20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報告(存儲版)
【正文】 日、29日，合規(guī)部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓(xùn)。二、年初工作計劃以外的完成情況推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè)合規(guī)部在2010年牽頭組織開展了“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。（3）對全行規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)梳理。在“實(shí)際使用+后臺測試”的基礎(chǔ)上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易報告要素的要求，分別在今年8月和10月對現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行了兩次升級，評估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動識別能力。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了合規(guī)風(fēng)險，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和支持，主動為合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、評估提供風(fēng)險信息。擴(kuò)大了反洗錢工作的社會影響，在社會上較好地營造了反洗錢氛圍。（4）建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報送質(zhì)量。（2）制定其他合規(guī)管理操作程序。此外，合規(guī)部還對我行員工進(jìn)行了專項測試：10月份，合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識考試，對象是XX分行和XX分行的全體員工，通過考試，既提升了員工反洗錢意識，又提高了基層人員的反洗錢操作履崗能力，取得了較好的影響和效果。4月29日，合規(guī)部組織了一次由南京分行新員工參加的反洗錢基礎(chǔ)知識和案例培訓(xùn)班，參加人數(shù)9人。開展反洗錢檢查2次。無論是內(nèi)部統(tǒng)計管理，還是外部監(jiān)管需求，均能得到有效地滿足。已于2010年初發(fā)布于我行內(nèi)部網(wǎng)站，供各個業(yè)務(wù)及管理部門參考學(xué)習(xí)，指導(dǎo)各項業(yè)務(wù)操作。全行合同管理庫的制定方面本管理庫的建立，主要面向分行層面及總行各部門。我行現(xiàn)使用的合同文本共計40個，已全部投入使用。截止2010年末，我行已在房屋登記、應(yīng)收賬款質(zhì)押、協(xié)助查封執(zhí)行等多個方面對全
電大資料相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1