【正文】 營銷員登記注冊和展業(yè)證處理相關(guān)情況進(jìn)行查詢、統(tǒng)計(jì)、分析，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會解決審核、處理過程中遇到的問題。展業(yè)證制作根據(jù)系統(tǒng)生成的信息生成制作展業(yè)證信息，由保險(xiǎn)公司或?qū)I(yè)制證機(jī)構(gòu)制作展業(yè)證。四、業(yè)務(wù)流程描述（一）業(yè)務(wù)流程詳見以下流程圖。? 最近 3 個(gè)月正面免冠小兩寸彩色照片 1 張。? 查詢條件：姓名、身份證號、資格證號、所屬公司。姓名 性別所屬公司申請單位 資格證號證件類型證件號碼審核狀態(tài)審核結(jié)果備注結(jié)果處理狀態(tài) 公司名稱 數(shù)量通過數(shù) 未通過數(shù)備注53 / 138審核完畢————正在審核————————待審核————狀態(tài) 公司 姓名 身份證號 資格證號 提交時(shí)間 審核時(shí)間 備注公司 1……通過……公司 1……未通過…… 統(tǒng)計(jì)分析功能 保險(xiǎn)公司? 功能：按照不同條件組合，統(tǒng)計(jì)申請、通過、登記注冊情況。? 結(jié)果：輸出按照不同自定義條件組合的統(tǒng)計(jì)表。 信息處理? 查詢展業(yè)證信息。? 已經(jīng)獲得了展業(yè)證（登記注冊信息變更）。展業(yè)證變更記錄。? 提出申請時(shí)無違規(guī)記錄。 批量補(bǔ)發(fā)功能按查詢條件批量進(jìn)行補(bǔ)發(fā)工作。 業(yè)務(wù)流程 信息輸入由所屬保險(xiǎn)公司填寫申請，申請內(nèi)容包括：個(gè)人基本信息、展業(yè)證信息、換發(fā)原因、備注等信息。 換發(fā)自動提示功能對有效期屆滿的展業(yè)證在有效期屆滿前 5 日進(jìn)行提示。展業(yè)證注銷公告，定期向社會公布。結(jié)果：對不同地區(qū)、不同公司按照自定義條件組合以表格形式反映注銷數(shù)量、注銷原因等。保險(xiǎn)公司暫時(shí)收回其展業(yè)證，取消其 6 個(gè)月的展業(yè)資格，通過培訓(xùn)和整改后方可重新上崗。? 暫緩?fù)ㄟ^年審記錄。 業(yè)務(wù)流程 信息輸入按照不同用戶的需求，自定義輸入單個(gè)或多個(gè)查詢統(tǒng)計(jì)條件組合。保險(xiǎn)公司營銷員登記注冊情況統(tǒng)計(jì)表公司名稱：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　統(tǒng)計(jì)時(shí)間：申請人數(shù)處理數(shù)登記人數(shù)通過率男女比例學(xué)歷比例年齡比例年資比例職級結(jié)構(gòu)備注男 女初中高中大專本科及以上公司地區(qū)　?。ǎ常┱箻I(yè)證異動、年審情況統(tǒng)計(jì)表保險(xiǎn)公司營銷員展業(yè)證異動、年審情況統(tǒng)計(jì)表時(shí)間地區(qū)/公司變更數(shù)量 換發(fā)數(shù)量 補(bǔ)發(fā)數(shù)量 注銷數(shù)量年審?fù)ㄟ^數(shù)量年審未通過數(shù)備注70 / 138第四節(jié) 培訓(xùn)管理一、任務(wù)概述根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)營銷員管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)中介從業(yè)人員繼續(xù)教育暫行辦法》等有關(guān)文件的要求，應(yīng)對保險(xiǎn)營銷員參加崗前培訓(xùn)及后續(xù)教育進(jìn)行管理，營銷員的培訓(xùn)信息也將作為其資格證書換發(fā)、申請展業(yè)證、展業(yè)證年審的重要依據(jù)。資格證書持有人參加培訓(xùn)的信息通過營銷員培訓(xùn)信息管理模塊錄入系統(tǒng)，并發(fā)送給保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會?！顿Y格證書》持有人的培訓(xùn)信息由相關(guān)單位在培訓(xùn)結(jié)束后 5 日內(nèi)通過信息系統(tǒng)上報(bào)當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會。