【正文】 有適用法律和法規(guī)的安全且健康的工作場(chǎng)所，并建立適當(dāng)?shù)墓芾眢w系？5有承諾且建立適當(dāng)?shù)墓芾眢w系（45分），有承諾但無管理體系（3分），無承諾（0分）　　　19企業(yè)是否承諾以保護(hù)環(huán)境的方式進(jìn)行經(jīng)營，并承諾遵守所有適用的環(huán)境法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，例如關(guān)于化學(xué)品和廢品的管理與處置、回收、工業(yè)廢水處理和排放、廢氣排放控制、環(huán)境許可和環(huán)境報(bào)告方面的要求？10承諾遵守相應(yīng)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（610分），無承諾(0分)　　　序號(hào)問題分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)記錄得分備注1是否有質(zhì)量體系手冊(cè)8有（視情況58分），否（0分）　　　2是否建立質(zhì)量體系運(yùn)行程序文件？5有（視情況35分），否（0分）　　　3質(zhì)量手冊(cè)是否按時(shí)更新以涵蓋受評(píng)審工廠的各項(xiàng)運(yùn)營？3能夠按時(shí)（3分），一般（12分），未更新（0分）　　　4工廠是否完全執(zhí)行了質(zhì)量手冊(cè)里所有的條款？8完全執(zhí)行（8分），執(zhí)行情況一般（47分），執(zhí)行差（03分）　　　5是否有足夠的內(nèi)部核查資源（比如：檢查、測(cè)試、監(jiān)控，等等）？ *.部門名稱 *.職責(zé)和運(yùn)行機(jī)制5內(nèi)部核查資源豐富（45分），一般（13分），無（0分）　　　6質(zhì)量管理責(zé)任是否清晰界定？質(zhì)量管理部門是否獨(dú)立于生產(chǎn)部門且直接向高層管理者匯報(bào)？5責(zé)任界定清晰（3分），一般（1分），不清晰（0分）　　　質(zhì)量管理部門獨(dú)立于生產(chǎn)部門且直接向高管匯報(bào)（2分），否（0分）　　　7是否已建立關(guān)鍵的運(yùn)營或質(zhì)量目標(biāo)？是否有做階段性評(píng)估？3建立且做階段性評(píng)估（3分），建立但未做階段性評(píng)估（12分），未建立（0分 )　　　8是否舉行階段性的管理評(píng)估會(huì)議？是否包括以下內(nèi)容：（1）質(zhì)量目標(biāo)（2）稽核結(jié)果（3）顧客反饋（4）工藝績(jī)效和產(chǎn)品達(dá)標(biāo)度5是（視情況25分），否（0分）　　　9對(duì)低于目標(biāo)的項(xiàng)目是否采取有效的行動(dòng)？3是（3分），否（0分）　　　10歷史數(shù)據(jù)是否表現(xiàn)出持續(xù)改善的趨勢(shì)？2是（2分），否（0分）　　　11有無出于質(zhì)量考慮而停止或重新發(fā)貨的控制步驟？當(dāng)有質(zhì)量問題時(shí)，質(zhì)量部門有無權(quán)力要求停止裝運(yùn)和/或停止生產(chǎn)？3有且質(zhì)量管理部門有相應(yīng)的權(quán)力（3分），有但質(zhì)量管理部門無相應(yīng)權(quán)力）1分），無（0分）　　　12有無對(duì)流水線次品、廢品或顧客退貨的控制步驟？如何與改正行動(dòng)相關(guān)聯(lián)？3有控制步驟和改進(jìn)措施（3分），無（0分）　　　13是否有監(jiān)控在制品檢驗(yàn)與成品檢驗(yàn)質(zhì)量？有無促使生產(chǎn)線滿足質(zhì)量目標(biāo)的流程？5能監(jiān)控檢驗(yàn)質(zhì)量且有使生產(chǎn)線滿足質(zhì)量目標(biāo)的流程（45分），能監(jiān)控但沒有相應(yīng)流程（3分），不能監(jiān)控（0分）　　　14是否建立技術(shù)設(shè)計(jì)部門及其在企業(yè)中的定位？3是（根據(jù)技術(shù)設(shè)計(jì)部門對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)13分），否（0分）　　　15產(chǎn)品是否擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或第三方授權(quán)？5有（5分），無（0分）　　　16內(nèi)部稽核是否按時(shí)執(zhí)行？稽核范圍、頻率、方法和標(biāo)準(zhǔn)是否有記錄下來？2能按時(shí)執(zhí)行且記錄下來（2分），不能（0分）　　　17稽核中發(fā)現(xiàn)的問題是否有恰當(dāng)追蹤并且按時(shí)解決？3能按時(shí)解決（3分），不能（0分）　　　18顧客稽核發(fā)現(xiàn)的問題是否有分析和追蹤？3有（3分），無（0分）　　　19稽核與被稽核部門是否獨(dú)立？2是（2分），否（0分）　　　20ISO稽核是否按期進(jìn)行？發(fā)現(xiàn)的問題是否有回復(fù)并且得以解決？3能按期進(jìn)行且發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)得以解決（13分），不能按期進(jìn)行（0分）　　　21有無內(nèi)部與所有外部稽核發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)據(jù)或帕雷托表？