【正文】 第二十九條 交易所實行大戶報告制度。代為轉(zhuǎn)讓是指在一定條件下，交易所對該交易商持有的部分或全部電子交易合同予以強 制轉(zhuǎn)讓的一種風(fēng)險防范措施。 （ 4） 因價格漲（跌）限幅限制或其他市場原因制約，致使無法及時完成“代為轉(zhuǎn)讓”的，可以順延至下一交易日繼續(xù)執(zhí)行，直至完成“代為轉(zhuǎn)讓”。當(dāng)交易所認(rèn)為必要時，可以分別采取或同時采取要求交易商報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險。 天津渤海商交所制度匯編 第 29 頁 共 49 頁 天津渤海商品交易所協(xié)議交收細(xì)則（暫行） 20200224 第一條 為更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，滿足交易商的現(xiàn)貨交收需求，保證天津渤海商品交易所（以下簡稱交易所）交收業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實物商品交收行為，根據(jù)天津市人民政府頒布的《天津渤海商品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法》（津政發(fā) [2020]32 號），以及交易所制定的《天津渤海商品交易所現(xiàn)貨交易管理辦法》，制定本細(xì)則。 提出協(xié)議交收申請的買賣雙方交易商在提出申請時持有的訂貨量不得小于協(xié)議 交收的數(shù)量。 第十三條 協(xié)議 交收的買賣雙方交易商可申請通過交易所結(jié)算貨款、交付貨物及相關(guān)單證，也可申請自行結(jié)算貨款、交付貨物及相關(guān)單證。 第十五條 申請自行結(jié)算貨款、交付貨物及相關(guān)單證的協(xié)議交收流程如下： （一） 協(xié)議交收申請得到批準(zhǔn)后，交易所在交收配對成功后的 1 個工作日內(nèi)清退其相應(yīng)電子交易合同訂貨保證金。 第二條 交易所依據(jù)本辦法對指定交收倉庫進(jìn)行監(jiān)督管理，指定交收倉庫及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。在此期間，指定交收倉庫應(yīng)妥善辦理如下事宜： 1. 停止交易所商品新入庫業(yè)務(wù)； 2. 審批后三日內(nèi)以書面形式詳細(xì)報告與交易所全部業(yè)務(wù)及未完成業(yè)務(wù)的天津渤海商交所制度匯編 第 34 頁 共 49 頁 明細(xì)； 3. 注銷其開具的存貨憑證； 4. 結(jié)清與各方的債權(quán)債務(wù)。各指定交收倉庫根據(jù)交易所的規(guī)定自查，并且填寫交易所提供的《自查記錄表》。 第十二條 交易所審查的內(nèi)容包括與交易所交收業(yè)務(wù)相關(guān)的各項文件記錄及交易所規(guī)定的其它內(nèi)容。 第二條 中間倉申報是指中間倉交易商通過提供資金或?qū)嵨餄M足每交易日交收申報差額部分的交收需求來獲取延期交收補償金收益的交易行為。 天津渤海商交所制度匯編 第 37 頁 共 49 頁 渤海商品交易所中間倉申報制度（暫行） 20201209 第一條 為進(jìn)一步滿足生產(chǎn)企業(yè)、消費企業(yè)以及貿(mào)易商的實物交收需求，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，提升現(xiàn)貨貿(mào)易效率，根據(jù)《天津渤海商品交易所現(xiàn)貨交易管理辦法》和天津渤海商品交易所上市商品交收辦法制定本 制度。交易所制定考核標(biāo)準(zhǔn)，每一年度對指定交收倉庫的工作做一次年度檢查。 第十條 嚴(yán)禁指定交收倉庫發(fā)生以下行為： 1. 擅自處理或倒賣交易所交易商交收商品，擅自移動、挪用或調(diào)換交易所交易商已注冊交收商品； 2. 注冊虛假存貨憑證； 3. 未取得商品質(zhì)檢結(jié)果或未完成交易所規(guī)定的入庫檢驗項目而注冊存貨憑證； 4. 未按規(guī)定收發(fā)貨物； 5. 因保管不當(dāng)，引起儲存商品變質(zhì)、損毀、滅失； 6. 在搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中故意造成包裝和商品損壞； 7. 