第五節(jié) 誠信管理一、任務(wù)概述保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會通過信息管理系統(tǒng)將營銷員的展業(yè)行為有關(guān)信息75 / 138納入行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)督管理。二、用戶說明? 保監(jiān)會對保險(xiǎn)營銷員誠信情況進(jìn)行查詢、統(tǒng)計(jì)、分析。此模塊記錄并保存保險(xiǎn)監(jiān)管部門、保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會以及所屬保險(xiǎn)公司內(nèi)部所受理的針對保險(xiǎn)營銷員的設(shè)訴情況。（二）保險(xiǎn)監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會受理的投訴信息由保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會在有關(guān)單位對投訴作出處理結(jié)論后 5 日內(nèi)錄入系統(tǒng)。（六）營銷員信息查詢保險(xiǎn)營銷員的誠信信息（限于保險(xiǎn)監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會作出的獎懲決定）在保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)共享，并接受社會的公開查詢。二、用戶說明? 保監(jiān)會最高權(quán)限使用者，可以查詢?nèi)珖恳粋€(gè)營銷員的相關(guān)信息。（三）發(fā)布注銷登記等事項(xiàng)的公告、重要信息通知、重要規(guī)章制度等。（三）保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會定期檢查、整理展業(yè)證注銷情況，監(jiān)督各公司完善本轄區(qū)內(nèi)營銷員培訓(xùn)記錄、違規(guī)違紀(jì)記錄、計(jì)分情況、表彰情況等。85 / 138第七節(jié) 公眾平臺一、任務(wù)概述（一）社會公眾對營銷員持證的基本狀況進(jìn)行查詢，實(shí)現(xiàn)保護(hù)投保人、被保險(xiǎn)人，提高對營銷員的監(jiān)督和督促持證的功能。生成有關(guān)統(tǒng)計(jì)表格。營銷員離開保險(xiǎn)公司后，擬聘用該營銷員的保險(xiǎn)公司按規(guī)定程序可以有條件查詢此部分誠信信息。78 / 138四、業(yè)務(wù)流程營銷員的誠信情況包括表彰獎勵情況、投訴情況和違規(guī)情況。（二）投訴管理營銷員的投訴信息是指由保險(xiǎn)監(jiān)管部門、保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會、保險(xiǎn)公司受理的有關(guān)營銷員的投訴情況，包括接受投訴的單位、投訴事項(xiàng)、調(diào)查 核實(shí)情況、處理結(jié)果等。保監(jiān)會通過構(gòu)建保險(xiǎn)營銷員隊(duì)伍的誠信指標(biāo)體系，加強(qiáng)對營銷員展業(yè)過程中誠信情況的監(jiān)控，并通過建立誠信情況的信息共享與公開制度，發(fā)揮行業(yè)內(nèi)外對營銷員的監(jiān)督作用。建議提供培訓(xùn)數(shù)據(jù)的批量上載接口，由各保險(xiǎn)公司分公司提供培訓(xùn)數(shù)據(jù)的格式文件，行業(yè)協(xié)會系統(tǒng)管理員僅需對信息確認(rèn)后即裝入系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中。由于社會培訓(xùn)機(jī)構(gòu)比較分散且不在本系統(tǒng)的覆蓋范圍，在職營銷員參加社會培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，由所屬保險(xiǎn)公司通過系統(tǒng)提供有關(guān)培訓(xùn)數(shù)據(jù)；不在職資格證書持有人參加社會培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，由其本人提供數(shù)據(jù)，保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會審核后錄入系統(tǒng)。