天津貴金屬交易所會員管理辦法(存儲版)
【正文】 險保證金用于持倉及償還交易虧損。 第六章 監(jiān)督管理 第十八條 會員及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所規(guī)則、辦法等各項規(guī)定，本著誠實信用的原則，加強對投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場主體素質(zhì)，提高市場運作和監(jiān)管水平。 第二十三條 會員有下列情況之一的，應(yīng)在１０個工作日內(nèi)向交易所書面報告： （一）法定代表人變更； （二）注冊資本總額或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更； （三）名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更； （四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化的，包括分支機構(gòu)設(shè)立、合并、關(guān)閉的； （五）發(fā)生 50 萬元以上訴訟案或經(jīng)濟糾紛的； （六）取得其它交易所會員資格的； （七）因違法、違規(guī)受到行政執(zhí)法部門或其它交易所處罰的。 第二十七條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項： （一）了結(jié)與其交易的所有投資者的交易合同并對投資者資金進行清算； （二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)； （三）退還各種票據(jù)、文件和交易所頒發(fā)的各種證件； （四）退還交易所的各種軟硬件交易設(shè)施； （五）通過該會員交易的投資者或代理的投資者與會員資格一并轉(zhuǎn)讓給受讓方。 第八章 處 罰 第三十一條 會員違反交易所交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易所會員部核查，并提請交易所批準后，按相關(guān)規(guī)定進行處罰。 第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。受讓人應(yīng)當具備本辦法第四條規(guī)定的條件，接受并通過交易所的初審和復(fù)審。當出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，會員應(yīng)做好投資者的解釋工作。會員不得為投資者提供委托理財業(yè)務(wù)；不得以任何方式向投資者作獲利保證。 第四章 會費及保證金 第十一條 會員資格費為： 50 萬元； 第十二條 會員年管理費為： 6 萬元 /年； 會員年管理費的收取標準參照《天津貴金屬交易所會 員年管理費收取辦法（暫定）》執(zhí)行。自加盟通知書發(fā)出之日起，逾期２０天未按交易所要求辦理注冊登記手續(xù)者，其加盟申請被自動取消，且在１年內(nèi)交易所不再受理其加盟申請； （五）交易所對注冊后的企業(yè)法人單位由專人進行為期不少于１個月的復(fù)審； 復(fù)審時，該單位須 提供以下材料： 公司章程； 營業(yè)執(zhí)照正副本； 稅務(wù)登記證； 組織機構(gòu)代碼證； 法定代表人身份證； 注：以上資料均為新登記注冊的企業(yè)資料，提供復(fù)印件且加蓋公章。天津貴金屬交易所 1 天津貴金屬交易所會員管理辦法 第一章 總
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