蓄意刁難 ，造成交易商違約； 8. 限制、故意拖延交收商品的入庫、出庫； 9. 不按交易所官網(wǎng)公示的標(biāo)準(zhǔn)收取費用； 10. 拒絕、阻撓交易所監(jiān)督檢查； 11. 指定交收倉庫參加其提供交收服務(wù)商品的交易所電子交易； 12. 交易所規(guī)定的其它違規(guī)行為。 第七條 指定交收倉庫申請注銷資格，應(yīng)向交易所遞交《終止指定交收倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。 第十九條 本細(xì)則自公布之日起實施。 （五） 買賣雙方交易商未能在規(guī)定時間內(nèi)履行上述業(yè)務(wù)的，將根據(jù)具體上市商品對應(yīng)的交收辦法中的違約 規(guī)定處理。 第十一條 協(xié)議交收申請得到批準(zhǔn)后，買賣雙方交易商按交易所的有關(guān)規(guī)定交付交收貨物價值（按當(dāng)日結(jié)算價計算）的 20%作為交收保證金，同時交易所清退其相應(yīng)電子交易合同訂貨保證金。 第六條 協(xié)商一致的買賣雙方交易商必須在交易所規(guī)定的時間內(nèi)按照交易所的規(guī)定提出協(xié)議交收申請。 第四十四條 本辦法解釋權(quán)屬于天津渤海商品交易所股份有限公司。因異常情況交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。 （ 3） “代為轉(zhuǎn)讓”執(zhí)行完畢后，交易所將通過電子交易系統(tǒng)，向有關(guān)交易商發(fā)送“代為轉(zhuǎn)讓”的結(jié)果。 第三十二條 交易所將不定期地對交易商提供的材料進(jìn)行核查。 第二十八條 交易商 的訂貨數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的訂貨限額。 第二十二條 根據(jù)強制減少訂貨量后的市場情況，經(jīng)交易所監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，交易所可暫停該交易品種的交易。具體操作方法如下： (一 ) 交易商單位凈訂貨盈虧的確定 : 交易商持有某一交易品種的電子交易合同單位凈訂貨盈虧 =交易商持有該交易品種電子交易合同訂貨盈虧總和 (元 )/[ 交易商持有該交易品種電子交易合同凈訂貨量 ] 交易商持有某一交易品種的電子交易合同訂貨盈虧總和，是指交易商持有的該交易品種電子交易合同的全部訂貨量按其實際成交價與當(dāng)日結(jié)算價之 差計算的盈虧總和。 3%。 3%。 8%。 第二章 訂貨保證金制度 第四條 交易所實行訂貨保證金制度。 第三十條 交易所按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向交易商收取交易手續(xù)費和交收手續(xù)費，交易手續(xù)費和交收手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)在電子交易合同中載明。 第二十六條 交易商對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開市前三十分鐘以書面形式向結(jié)算部提出。該交易日無成交價格的交易商品沿用上一交易日該交易商品的結(jié)算價作為該交易日結(jié)算價。 第十五條 結(jié)算銀行的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍 (一 ) 為交易所開設(shè)專用結(jié)算賬戶； (二 ) 為交易商開設(shè)資金賬戶； (三 ) 根據(jù)交易所和交易商要求，在符合國家法律、法規(guī)及政策的前提下提供各類金融服務(wù)； (四 ) 協(xié)助交易所管理交易商資金劃轉(zhuǎn)； (五 ) 協(xié)助交易所在不同結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)； (六 ) 配合交易所建立數(shù)據(jù)對賬制度； (七 ) 保守交易所和交易商的商業(yè)秘密。 