20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告-預(yù)覽頁
【正文】 貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及一次“三個(gè)辦法一個(gè)指引”檢查。2010年4月初，合規(guī)部組織 在轄內(nèi)開展了一次反洗錢現(xiàn)場檢查；10月初，又在《中國人民銀行南京分行反洗錢非現(xiàn)場評估管理辦法》基礎(chǔ)上，制訂了《反洗錢檢查與評估提綱》，對總行營運(yùn)部、上海分行及南京分行進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。一是組織各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理員，進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。（2）合規(guī)條線專項(xiàng)培訓(xùn)方面。7月27日、29日，合規(guī)部組織了一次面向全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和非現(xiàn)場監(jiān)管實(shí)務(wù)培訓(xùn)，參加總?cè)藬?shù)89人。11月份，合規(guī)部組織開展了一次關(guān)于銀監(jiān)會“三個(gè)辦法一個(gè)指引”知識考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全部參加，以鞏固“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的學(xué)習(xí)效果，使之在實(shí)際業(yè)務(wù)中得到良好的貫徹。整章建制，搭建合規(guī)制度體系（1）年初組織完成了《合規(guī)手冊》的編制。開業(yè)以來，合規(guī)部陸續(xù)制定了《內(nèi)控指引》、《舉報(bào)管理辦法》、《合同管理操作規(guī)程》、《規(guī)章制度管理規(guī)程》、《監(jiān)管報(bào)表管理辦法》、《監(jiān)管評價(jià)信息定期報(bào)告制度》、《案件防控檢查指引》等8項(xiàng)指引、規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充?？傂蟹聪村X工作委員會召開了三次專題會議，合規(guī)部作為反洗錢牽頭部門，還不定期召集相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及反洗錢操作人員，就日常工作中遇到的具體問題進(jìn)行磋商和解決。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢技防水平。2010年，我行累計(jì)報(bào)送人民幣大額交易XX筆，金額XX元；外幣大額交易XX筆，金額折合美元xxXXX元；人民幣可疑交易X筆，金額XXX元。做好日常合規(guī)咨詢服務(wù)在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時(shí)，合規(guī)部門根據(jù)自身的責(zé)任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī)咨詢
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