ib業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要素和內(nèi)控制度課件(存儲(chǔ)版)
【正文】 核合規(guī)審計(jì)的力度 ， 對(duì)關(guān)鍵崗位實(shí)行不定期檢查 ， 完善各類突發(fā)事件的應(yīng)變措施 。 證券公司需重視并控制 IB業(yè)務(wù)行為風(fēng)險(xiǎn)有 ： ? 證券公司介紹其控股股東 、 實(shí)際控制人等開(kāi)戶的 ，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 ， 并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù) 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) （ 2） 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) ? 在業(yè)務(wù)高峰時(shí) ， 下單的客戶很多 ， 證券公司可能由于處理能力不足致使客戶委托未能及時(shí)執(zhí)行 ，使客戶轉(zhuǎn)向別的營(yíng)業(yè)部 ， 客戶流失造成損失； ? 對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急處理能力差 、 效率低 ， 造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失和機(jī)會(huì)的喪失； ? 操作人員往往可能忙中出錯(cuò) ， 發(fā)生操作失誤 、 反向操作或委托內(nèi)容不全等事故 ， 不能為投資者下單交易提供便利 ， 產(chǎn)生糾紛 ， 給證券公司造成損失 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ?持續(xù)培養(yǎng)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能，提高職業(yè)素質(zhì)； ?形成全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、掌握現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法； ?建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、出臺(tái)詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)操作指標(biāo)。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 主要內(nèi)容 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)政策解讀 1 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理要素 2 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度 3 結(jié)論與建議 4 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 風(fēng)險(xiǎn)管理要素 股指期貨市場(chǎng)中所涉及的六種風(fēng)險(xiǎn) IB業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括來(lái)自證期合作產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 、 法律風(fēng)險(xiǎn) 。IB業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要素和內(nèi)控制度 廣發(fā)期貨公司 肖成 博士 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 主要內(nèi)容 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)政策解讀 1 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理要素 2 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度 3 結(jié)論與建議 4 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 政策解讀 ?隨著股指期貨上市的一步步臨近，相關(guān)條例及辦法已密集出臺(tái)。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 政策解讀 《 業(yè)務(wù)辦法 》 規(guī)定證券公司申請(qǐng) IB業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有： ?凈資本不低于 12億元； ?流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的 150%； ?對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 10%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外； ?凈資本不低于凈資產(chǎn)的 70%。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 工作人員操作不當(dāng)存在的風(fēng)險(xiǎn) 具體表現(xiàn)為： ? 辦理期貨保證金業(yè)務(wù)引致的風(fēng)險(xiǎn)； ? 違規(guī)承擔(dān)期貨交易的代理 、 風(fēng)險(xiǎn)控制和結(jié)算所引 致的風(fēng)險(xiǎn)； ? 違規(guī)設(shè)立期貨保證金賬戶 ， 共用期貨公司的銀行賬戶引致的風(fēng)險(xiǎn)； 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng)
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