合規(guī)經(jīng)理。 ⅩⅩ 農(nóng)行所轄 14 個二級分行和51 個一級支行，在風(fēng)險 防范和內(nèi)控管理上各有長短，內(nèi)控合規(guī)部門要善于發(fā)現(xiàn)問題，即要總結(jié)和推廣好的經(jīng)營行合規(guī)風(fēng)險管理工作的經(jīng)驗(yàn)和成果，發(fā)揮合規(guī)風(fēng)險管理成效顯著的基層經(jīng)營行的“ 典型示范 ” 作用，又要汲取個別行內(nèi)控管理失之與軟弱而引發(fā)案件的沉痛教訓(xùn)。因此，ⅩⅩ 農(nóng)行將制定《中國 ⅩⅩ 銀行 ⅩⅩ 省分行內(nèi)控合規(guī)管理工作 三、 五、十年發(fā)展規(guī)劃》，確定牽頭部門，建立合規(guī)風(fēng)險管理機(jī) 第 2 頁 共 11 頁 1 制，明確合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任、義務(wù)，整合各部門、各機(jī)構(gòu)間的控制邊界，形成齊抓共管的局面，促進(jìn) ⅩⅩ 農(nóng)行經(jīng)營工作持續(xù)有效的發(fā)
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