第七條 結(jié)算部的主要職責(zé) (一 ) 控制結(jié)算風(fēng)險； (二 ) 登錄和編制交易商的結(jié)算帳表； (三 ) 辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù)； (四 ) 統(tǒng)計、登記和報告交易結(jié)算情況； (五 ) 辦理交易商訂貨保證金、當(dāng)日盈虧、貨款及其它有關(guān)款項結(jié)算業(yè)務(wù)； (六 ) 妥善保管結(jié)算資料、結(jié)算報表及相關(guān)憑證、帳冊； (七 ) 處理與結(jié)算有關(guān)的其它業(yè)務(wù)。構(gòu)成犯罪的，移交司法機構(gòu)追究法律責(zé)任。 第十三章 違約與處理 第七十七條 交易 商應(yīng)對其在交易所進(jìn)行的交易活動及其結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。 第十一章 信息發(fā)布 第七十條交易所通過電子交易系統(tǒng)和專業(yè)網(wǎng)站發(fā)布交易所的有關(guān)文件和數(shù)據(jù)資料，向交易商提供交易行情及相關(guān)的行業(yè)綜合信息。 報告材料包括： (一 ) 填寫完整的《交易商（大戶）報告表》，內(nèi)容包括交易商名稱、交易商編號、電子交易合同代碼、現(xiàn)有訂貨數(shù)量方向、訂貨保證金、可動用資金； (二 ) 資金來源說明 ； (三 ) 交易所要求提供的其它材料 。 代為轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的費用及損失由違規(guī)的交易商承擔(dān)。 (五 ) 交易所認(rèn)定的其它交收違約情況。 第五十四條 在交易所規(guī)定的時間內(nèi)，參與現(xiàn)貨交收的買方交易商在自己的交易賬戶中備足交收貨款后，交易所向其開具“提貨單”；參與現(xiàn)貨交收的賣方交易商交出有效貨權(quán)憑證并在買方交易商辦理完相關(guān)提貨手續(xù)后，交易所付給其貨款，一收一付，先收后付。 中間倉申報配對成功，交易系統(tǒng)按其中間倉申報方向相反的方向自動生成電子交易合同，成交價格為當(dāng)日結(jié)算價，訂貨量為中間倉申報成交數(shù)量，按交易所電子交易合同的規(guī)定收取交易保證金。 （ 1） 16:15 前，當(dāng)買方和賣方的交收申報信息（除申報數(shù)量）完全一致時，交易所電子交易系統(tǒng)對雙方的交收申報按申報數(shù)量小的一方的數(shù)量即時成交； （ 2） 16:15 時，交易所電子交易系統(tǒng)對未配對成功的交收申報，按“時間優(yōu)先”和“實現(xiàn) 當(dāng)日交收最大化”的原則進(jìn)行集中配對。賣方按照提出交收申報并交收配對成功當(dāng)天該商品天津渤海商交所制度匯編 第 11 頁 共 49 頁 的結(jié)算價收取貨款并開具增值稅專用發(fā)票，買方按提出交收申報并交 收配對成功當(dāng)天該商品的結(jié)算價支付貨款。 第三十九條 交易所在各指定結(jié)算銀行開設(shè)一個專用結(jié)算賬戶，用于清算交易商應(yīng)交付的訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項。支付方未申報凈訂貨總量該交易商未申報凈訂貨量 交收申報差額指所有提出交收申報的買入訂 貨量和賣出訂貨量的差值。 在達(dá)到漲幅上限或跌幅下限時，電子交易系統(tǒng)將買進(jìn)或賣出指令按照“轉(zhuǎn)讓優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行排序匹配，但當(dāng)日新訂立的電子 交易合同不適用“轉(zhuǎn)讓優(yōu)先”的原則。 (六 ) 未成交指令可以撤銷。匹配成交價等于買進(jìn)價 (BP)、賣出價 (SP)和前一筆成交價 (CP)三者中居中的一個價格。 (十一 )成交量：該交易日累計成交的商品數(shù)量。結(jié)算價按照最小變價單位取整。 第二十八條 交易商通過電子交易系統(tǒng)進(jìn)行報價，報價分為買入訂立報價、賣出訂立報價、買入轉(zhuǎn)讓報價和賣出轉(zhuǎn)讓報價。 第二十五條 綜合類授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（會員）可以在交易所規(guī)定的限額內(nèi)向其開發(fā)的交易商收取交易手續(xù)費。交易商在交易時間內(nèi)必須輸入與其交易商位相對應(yīng)的交易密碼，登錄電子交易系統(tǒng)后，方可進(jìn)行交易。 