三、功能模塊培訓(xùn)管理培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理 查詢統(tǒng)計(jì)營銷員培訓(xùn)管理（一）培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理模塊保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會受保監(jiān)局的委托，公布經(jīng)保監(jiān)局認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)基本信息，包括培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名稱、地址、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話等，并負(fù)責(zé)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)信息的及時(shí)更新，并將相關(guān)數(shù)據(jù)反饋給保險(xiǎn)公司。（1）營銷員登記注冊情況詳表?xiàng)l件：時(shí)間、公司名稱、地區(qū)、營銷員姓名、性別、學(xué)歷、級別、年審?fù)ㄟ^（或未通過）、變更、補(bǔ)發(fā)、換發(fā)、注銷等。結(jié)果：對不同地區(qū)、不同公司按照自定義條件組合以表格形式反映年審情況。系統(tǒng)根據(jù)設(shè)定條件完成年審工作。 業(yè)務(wù)流程 信息輸入由保險(xiǎn)公司根據(jù)年審自動提示功能，對于缺少信息人員輸入考核、扣分、違規(guī)違紀(jì)、培訓(xùn)等信息，提出年審申請。系統(tǒng)對注銷情況提供在“公眾平臺” 模塊進(jìn) 行公告功能。注銷展業(yè)證編號、信息，登記注銷情況。 批量換發(fā)按查詢條件或根據(jù)系統(tǒng)對于符合換發(fā)條件的展業(yè)證的提示批量進(jìn)行換發(fā)工作。? 所屬保險(xiǎn)公司審核意見同意。? 制作新的展業(yè)證。? 補(bǔ)發(fā)申請人擁有合法的《資格證書》。登記變更情況，生成新的展業(yè)證信息。公司監(jiān)督電話： 58 / 138展業(yè)證變更 變更條件? 展業(yè)證登記事項(xiàng)發(fā)生變更。展業(yè)證制作 條件行業(yè)協(xié)會審核后確定展業(yè)證編號和內(nèi)容，生成固定格式的數(shù)據(jù)（保險(xiǎn)公司不能修改）。例如： 保監(jiān)會（保監(jiān)局）? 功能：按照不同條件組合，統(tǒng)計(jì)全轄申請、通過、登記注冊情況。? 查詢條件：公司名稱、營銷員姓名。每日自動提示時(shí)間可由用戶自定義。? 《資格證書》復(fù)印件。展業(yè)證年審按照規(guī)定條件對展業(yè)證進(jìn)行年審處理，未通過年審的進(jìn)行注銷處理，登記、查詢年審情況。展業(yè)證生成根據(jù)營銷員登記注冊信息生成展業(yè)證編號和內(nèi)容，制作、發(fā)放展業(yè)證。（四）對展業(yè)證進(jìn)行年審。41 / 138? 保監(jiān)局：對所轄范圍內(nèi)保險(xiǎn)營銷員資格證書有關(guān)情況進(jìn)行查詢統(tǒng)計(jì)。對打印錯(cuò)誤需要重新打印的，給 予提示，重新打印。證書 日常管理（補(bǔ)發(fā)、更換、變更）查詢　1　輸入查詢 條件保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險(xiǎn)公司（以下簡稱“用 戶” ）向系統(tǒng)輸入以下任一字段或幾個(gè)字段組合作為查詢條件：? 姓名? 身份證件號? 資格證書號碼? 所屬公司（可選擇）? 所在地區(qū)（可選擇）? 證書補(bǔ)發(fā)日期（可選擇區(qū)間查詢）38 / 138? 證書更換日期（可選擇區(qū)間查詢）? 證書變更日期（可選擇區(qū)間查詢）　2　輸出查詢 內(nèi)容用戶可選擇所要查詢的內(nèi)容，查詢內(nèi)容除包括以上八項(xiàng)內(nèi)容外，還包含以下內(nèi)容：? 證書累計(jì)補(bǔ)發(fā)/變更 /更換次數(shù)? 證書歷次補(bǔ)發(fā)/變更 /更換日期? 證書補(bǔ)發(fā)前原資格證書號? 