3金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(存儲(chǔ)版)
【正文】 、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的； （二）曾經(jīng)擔(dān)任因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照或因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)法定代表人，并對此負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的； （三）對因工 作失誤或經(jīng)濟(jì)案件給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)造成重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的； 第 8 頁 共 17 頁 （四）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模? （五）提供虛假材料等弄虛作假行為的； （六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會(huì)公德不良行為，造成不良影響的； （七）已累計(jì)兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當(dāng)局取消金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的； （八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的。 金融機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）新設(shè)立時(shí)，高級(jí)管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機(jī)構(gòu)審批行負(fù)責(zé)。 在確認(rèn)申報(bào)資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應(yīng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)完成任職資格審核。 第二十一條金融機(jī)構(gòu)對高級(jí)管理人員的任免決定，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。 第 14 頁 共 17 頁 第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內(nèi)升職、需要核準(zhǔn)的擬任人，如果原任職機(jī)構(gòu) 的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時(shí)，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機(jī)構(gòu)的申報(bào)材料一并作為任職資格的審核依據(jù)。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其 1 至 10 年直至終身高級(jí)管理人員任職資格。 第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。 第三十四條中國人民銀行在本辦法實(shí)施前頒布的有關(guān)文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。 對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，中國人民銀行將取消其 5至 10 年（包括 10 年）直至終身高級(jí)管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級(jí)管理人員任職資格。 第二十四條對金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級(jí)機(jī)構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動(dòng)的，需要核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過任職資格審核 ，原有任職資格仍然有效，不需重新進(jìn)行核準(zhǔn)，可在任職后提交離任審計(jì)報(bào)告，但仍需報(bào)中國人民銀行備案。 第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報(bào)備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。中國人民銀行初審行應(yīng)盡快完成初審，轉(zhuǎn)報(bào)中國人民銀行審核行。 中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)分行審核。 對以上高級(jí)管理人員的任職資格要求，除 符合本辦法第七條外，還應(yīng)參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。 第十一 條擔(dān)任以下職位的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，適用備案制： （一）政策性銀行、國有獨(dú)資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部 門總經(jīng)理，一級(jí)分行行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，支行副行長，國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人。 （四）擔(dān)任信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司董事長、副董事長，監(jiān)事長，總經(jīng)理、副 總經(jīng) 理，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè) 6 年 第 5 頁 共 17 頁 以上或從事經(jīng)濟(jì)工作 9 年以上（其中金融從業(yè) 3 年以上）。 第七條金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)滿足以下條件： （一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟(jì)、金融方針政策； （二）熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融法律法規(guī)； （三）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)； （四）具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力； （五）具有公正、誠實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。
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