【正文】 核 獎 金 發(fā) 放 表將 月 度 科 干 績 效 考 核獎 金 發(fā) 放 表 呈 總 廠 領(lǐng)導(dǎo) 審 核 .將 總 廠 審 核 過 科 干月 度 績 效 考 核 獎 金發(fā) 放 表 交 人 力 資 源部 匯 總 .結(jié) 束▲ 1 存 在 考 評 制度 不 規(guī) 范 、 不 合理 ， 影 響 考 評 的公 平 和 公 正 性 ，使 考 核 起 不 到 應(yīng)有 的 作 用 ?！?1存 在 考 評 制度 不 規(guī) 范 、 不 合理 ， 影 響 考 評 的公 平 和 公 正 性 ，使 考 核 起 不 到 應(yīng)有 的 作 用 。結(jié) 束報(bào) 總 廠 黨 政 聯(lián) 席 會研 究 批 準(zhǔn)辦 公 室 制 發(fā) 降 職 或免 職 文 件▲ 1 存 在 考 評 制度 不 規(guī) 范 、 不 合理 ， 影 響 考 評 的公 平 和 公 正 性 ，使 考 核 起 不 到 應(yīng)有 的 作 用 。YY不 立 案N普 通 職 工 黨 員 由 黨支 部 處 理N處 干 由 公 司 紀(jì) 委 處理N認(rèn) 為 構(gòu) 成 犯 罪 的 ，移 交 司 法 機(jī) 關(guān) 處 理報(bào) 領(lǐng) 導(dǎo) 審 核 批 準(zhǔn)實(shí) 施 處 理 意見實(shí) 施 處 理 意見結(jié) 束① 線 索 核 查 環(huán) 節(jié) ： 因 受單 位 或 他 人 影 響 ， 在 線索 認(rèn) 定 上 ， 自 由 裁 量 權(quán)過 大 ， 出 現(xiàn) 將 重 大 違 法線 索 當(dāng) 做 一 般 違 法 線 索處 理 情 況 或 不 立 案 情 況② 實(shí) 施 調(diào) 查 環(huán) 節(jié) ： 因 受單 位 或 他 人 影 響 ， 調(diào) 查時 ， 一 是 不 認(rèn) 真 或 有 意不 細(xì) 致 調(diào) 查 ， 放 過 一 些影 響 案 件 定 性 或 責(zé) 任 追究 的 重 要 問 題 ； 二 是 因受 干 擾 ， 調(diào) 查 報(bào) 告 不 如實(shí) 、 全 面 反 映 情 況 ， 避重 就 輕 。反 饋 信 訪 人 相 關(guān) 結(jié)果立 卷 歸 檔結(jié) 束報(bào) 總 廠 領(lǐng) 導(dǎo) 批 閱NY執(zhí) 行 處 理 意 見反 饋 轉(zhuǎn) 辦 信 息N① 初 核 時 ， 因 受 單 位 或 當(dāng) 事人 利 害 影 響 ， 避 重 就 輕 ， 該轉(zhuǎn) 立 案 不 轉(zhuǎn) 立 案 或 扣 押 不辦 ， 不 嚴(yán) 格 執(zhí) 行 報(bào) 告 制 度 和案 件 移 交 規(guī) 定 。個 別 談話 。① 考 核 檢 查 不 細(xì) 致 ， 記 錄片 面 或 不 實(shí)② 因 顧 及 單 位 影 響 或 領(lǐng) 導(dǎo)情 面 考 核 避 重 就 輕 ， 或 抹不 開 情 面 不 敢 考 核 等 ， 有可 能 造 成 考 核 失 實(shí) ， 挫 傷其 他 領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 或 成 員 的 積極 性 。政治處（組織、紀(jì)檢監(jiān)察、宣傳、團(tuán)委）工作標(biāo)準(zhǔn) 組織干事崗位工作標(biāo)準(zhǔn) 紀(jì)檢監(jiān)察干事崗位工作標(biāo)準(zhǔn) 演講完畢，謝謝觀看！ 。按 考 核 組 考 核 意 見和 整 改 要 求 整 改 。按 統(tǒng)一 格式 印制 測評表 ，對 班子 成員 廉潔 自律 情況 作出 評價(jià) 。紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作流程 紀(jì) 檢 監(jiān) 察 信 訪 工 作 程 序 流 程 圖相 關(guān) 職 能 單 位紀(jì) 檢 監(jiān) 察 信 訪辦 公 室信 訪 人 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 描 述總 廠 領(lǐng) 導(dǎo)開 始信 訪 人 通 過 來 信 、來 訪 或 電 話 向 紀(jì) 檢監(jiān) 察 辦 公 室 舉 報(bào) 。案件查處流程 案 件 查 處 程 序 流 程 圖紀(jì) 委總 廠 領(lǐng) 導(dǎo)人 力 資 源 部 和 黨 支 部風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 描 述公 司 紀(jì) 委 和 司 法 機(jī) 關(guān)開 始通 過 線 索 來源 收 集 違 紀(jì)材 料 。按 照 年 度 績 效 獎 金基 數(shù) 和 最 終 分 值 制作 科 級 管 理 人 員 年度 績 效 獎 金 發(fā) 放 表報(bào) 總 廠 主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 審批 簽 字 ?！?2 不 遵 守 考 核辦 法 ， 人 為 影 響考 核 結(jié) 果 ， 從 而影 響 考 核 的 質(zhì) 量。如有違反，自愿接受各種處罰（分）。 1 建立評先公示制度，接受民主監(jiān)督。不斷完善總廠績效考核管理辦法，細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，接受民主監(jiān)督。 