證書變更內(nèi)容（包括變更前和后的內(nèi)容）不選則視為取默認(rèn)值，默認(rèn)值包括以上十二項(xiàng)全部內(nèi)容?！?　系統(tǒng)應(yīng)具有批量和個(gè)別注銷的功能。注 銷條件：? 依法不予換發(fā)的；? 依法撤銷的。提供材料? 原資格證書? 《申請表》（附表 1）業(yè)務(wù) 流程 信息申 請? 保險(xiǎn)公司申請保險(xiǎn)公司查詢所屬營銷員到期資格證書，選擇符合換發(fā)條件證書資料，通過系統(tǒng)，向保監(jiān)局提出申請。 信息下 發(fā)生成資格證書號碼的，按照規(guī)則生成資格證書號碼，系統(tǒng)自動列出清單，將信息傳送至打印模塊；不予生成資格證書號碼的，列出清單， 顯示理由，將結(jié)果反饋至保險(xiǎn)公司和營銷員。? 證書注銷：根據(jù)保監(jiān)會或保監(jiān)局作出的資格證書注銷決定，對資格證書編號進(jìn)行注銷處理。、保監(jiān)局根據(jù)違規(guī)營銷員的處理決定，對其資格證書進(jìn)行注銷。23 / 138輸 出查詢內(nèi)容用戶可自定義所要查詢的內(nèi)容，查詢內(nèi)容除包括以上十三項(xiàng)內(nèi)容外，還可以查詢到以下信息：? 畢業(yè)學(xué)校? 通訊地址? 電話? 郵編不選則視為取默認(rèn)值。20 / 138三、功能模塊 考試管理合并考生信息查詢統(tǒng)計(jì)合并考生信息導(dǎo)入各考點(diǎn)學(xué)校（包括電子化考試和紙制化考試）上報(bào)保險(xiǎn)代理從業(yè)人員基本資格考試閱卷完畢后的相關(guān)信息（包括合格考生與不合格考生信息）。? 營銷員考試成績、資格證和展業(yè)注冊信息（包括：是否有效、是否換證、是否年審、年審是否通過等等）；從業(yè)行為的有關(guān)記錄（主要包括：培訓(xùn)記錄和獎懲記錄）。 省級行業(yè)協(xié)會是信息錄入的基本單位，也可以通過系統(tǒng)授權(quán)14 / 138地市行業(yè)協(xié)會錄入信息。（二）用戶數(shù)量保監(jiān)會機(jī)關(guān)用戶約為 20 名；保監(jiān)局用戶約為 50 名；省行業(yè)協(xié)會用戶約為 50 名；地市行業(yè)協(xié)會用戶約為 500 名；保險(xiǎn)公司總公司用戶約為 100 名；保險(xiǎn)公司省級和計(jì)劃單列市分公司和地市公司用戶約為5000 名； 考試中心目前約為 100 名；以上數(shù)字在目前保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展比較迅速的時(shí)期還會有較快的增長，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)和考試中心每年都有較大的增長，因此在開發(fā)過程中必須考慮到系統(tǒng)性能的可擴(kuò)展性。保監(jiān)局可以在權(quán)限范圍內(nèi)授權(quán)省級保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會做部分工作。本需求書專就“保險(xiǎn)營銷員監(jiān) 管信息系統(tǒng) ”的業(yè)務(wù)需求進(jìn)行說明。（二）堅(jiān)持監(jiān)管系統(tǒng)的全面性，客觀準(zhǔn)確地反映保險(xiǎn)中介市場的基本狀況。二、研發(fā)任務(wù)為建立公開、透明、高效的保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)，使監(jiān)管部門能夠全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地了解保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)營銷員、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的基本信息、財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)狀況、機(jī)構(gòu)變動和人員流動4 / 138情況。