股權(quán)投資公司股權(quán)投資流程及基礎(chǔ)表格(存儲(chǔ)版)
【正文】 ，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》；l 參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成《會(huì)議紀(jì)錄》；l 每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報(bào)告》。 投資經(jīng)理 項(xiàng)目參與人員，主要協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理完成項(xiàng)目投資所有工作。包括：l 公司與被投資企業(yè)簽訂的《增資協(xié)議書》，或《投資協(xié)議書》等入股合同正本及其它與被投資企業(yè)有關(guān)的法律性文件的正本；l 驗(yàn)資報(bào)告、投資款收據(jù)；l 處置股權(quán)、股份、原股東回購(gòu)股權(quán)的決議正本及經(jīng)公司投資部復(fù)核的股權(quán)處置結(jié)果證明；l 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的審慎調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告、法律意見書；l 被投資企業(yè)主要管理人員資料；l 被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)告及經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告；l 被投資企業(yè)歷次股東會(huì)、董事會(huì)決議副本； l 被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、成立批文、法人代碼證書、稅務(wù)登記證、貸款證、公司章程等政府部門頒發(fā)的批準(zhǔn)、證明文件的復(fù)印件；l 公司股權(quán)代表工作報(bào)告、建議及經(jīng)公司董事會(huì)對(duì)工作報(bào)告批復(fù)正本；l 公司向被投資企業(yè)委任股權(quán)代表的文件；l 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員名單；l 被投資企業(yè)產(chǎn)品及主要銷售領(lǐng)域；l 公司投資資金審批報(bào)告副本；l 其它必須的資料。企業(yè)情況報(bào)表和報(bào)告：月報(bào)、季報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)投資退出方案書項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目調(diào)研流程圖項(xiàng)目調(diào)研流程圖初步分析選定公司從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手調(diào)研（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)該公司的看法）從該公司的客戶調(diào)研（客戶對(duì)該公司的看法）到該公司內(nèi)部進(jìn)行調(diào)研從該公司供應(yīng)商調(diào)研（供應(yīng)商對(duì)該公司的看法）高管調(diào)研（戰(zhàn)略規(guī)劃遠(yuǎn)景等）普通員工調(diào)研（員工士氣工資真實(shí)性等）財(cái)務(wù)人員調(diào)研（財(cái)務(wù)狀況/真實(shí)性等）中層調(diào)研（管理體制的優(yōu)劣）邀請(qǐng)?jiān)撔袠I(yè)專業(yè)人士參與調(diào)研公司內(nèi)部調(diào)研報(bào)告專業(yè)人士調(diào)研意見競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手調(diào)研報(bào)告客戶調(diào)研報(bào)告供應(yīng)商調(diào)研報(bào)告該公司整體調(diào)研報(bào)告確定調(diào)研費(fèi)用預(yù)算決定是否全面調(diào)研結(jié)束調(diào)研流程N(yùn)Y1風(fēng)險(xiǎn)控制流程圖風(fēng)險(xiǎn)控制流程圖形成決策，下達(dá)退出指令（退出時(shí)間數(shù)量?jī)r(jià)格）投資管理部執(zhí)行指令退出結(jié)束Y研究發(fā)展部集體分析討論是否觸及公司底線風(fēng)控流程結(jié)束N是否發(fā)生異常變化確定是否繼續(xù)持有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)集體分析討論投資部進(jìn)入公司調(diào)研流程密切關(guān)注公司基本面的變化密切關(guān)注宏觀面的變化密切關(guān)注市場(chǎng)的變化投資項(xiàng)目/公司YNN進(jìn)入公司決策流程 投資依據(jù)是否發(fā)生變化1投資決策流程圖投資決策流程圖進(jìn)入項(xiàng)目管理流程YN否決報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)分析討論決定投資決策流程結(jié)束否決報(bào)告法律否決報(bào)告財(cái)務(wù)否決報(bào)告是否投資否決報(bào)告支付投資款並并辦理股權(quán)手續(xù)準(zhǔn)備并簽署投資文件投資決策報(bào)告投資決策委員會(huì)決策法律一票否決財(cái)務(wù)一票否決投資部進(jìn)入投資調(diào)研流程公司項(xiàng)目評(píng)審會(huì)分析討論、立項(xiàng)投資部篩選項(xiàng)目并初步調(diào)研公司各部門收集投資項(xiàng)目信息 1項(xiàng)目管理流程圖項(xiàng)目管理流程圖簽署投資協(xié)議 實(shí)施投資計(jì)劃投資經(jīng)理跟蹤財(cái)務(wù)經(jīng)理跟蹤管理報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)告投資管理部監(jiān)理財(cái)務(wù)部總監(jiān) 否 否 否投資總監(jiān)和總裁
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