3金融機構高級管理人員任職資格管理辦法(存儲版)
【正文】 、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利的； （二）曾經擔任因違法經營被吊銷營業(yè)執(zhí)照或因經營不善破產清算的企業(yè)法定代表人，并對此負有個人責任或直接領導責任的； （三）對因工 作失誤或經濟案件給所任職金融機構或其他企業(yè)造成重大損失負有個人責任或直接領導責任的； 第 8 頁 共 17 頁 （四）個人負有數額較大的債務且到期未清償的； （五）提供虛假材料等弄虛作假行為的； （六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德不良行為，造成不良影響的； （七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當局取消金融機構高級管理人員任職資格的； （八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔任金融機構高級管理人員的。 金融機構（包括分支機構）新設立時，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機構審批行負責。 在確認申報資料完整、并根據本辦法第二十五條獲得有關監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應在 15 個工作日內完成任職資格審核。 第二十一條金融機構對高級管理人員的任免決定，應同時抄報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。 第 14 頁 共 17 頁 第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內升職、需要核準的擬任人，如果原任職機構 的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機構的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機構的申報材料一并作為任職資格的審核依據。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其 1 至 10 年直至終身高級管理人員任職資格。 第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據本辦法制定實施細則。 第三十四條中國人民銀行在本辦法實施前頒布的有關文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。 對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機構高級管理人員，中國人民銀行將取消其 5至 10 年（包括 10 年）直至終身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機構高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管理人員任職資格。 第二十四條對金融機構系統(tǒng)內同級機構、同類性質崗位之間作平行調動的，需要核準的金融機構高級管理人員，若已經經過任職資格審核 ，原有任職資格仍然有效，不需重新進行核準，可在任職后提交離任審計報告，但仍需報中國人民銀行備案。 第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應在 10 個工作日內向申報機構發(fā)出《任職資格否決通知書》。中國人民銀行初審行應盡快完成初審，轉報中國人民銀行審核行。 中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機構高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報分行審核。 對以上高級管理人員的任職資格要求，除 符合本辦法第七條外，還應參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。 第十一 條擔任以下職位的金融機構高級管理人員，適用備案制： （一）政策性銀行、國有獨資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內部審計部 門總經理，一級分行行長助理、總稽核、總會計師，支行副行長，國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機構第一負責人。 （四）擔任信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司董事長、副董事長，監(jiān)事長，總經理、副 總經 理，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè) 6 年 第 5 頁 共 17 頁 以上或從事經濟工作 9 年以上（其中金融從業(yè) 3 年以上）。 第七條金融機構高級管理人員應滿足以下條件： （一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經濟、金融方針政策； （二）熟悉并遵守有關經濟、金融法律法規(guī)； （三）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識和工作經驗； （四）具備與擔任職務相稱的組織管理能力和業(yè)務能力； （五）具有公正、誠實、廉潔的品質，工作作風正派。
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