為貫徹落實(shí)全保會“大力加 強(qiáng)誠信建設(shè)” 的精神，提高保 險(xiǎn)中介監(jiān)管信息化水平，加強(qiáng)保險(xiǎn)中介誠信建設(shè)，于 2022 年 3 月底，經(jīng)會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立項(xiàng)，中國保監(jiān)會統(tǒng)計(jì)信息部和保險(xiǎn)中介監(jiān)管部成立了“保險(xiǎn)中介 監(jiān)管信息系 統(tǒng)” 研發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小 組，準(zhǔn)備在 35 年內(nèi)研究和開發(fā)完成“中國保 監(jiān)會保險(xiǎn)中介 監(jiān)管信息系統(tǒng)” 。5 / 138三、研發(fā)原則（一）堅(jiān)持監(jiān)管系統(tǒng)的科學(xué)性，科學(xué)制定數(shù)據(jù)范圍、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。由于保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的審批、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高管人員、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)從6 / 138業(yè)人員、保險(xiǎn)營銷員的資格管理工作信息需要相互校驗(yàn)、信息共享，因此上述功能模塊均應(yīng)當(dāng)在一個(gè)共同的信息平臺（數(shù)據(jù)庫）搭建。? 保監(jiān)局負(fù)責(zé)保險(xiǎn)營銷員資格的許可和資格證書的管理工作；對轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)營銷員數(shù)據(jù)進(jìn)行管理、統(tǒng)計(jì)和分析；可查詢?nèi)珖ｋU(xiǎn)營銷員所有數(shù)據(jù)；可以查詢?nèi)珖鞯乇ｋU(xiǎn)營銷員管理的綜合分析報(bào)表指標(biāo)，并進(jìn)行個(gè)性化的分析比較。? 保險(xiǎn)營銷員12 / 138通過查詢平臺，接受監(jiān)管機(jī)關(guān)和行業(yè)協(xié)會資格管理和展業(yè)登記管理通知；可以查詢本人考試成績、資格證和展業(yè)證有關(guān)信息、培訓(xùn)和誠信信息? 社會公眾通過查詢平臺，查詢保險(xiǎn)營銷員資格證、展業(yè)證和誠信信息。營銷員展業(yè)登記、培訓(xùn)和誠信信息的錄入可以由省級分公司，也可以有地市分公司或中心支公司的公司，但省級分公司應(yīng)通過系統(tǒng)進(jìn)行授權(quán)設(shè)定。17 / 138? 考試中心考生所有信息。19 / 138? 考生通過公眾查詢平臺，根據(jù)考生姓名和身份證號碼，查詢考生相關(guān)考試信息。、查詢統(tǒng)計(jì)輸 入查詢條件保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險(xiǎn)公司（以下簡稱“用 戶” ）向系統(tǒng)輸入以下任一字段或幾個(gè)字段組合作為查詢條件：? 姓名? 準(zhǔn)考證號碼? 身份證件號碼? 報(bào)名方式（個(gè)人/所屬公司）? 所在地區(qū)（可選擇）? 出生年月（可選擇區(qū)間查詢）? 性別（可選擇）? 學(xué)歷（可選擇）? 民族（可選擇）? 考試時(shí)間（可選擇）? 考試科目（可選擇）? 考試成績（可選擇區(qū)間）? 作弊情況 前三項(xiàng)為固定查詢，后十項(xiàng)為自定義查詢。、保監(jiān)局受理保險(xiǎn)公司提出的在線申請和營銷員的個(gè)人申請，對資格證書進(jìn)行換發(fā)、變更、補(bǔ)發(fā)、更換等日常審核工作，打印資格證書。? 證書換發(fā)：根據(jù)保險(xiǎn)公司或營銷員個(gè)人提出的換證申請，對三年有效期屆滿的資格證書進(jìn)行換發(fā)處理。 信息處 理保監(jiān)局受理保險(xiǎn)公司或個(gè)人提出的申請，材料經(jīng)審核無誤后，系統(tǒng)自動將合格考生信息與數(shù)據(jù)庫中違規(guī)記錄逐一對比，做出是否生成資格證書號的判斷。、證書換發(fā)換發(fā) 前提：三年有效期屆滿換發(fā) 條件：? 每年接受后續(xù)教育時(shí)間累計(jì)不得少于 36 小時(shí)，其中接受31 / 138法律和職業(yè)道德教育時(shí)間累計(jì)不得少于 12