崗位風(fēng)險(xiǎn)防范措施表 單位： 政治處 崗位名稱： 組織干事 崗位性質(zhì)： 技術(shù)業(yè)務(wù)崗 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 3個 風(fēng)險(xiǎn)類別： 崗位職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)等級： Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任：政治處主任 序號 崗位職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 不按原則 發(fā)展黨員 不按黨章原則，將考核不合格人員發(fā)展成黨員。在與服務(wù)對象業(yè)務(wù)往來過程中或日常工作業(yè)務(wù)處置過程中要加強(qiáng)監(jiān)督和檢查。 1 開展廉潔承諾活動，承諾內(nèi)容：自覺遵守崗位黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制、廉政勤政守則、廉潔從業(yè)行為規(guī)范和簽定的崗位廉潔責(zé)任卡過規(guī)定的內(nèi)容。要求別人不做的，首先自己就不能做，要求別人做到的，首先從自己做起，經(jīng)常自我警醒，筑牢廉潔風(fēng)險(xiǎn)防線。 ，以做領(lǐng)導(dǎo)和部門決策、部署工作的參考。 1 認(rèn)真組織做好廉潔教育宣傳工作，要做到有布置、有檢查、有督促、有總結(jié)。 工作中的每一個方面、每一個緩解嚴(yán)格把關(guān)，及時提出監(jiān)察建議，不斷完善考核辦法，細(xì)化量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，不斷提高監(jiān)督水平。對違規(guī)違紀(jì)案件進(jìn)行剖析，深刻挖掘潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，督促制定防控措施，開展廉潔教育。形式要有創(chuàng)新，易于為廣大干部職工接受。 《 加強(qiáng)馬鋼建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)督工作的規(guī)定 》《馬鋼建設(shè)工程項(xiàng)目管理人員工作紀(jì)律、招標(biāo)評標(biāo)紀(jì)律 》《 熱電工程管理辦法 》《 集中采購管理辦法 》 ，因公司采購管理權(quán)限集中及熱電企業(yè)管理的不斷進(jìn)步，制度部分條款已不適合熱電實(shí)際，欠缺操作性，應(yīng)修訂完善。 部門風(fēng)險(xiǎn)識別防控表 單位： 紀(jì)委（監(jiān)察室） 部門性質(zhì)：涉及三管六外 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 6個 風(fēng)險(xiǎn)類別： 制度機(jī)制 風(fēng)險(xiǎn)等級： Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任：總廠黨委書記、廠長 序號 制度機(jī)制 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制 1.《 熱電總廠關(guān)于黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作責(zé)任制的規(guī)定 》《 熱電建立懲防體系的實(shí)施意見 》《 馬鋼廉潔從業(yè)十條規(guī)定 》 ：在考核評比工作中，可能存在避免單位影響等方面的人為考慮，保持一團(tuán)和氣，易發(fā)生評價(jià)走形式，從而影響考核質(zhì)量。 3 不健康的 人情往來 與服務(wù)對象交往過密，吃喝不分，節(jié)假日接受禮品、購物卡及郊游等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主任由黨委副書記、工會主席周代進(jìn)兼任，副主任為紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任吳志強(qiáng)。 制定重大風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)防控方案。對二級以上風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備條件、有權(quán)批準(zhǔn)的人員及其相應(yīng)責(zé)任。 對風(fēng)險(xiǎn)如何查找、風(fēng)險(xiǎn)如何定級、風(fēng)險(xiǎn)防控措施如何制定進(jìn)行了專題培訓(xùn)。 （ 8）監(jiān)控 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理隨著時間的不斷變化，曾經(jīng)有效的方式可能會失靈，控制活動可能會變得無效或不再執(zhí)行。 文字描述五 監(jiān)管難易及是否直接面對供應(yīng)商 容易監(jiān)管且不直接面對供應(yīng)商 不易監(jiān)管有時直接面對供應(yīng)商 不易監(jiān)管且經(jīng)常直接面對供應(yīng)商 風(fēng)險(xiǎn)評估人： （ 5）風(fēng)險(xiǎn)防范措施 在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，就要同時確定應(yīng)對措施。