第十五條 申請成為交易商，應(yīng)具備以下條件 ： (一 ) 具有一定資金實力及良好的商業(yè)信譽； (二 ) 能獨立從事現(xiàn)貨商品交易活動； (三 ) 承諾遵守本辦法和交易所制定并發(fā)布的交易、結(jié)算、交收規(guī)則等規(guī)定； (四 ) 交易所規(guī)定的其它條件。電子交易合同附件中注明掛牌商品交易所需的參數(shù)，包括但不限于：最小交易單位、報價單位、最小變價單位、最小交收申報數(shù)量等。 第三條 交易所遵循“公開、公平、公正”的原則，在充分利用和發(fā)揮現(xiàn)代信息技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，為參與渤海商品 交易所現(xiàn)貨交易（ Bohai Exchange Spot Trading,簡稱 BEST 交易）的參與者提供商品交易、貨款結(jié)算、現(xiàn)貨交收和信息發(fā)布等服務(wù)。 第六條 交易日為每周一至周六（國家法定節(jié)假日除外）。 第十條 最小變價單位是指電子交易合同的單位價格 漲跌變動的最小值。每個交易商可擁有一個交易商位。 第二十一條 交易商存在下列情況之一的，交易所可以取消其交易商資格： 天津渤海商交所制度匯編 第 6 頁 共 49 頁 (一 ) 拒不執(zhí)行交易所有關(guān)規(guī)定的； (二 )不按交易所有關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)費用的； (三 )連續(xù)一年以上無交易活動的； (四 )違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所有關(guān)規(guī)定的其它情況。 天津渤海商交所制度匯編 第 7 頁 共 49 頁 渤海商品交易所現(xiàn)貨交易（ BEST 交 易）采用延期交收補償制度來平衡實物交收申請未獲得滿足的交易商的利益。開市前十分鐘 的未成交申報單自動參與開市后交易。 (六 )交收結(jié)算價：某一掛牌交易商品交收申報成交當(dāng)日的結(jié)算價，是否含稅由 各商品現(xiàn)貨交易結(jié)算細(xì)則規(guī)定。交易商必須對其交易商位發(fā)出的所有交易指令及交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。 (三 )交易成交后，電子交易系統(tǒng)將自動生成附有標(biāo)示交易代碼和交易時間的電子交易合同。買賣雙方合同一經(jīng)簽訂成交，即視為已同意另一方向第三方轉(zhuǎn)讓其在合同中的權(quán)利和義務(wù)。首日掛牌指導(dǎo)價是確定新掛牌交易品種電子交易合同第一天交易價格漲（跌）限幅的依據(jù)。 補償天數(shù)是指該交易日交收申報時間至下一交易日交收申報時間的天數(shù)。 第四十一條 每個交易日結(jié)束后，交易所根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對交易商訂貨保證金 、盈虧、貨款及其它款項進(jìn)行結(jié)算。如交易商在上述規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作交易商已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。 周六、周日及國家法定節(jié)假日的交收業(yè)務(wù)處理工作，見交易所相應(yīng)公告。 指定交收倉庫應(yīng)遵守其與交易所簽訂的協(xié)議書，妥善存儲和保管交收商品，保證交易商交收。交易商對交收貨物的質(zhì)量產(chǎn)生異議，應(yīng)在指定檢驗機構(gòu)中選擇檢驗單位。 第六十條替代交收商品與標(biāo)準(zhǔn)交收商品的差價按照交易所相關(guān)規(guī)定及公告信息執(zhí)行。 天津渤海商交所制度匯編 第 14 頁 共 49 頁 第六十四條 交易商無法履行合同的，交易所有權(quán)采取下列保障措施： (一 ) 暫停其“訂立”交易； (二 ) 按規(guī)定實行代為轉(zhuǎn)讓，并用轉(zhuǎn)讓后釋放的保證金賠償守約方或交易所因該交易商未履行合同帶來的損失。 第十章 異常情況處理 第六十七條 在渤海商品交易所現(xiàn)貨交易（ BEST 交易）過程中，如果出現(xiàn)以下情形之一的，交易