證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則資料(存儲版)
【正文】 業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。第十四條 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為：（一）接受他人委托從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；（三）依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告；（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。本準則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務應遵守本準則。第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。從業(yè)人員及其所在機構應配合協(xié)會檢查工作。第五章 附則第二十一條本準則自頒布之日起實施。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。第十三條
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