（見“下圖”） 崗位風(fēng)險(xiǎn)評估表 單位： 政治處 崗位名稱： 組織干事 崗位性質(zhì)： 技術(shù)業(yè)務(wù)崗 風(fēng)險(xiǎn)等級： 2級 由所在單位負(fù)責(zé)人監(jiān)管 風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 定量方法一 評分 3 2 1 發(fā)展黨員存在不按組織原則，降低標(biāo)準(zhǔn)，將不合格的人員吸收到黨員隊(duì)伍中。 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)設(shè)定應(yīng)為： ①合規(guī)目標(biāo)：符合法律、法規(guī)、股份公司章程、股份公司各項(xiàng)管理的規(guī)定。即：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)對策、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控。各黨支部組織學(xué)習(xí)傳達(dá)貫徹動員大會精神。 “ 三管六外 ” 崗位人員 85人參加了會議。 8月 3日，總廠召開動員大會，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行了全面部署。 。 第二維，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的八個要素。必須先有目標(biāo)，才能識別影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。 （ 4） 風(fēng)險(xiǎn)評估 風(fēng)險(xiǎn)評估，就是考慮潛在廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的可能性，通過定性、定量相結(jié)合的方法，從可能性、造成影響、受處理結(jié)果等多角度對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估，并以此為依據(jù)確定風(fēng)險(xiǎn)等級及決定由哪一級如何進(jìn)行管理的依據(jù)。 中度以上影響：企業(yè)失去一些業(yè)務(wù)能力，造成管理部分失控。為下一步建立預(yù)警機(jī)制提供支持。 （見附件二） 。 （ 2）建立防控審批制度。對一級風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預(yù)警信息，制定預(yù)警預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整防控措施。 (科干績效考核流程、案件查處流程） 二 0一一年九月二十六日 附件一： 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程圖（一） 領(lǐng)導(dǎo)小組成員：紀(jì)委（監(jiān)察室）、政治處（組織、宣傳）、辦公室（企管）、人力資源部、工會、財(cái)務(wù)部等部室負(fù)責(zé)人。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，不斷提高遵紀(jì)守法意識。強(qiáng)化內(nèi)外部的監(jiān)督制約機(jī)制，筑牢思想道德風(fēng)險(xiǎn)防線。 3 效能監(jiān)察 《 公司效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則 》《 熱電重點(diǎn)工作督察管理辦法 》 ：在督察評比過程中，可能存在人為影響考核的真實(shí)性，導(dǎo)致獎懲標(biāo)準(zhǔn)不一致或不準(zhǔn)確的問題。 2 認(rèn)真組織做好廉潔教育宣傳工作，要做到有布置、有檢查、有督促、有總結(jié)。加大案件查處監(jiān)督檢查力度。應(yīng)切實(shí)提高工作的針對性和及時有效性。 崗位風(fēng)險(xiǎn)識別防控表 單位： 紀(jì)委（監(jiān)察室） 崗位名稱： 紀(jì)檢監(jiān)察干事 崗位性質(zhì)：技術(shù)業(yè)務(wù)崗 險(xiǎn)點(diǎn)： 9個 風(fēng)險(xiǎn)類別： 崗位職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)等級： Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任：紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任 序號 崗位職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 廉潔教育宣 傳 廉潔教育宣傳組織開展不夠深入、形式不夠新穎，有可能造成全廠廉潔教育力度不夠到位、覆蓋面不夠，導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。 ，堅(jiān)持做到件件有回音、事事有落實(shí)。 ，堅(jiān)持原則。 2 學(xué)習(xí) 教育 廉潔從業(yè)與普通干事無關(guān)，是領(lǐng)導(dǎo)的事，不愿意參加學(xué)習(xí)或不積極參與廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范。 1 嚴(yán)禁利用工作之便私自接受服務(wù)對象為辦理相關(guān)事宜的宴請。 1 不斷完善總廠績效考核管理辦法，細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。