20xx年證券從業(yè)考試證券交易沖刺習(xí)題及答案(存儲版)
【正文】 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的( )。(答案:B)A、證券交易所，證券公司B、證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司C、證券公司，投資者D、證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者7證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。漲跌幅比例)7在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以( )申報。(答案:C)A、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報B、申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定D、大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果8深圳證券交易所的63天回購品種的代碼為( )。( 1+ 到期平均回購利率/2 )247。(答案:C)A、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立1個專用證券賬戶B、信托公司每設(shè)1個信托產(chǎn)品開立1個專用證券賬戶C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個證券賬戶D、全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合開立1個證券賬戶9變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認( )的過戶的行為。(答案:D)A、8000股 B、8300股C、8330股 D、8333股100、證券交易所會員轉(zhuǎn)借席位給其他會員，必須經(jīng)過( )批準。(答案:A)A、代理委托 B、當面委托C、電話委托 D、函電委托9下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點的是( )。(1+ 到期平均回購利率/2 )247。(答案:C)A、自助委托中斷B、銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障C、不能及時開立股票賬戶D、客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失8記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為( )。漲跌幅比例)C、漲跌幅價格=前平均價(1177。(答案:A)A、5% B、10%C、15% D、20%6客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。(答案:A)A、看漲期權(quán) B、看跌期權(quán)C、美式期權(quán) D、歐式期權(quán)6如果進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，召開股東大會的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:C)A、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行凈額交收B、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行逐項交收C、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收D、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人實行逐項交收5證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當向( )報批。(答案:C)A、結(jié)算備付金賬戶 B、結(jié)算保證金賬戶C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶D、結(jié)算頭寸賬戶4目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。(答案:C)A、中國人民銀行 B、證券交易所C、交易系統(tǒng) D、結(jié)算代理人31999年7月1日，( )的實施標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:C)A、全價交易 B、市價交易C、凈價交易 D、買賣價交易證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。(答案:A)A、經(jīng)紀商 B、銀行C、第三方 D、上市公司2上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為( )。(答案:B)A、封閉式回購 B、開放式回購C、一次性回購 D、雙向回購1證券營業(yè)部內(nèi)部控制應(yīng)重點防范的內(nèi)容不包括( )。(答案:D)A、復(fù)合托管 B、雙重托管C、指定托管 D、轉(zhuǎn)托管證券公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后( )內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。(答案:D)A、上海證券交易所上市的A股B、深圳證券交易所上市的A股C、證券投資基金 D、B股投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為( )。(答案:A)A、交易物的不變性B、客戶資料的保密性C、客戶指令
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