基金市場與保險市場講義課件(存儲版)
【正文】 到的份數(shù)是多少？? 贖回金額的確定v 贖回金額 =贖回總額 － 贖回費(fèi)用v 贖回總額 =贖回數(shù)量 贖回當(dāng)日基金單位凈值v 贖回費(fèi)用 =贖回總額 贖回費(fèi)率v 例：投資者贖回本基金 1萬份基金單位，贖回費(fèi)率為 %，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值為 ，則其可得到的贖回金額是多少？基金的管理機(jī)制v 通過設(shè)置 信托 的方式進(jìn)行投資運(yùn)作，委托基金管理人 管理運(yùn)用 基金資產(chǎn)，委托基金托管人 保管 基金資產(chǎn)。 “金額申購、份額贖回 ”原則? 貨幣市場基金的申購、贖回原則252。252。（ 1）封閉式基金的交易216。交易所交易基金 和 上市型開發(fā)式基金v LOF：是一種可以在交易所掛牌交易的開放式基金，兼具封閉式基金交易方便、交易成本低和開放式基金價格貼近凈值的優(yōu)點(diǎn)。v Fund of fund：是指以其他證券投資基金為投資對象的基金，其投資組合由各種類型的基金組成。216。v 公司型基金 ：是指按照公司法規(guī)設(shè)立的，通過發(fā)行股份來募集資金，以投資營利為目的、具有獨(dú)立法人資格的股份有限公司。根據(jù)各股票在指數(shù)構(gòu)成中的比重確定基金的股票投資組合。屬于低風(fēng)險和收益穩(wěn)定的投資基金，適合于風(fēng)險偏好較小的投資者。 交易賬戶的開立與交易規(guī)則? 基金賬戶 只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易? 遵從 “價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 ”的原則，報價單位為每份基金價格，最小變動單位為 ，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 100萬份? 交易費(fèi)用： 傭金不得高于成交金額的 %，起點(diǎn) 5元；暫不收取印花稅（ 2）開放式基金的認(rèn)購v 認(rèn)購渠道 ：取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，如商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。 認(rèn)購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回；申購的基金份額要在申購成功后的第二個工作日才能贖回。v 三個基本的當(dāng)事人： 基金投資人、基金管理人、基金托管人 （中國
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