期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則論述(存儲版)
【正文】 三條 經(jīng)理層成員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，依法合規(guī)，謹(jǐn)慎、勤勉地在其職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得為自己或他人謀取屬于本期貨經(jīng)紀(jì)公司的商業(yè)機會，不得在其他經(jīng)濟組織兼職。經(jīng)理層召開會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，會議記錄應(yīng)當(dāng)定期報送監(jiān)事會或監(jiān)事。 第五十四條 董事、監(jiān)事及經(jīng)理層成員違反法律、法規(guī)、規(guī)章及期貨經(jīng)紀(jì)公司章程，給期貨經(jīng)紀(jì)公司、股東及期貨投資者造成損失并負(fù)有直接責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任?？冃гu價的標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果應(yīng)當(dāng)向股東會報告。 第四十八條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會或監(jiān)事的監(jiān)督，不得阻撓、妨礙監(jiān)事依職權(quán)進(jìn)行的檢查、審計等活動。 第五章 經(jīng)理層 第四十一條 本準(zhǔn)則所指經(jīng)理層由期貨經(jīng)紀(jì)公司的總經(jīng)理和副總經(jīng)理構(gòu)成，其任職應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。 第三十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)當(dāng)明確在控股股東推選的董事超過董事會成員一定比例的情況下控股股東推選監(jiān)事的限定數(shù)量或比例。 第三十二條 獨立董事的報酬和津貼由董事會制定標(biāo)準(zhǔn)、股東會審議通過。獨立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。董事會專門機構(gòu)可以聘請中介機構(gòu)協(xié)助開展工作，相關(guān)費用由公司承擔(dān)。董事應(yīng)保證有足夠的時間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。 第十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)當(dāng)明確在董事會不履行職責(zé)等原因致使期貨經(jīng)紀(jì)公司重大決策無法做出或股東會無法召集的情況下單獨或者合并持有一定比例股份的股東召集股東大會的權(quán)利。 第十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格做到資產(chǎn)和財務(wù)完全獨立于股東。股東會應(yīng)對其提出的審議事項進(jìn)行審議表決。大股東不得利用其特殊地位損害公司和其他股東的合法權(quán)益。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)建立更加合理的激勵約束機制，營造規(guī)范經(jīng)營、積極進(jìn)取的企業(yè)文化，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司的高效穩(wěn)健運營。 第二條本準(zhǔn)則所稱公司治理是指以股東會、董事會、監(jiān)事會(或監(jiān)事)和經(jīng)理層等內(nèi)部機構(gòu)為主體的組織架構(gòu)和保證各內(nèi)部機構(gòu)有效運作、相互制衡的制度安排以及與此相關(guān)的決策、激勵和約束機制。 (二)加強對期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制。 第二章股東與股東會 第五條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)建立相對均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終權(quán)益持有人結(jié)構(gòu)，防止股權(quán)過于集中和過度分散。與表決事項有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東不應(yīng)參加表決。 第十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司向股東及其關(guān)聯(lián)方提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，不得放松風(fēng)險控制方面的要求，并需定期向股東會、董事會和監(jiān)事會(監(jiān)事)報告提供服務(wù)的相關(guān)情況。 第十六條股東在出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)當(dāng)及時通知期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會： (一)所持期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強制執(zhí)行的； (二)質(zhì)押所持有的期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的； (三)擬轉(zhuǎn)讓所持有的期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的； (四)發(fā)生合并、分立或進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組； (五)進(jìn)入清算程序或被接管的； (六)其他可能導(dǎo)致所持期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)或其股東權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況。 第二十一條 董事會如授權(quán)董事長行使董事會部分職權(quán)，則應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定董事會授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容。董事會會議應(yīng)形成完整、真實的會議記錄，并由出席會議的董事簽字。期貨經(jīng)紀(jì)公司
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