2有（2分），無（0分）　　　22稽核發(fā)現(xiàn)的問題是否從體系層面加以分析和改善？2是（2分），否（0分）　　　23有無監(jiān)控改正行為有效性的步驟或體系？2有（2分），無（0分）　　　24有無針對(duì)內(nèi)部稽核員的培訓(xùn)和認(rèn)證？2有（2分），無（0分）　　　25是否通過ISO 9001或QS9000(TS16949)認(rèn)證？5是（5分），否（0分）　　　26是否通過ISO 14001認(rèn)證？5是（5分），否（0分）　　　27是否通過API認(rèn)證？認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品范圍3是且認(rèn)證的產(chǎn)品范圍廣泛（13分），否（0分）　　　序號(hào)問題分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)記錄得分備注1有無公司培訓(xùn)政策或程序？10有且完善（810分），有但不完善（57分），無（0分）　　　2培訓(xùn)部門職責(zé)是否清晰界定并且落實(shí)到每一種或每一階段的培訓(xùn)？6界定清晰且落實(shí)情況良好（56分），落實(shí)情況一般（24分），界定不清晰（01分）　　　3培訓(xùn)政策是否涵蓋公司運(yùn)營的所有方面，如：生產(chǎn)、質(zhì)量、工程、采購？15涵蓋面廣（1015分），一般（59分），差（14分）　　　4有無一個(gè)能判別工作崗位所需培訓(xùn)的體系？5有（5分），無（0分）　　　5對(duì)于復(fù)雜工作是否有不同技能水平的培訓(xùn)？有無認(rèn)證培訓(xùn)師的程序？8培訓(xùn)針對(duì)性較強(qiáng)且有認(rèn)證培訓(xùn)師的程序（58分），培訓(xùn)針對(duì)性差且無認(rèn)證培訓(xùn)師的程序（14分）　　　6有無對(duì)每個(gè)員工的培訓(xùn)與認(rèn)證記錄？8有且完整（78分），有但不完整（46分），無（0分）　　　7有無對(duì)復(fù)雜工序操作員與檢驗(yàn)員的認(rèn)證項(xiàng)目？5有（5分），無（0分）　　　8有無體系以確保操作員擁有經(jīng)認(rèn)證的技巧？6有（6分），無（0分）　　　9對(duì)操作員/檢驗(yàn)員資質(zhì)有測(cè)驗(yàn)嗎（書面和實(shí)際操作）？6有（6分），無（0分）　　　10有無與整個(gè)行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)相兼容的測(cè)驗(yàn)合格分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)？5有（5分），無（0分）　　　11有無階段性的重新認(rèn)證計(jì)劃？5有（5分），無（0分）　　　12有無體系來追蹤每一個(gè)操作員的重新認(rèn)證？5有（5分），無（0分）　　　13未被認(rèn)證的操作員是否不讓其進(jìn)行實(shí)際操作？如何控制？6是且有有效的控制辦法（46分），是但不能有效控制（13分），否（0分）　　　14所有的工作指令是否都被翻譯成操作員明白的語言？5是（5分），否（0分）　　　15當(dāng)永久或短期轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線時(shí)，新的操作員是否重新獲得培訓(xùn)？5是（5分），否（0分）　　　序號(hào)問題分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)記錄得分備注1生產(chǎn)程序/工作指令是否易于工程師和操作員使用和獲取？3是（3分），否（0分）　　　2生產(chǎn)程序/工作指令是否包括生產(chǎn)的各個(gè)方面？5包含范圍廣（45分），一般（23分），差（1分）　　　3對(duì)文件的修訂、發(fā)行和撤銷是否有文件控制體系？5有且體系嚴(yán)密（45分），有但體系不夠完善（13分），無（0分）　　　4有無針對(duì)文件和記錄保存的步驟（儲(chǔ)存方法和時(shí)長）？5有且儲(chǔ)存方法科學(xué)合理（35分），無（0分）　　　5文件/記錄保存時(shí)長期限有無明確要求？3有（3分），無（0分）　　　6在記錄保存區(qū)域內(nèi)有無良好的清潔管理？3有（3分），無（0分）　　　7有無生產(chǎn)變更通知和工藝變更通知的流程？是否有詳細(xì)的處理與批準(zhǔn)流程？6有變更通知流程及詳細(xì)的處理與批準(zhǔn)流程（46分），有變更通知流程但無處理與批準(zhǔn)流程（3分），無流程（0分）　　　8有無對(duì)每種生產(chǎn)變更的分類（重要、主要、次要）的詳細(xì)清單？3有（3分），無（0分）　　　9有無針對(duì)批準(zhǔn)生產(chǎn)變更通知和工藝變更通知的規(guī)范？5有（5分），無（0分）　　　10關(guān)鍵/主要的變更是否需要顧客同意或告知客戶？5是（5分），否（0分）　　　11生產(chǎn)變更通知批準(zhǔn)流程是否與顧客對(duì)工藝變更通知的回應(yīng)相關(guān)？3是（3分），否（0分）　　　12有無足夠時(shí)間讓顧客做出反應(yīng)？3是（3分），否（0分）　　　13有無跟蹤顧客回應(yīng)的步驟/體系？“沒有回應(yīng)”是否被當(dāng)做“同意？3有，否（3分），無，是（0分）　　　14有無文件界定針對(duì)每種生產(chǎn)或工藝變更所必須的審核測(cè)試？3有（3分），無（0分）