【正文】 ?◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄?◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄?受審核部門：總經理編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查內部溝通與信息交流內部溝通信息交流◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員?◆信息通報采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?◆同外部相關方的信息交流◆如何得到政府有關機構的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?管理評審控制程序管理評審管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由總經理親自主持?◆受審核部門應為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內容：①內、外部審核結果?！羰欠駥M足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾；◆是否對遵守有關質量、環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。◆管理手冊是否引用或包括程序文件。受審核部門：文管中心編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理手冊質量手冊◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求?！艄芾矸结樀膫鬟_與管理◆如何向全體員工傳達的?◆采取了哪些方式?◆詢問員工，看員工是否了解管理方針?◆為公眾如何獲得管理方針? 受審核部門：總經理編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方針質量方針環(huán)境方針◆管理方針是否得到實施◆檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施?◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?◆最高管理者是否定期評審過管理方針?◆如何對管理方針進行修訂?◆評審、修訂的依據(jù)是什么?◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序?◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?◆是否對組織的活動、產品和服務中的環(huán)境因素進行了識別◆是否按程序要求識別環(huán)境因素?◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象?◆是否有環(huán)境因素的清單?◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些?◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?◆方法是否適宜?◆識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資料?◆識別環(huán)境因素應把握的要點◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素? 受審核部門：總經理編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境因素環(huán)境因素◆如何進行環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟?◆有無重大環(huán)境因素清單?◆評價結果是否合理?◆對新項目和變化是否進行環(huán)境因素的補充識別和評價?◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施?◆環(huán)境因素的住處能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更新?◆在制定方針、目標和指標時,是否考慮了重大環(huán)境因素◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標?◆其他環(huán)境因素如何控制?法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法? 受審核部門：總經理編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求◆如何向員工和其他相關方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進行內、外部溝通?誰負責?◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?◆法規(guī)是否及時變更◆由誰負責?◆做得如何?管理目標和指標質量目標目標和指標◆組織是否設定了管理目標和指標◆目標和指標是否形成文件?◆是否經領導批準?◆是否分解到有關的職能和層次?◆設定目標和指標時應考慮的內容◆目標和指標的內容是否符合方針的要求？◆目標和指標的內容是否包括產品要求及滿足產品要求的所需的內容？◆目標和指標的內容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆目標和指標的內容是否考慮了重大環(huán)境因素？◆目標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的要求？◆目標和指標的內容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？◆目標和指標的內容是否體現(xiàn)了預防為主和持續(xù)改進的精神？◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成 時間。④不符合、糾正和預防措施實施情況。7）糾正和預防措施實施情況。6) 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。◆是否設置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？◆對過程參數(shù)和有關的質量、環(huán)境特性是否進行了監(jiān)視和測量并做了記錄？監(jiān)控點的設置是否合理、有效？受審核部門：編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產和服務提供的控制生產和服務提供的控制◆人員是否具備條件和資格？◆人員是否接受過培訓？◆人員是否具備上崗資格？◆產品放行的管理◆是否規(guī)定了產品放行的條件、方法？◆產品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？◆產品交付和交付后的管理◆公司是如何向用戶交付產品并為用戶提供售后服務的？◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？◆公司是否建立了客戶服務類的組織機構，人員、資源配備是否合適？◆服務設施、設備是否適宜？◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？◆交付時有否保證產品質量的措施，能否做到產品質量的措施，能否做到產品交付級顧客時都是完好的？◆交付、交付活動的效果是否進行了驗證？◆對運輸供應商是否進行了評審？受審核部門：編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產和服務提供的控制生產和服務提供的控制◆產品交付和交付后的管理◆公司是否開展下述活動：技術咨詢和技術服務等售前、售后服務？◆是否詳細地向顧客提供有關文件夾，如使用維修說明書等？◆對客戶的意見是否及時處理？◆顧客對服務是否滿意？◆是否建立了售后服務網點？動作情況如何？生產和服務過程的確認生產和服務過程的確認◆組織內有哪些特殊過程？◆是否對特殊過程進行了確認？確認時考慮了哪些因素？是否對確認的程序和方法進行了規(guī)定？◆在什么情況下進行再確認？◆組織內有哪些特殊過程？◆對特殊過程是否都進行了確認？1）是否有對特殊過程進行確認的方法和程序，這些文件是否包含文有對特殊過程進行評審和批準的準則以及設備認可、人員鑒定、過程再確認的要求?！粲嘘P的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？◆運行控制程序的執(zhí)行情況◆員工是否了解運行標準？◆實際動作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？◆是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產品和服務有關的環(huán)境信息？◆對供方和承包方的環(huán)境影響是否進行了有效監(jiān)視？受審核部門：編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款