【正文】 . Proving and Pricing Construction Clai。國(guó)際工程變更索賠是一門(mén)前沿的、復(fù)雜的綜合課題,由于作者資歷有限,研究尚不能全面深入,本論文難免出現(xiàn)很多不足的地方,比如對(duì)論文中的索賠管理的提煉還不夠簡(jiǎn)潔精確,對(duì)合同管理工作的總結(jié)體會(huì)和剖析還不夠深刻,作者將在今后的國(guó)際工程變更索賠管理實(shí)踐中繼續(xù)探索和研究。這就要求我們無(wú)論是工期索賠還是費(fèi)用索賠，首先要縷出頭緒，也就是一定要找到一條主線，然后圍繞著這條主線展開(kāi)索賠工作。在得到國(guó)家元首的首肯后，政府主管部門(mén)召集中國(guó)使館和經(jīng)商參處、業(yè)主、工程師、承包商等工程相關(guān)方，組成爭(zhēng)端解決小組，共同商討工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加事宜。 第三輪博弈為了迫使業(yè)主和工程師能夠與承包商迅速解決索賠問(wèn)題，【業(yè)主資金安排】、【支付】【承包商暫停工作的權(quán)利】向業(yè)主直接發(fā)出通知：（1）指出工程量增加后工程所需資金將大幅增加，【業(yè)主資金安排】向承包商提供其已經(jīng)為項(xiàng)目安排了全部資金并能夠根據(jù)合同規(guī)定進(jìn)行支付的合理證明；（2）【支付】中關(guān)于全部合同金額需使用信用證支付的規(guī)定，承包商認(rèn)為上述資金合理證明應(yīng)為業(yè)主向信用證中實(shí)質(zhì)性注資；（3）如果業(yè)主不能夠在合同規(guī)定的28天內(nèi)提供這樣的資金證明，【承包商暫停工作的權(quán)利】暫停工作或降低工作效率。在收到承包商的索賠報(bào)告后，工程師一直保持沉默。除上述第①項(xiàng)直接費(fèi)據(jù)實(shí)結(jié)算外，承包商計(jì)算出314天工期延長(zhǎng)索賠對(duì)應(yīng)的其他四項(xiàng)費(fèi)用合計(jì)為129萬(wàn)美元。在這種情況下，共同延誤的工期延長(zhǎng)計(jì)算可以不局限于上述原則，而是借鑒案例中Day One模型的經(jīng)驗(yàn)，具體分析共同延誤的自身特點(diǎn)，爭(zhēng)取設(shè)計(jì)出更有效體現(xiàn)承包商利益的工期延長(zhǎng)計(jì)算模型。于是承包商聘請(qǐng)了某歐洲知名工程咨詢公司。默示條款實(shí)際上就是一些可以從明示條款中合理推定出來(lái)的關(guān)于合同雙方責(zé)任和義務(wù)的規(guī)定。此條說(shuō)明案例滿足了變更條件一。最后，在以FIDIC黃皮書(shū)為通用條件的案例工程中，承包商不僅承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建造的義務(wù)，而且也擁有在不違反合同的前提下自主確定設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算系數(shù)、施工方法等等的權(quán)利，這體現(xiàn)了合同的公平精神，工程師應(yīng)尊重承包商的這種權(quán)利。然而，盡管工程師具有豐富的反索賠經(jīng)驗(yàn)，但其僅僅是在表面上占據(jù)了主動(dòng)和優(yōu)勢(shì)，承包商在索賠策略的把握上應(yīng)該是更勝一籌。因此，工程師認(rèn)為要求業(yè)主為完全受承包商控制的設(shè)計(jì)結(jié)果延長(zhǎng)工期和支付額外費(fèi)用是不合理的。【估價(jià)】（a）項(xiàng)的規(guī)定，當(dāng)“測(cè)出的數(shù)量變化超過(guò)工程量清單或其他資料表中所列數(shù)量的10%以上”時(shí)，應(yīng)該對(duì)工程量清單中的單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，【竣工時(shí)間的延長(zhǎng)】（a）項(xiàng)的規(guī)定獲得工期延長(zhǎng)。除此以外，在承包商以索賠形式主張工期延長(zhǎng)和額外費(fèi)用后，工程師還在索賠事件出現(xiàn)后的第一時(shí)間通過(guò)聘請(qǐng)著名咨詢公司出具權(quán)威報(bào)告，直接質(zhì)疑承包商索賠的根本，即工程量增加的合理性。 索賠事件的發(fā)生承包商在完成基礎(chǔ)設(shè)計(jì)后開(kāi)始進(jìn)行土建設(shè)計(jì)。包括承包商在投標(biāo)和合同談判時(shí)期提供的文件,如工程初步設(shè)計(jì)圖、施工進(jìn)度計(jì)劃以及施工人員、機(jī)具清單等。除此之外,工程師附加了一份標(biāo)書(shū)澄清函，特別聲明工程施工規(guī)范和工程量清單是參照業(yè)主一個(gè)類(lèi)似糖廠工程的工程量清單改編而成，并注明清單中僅為預(yù)估工程量,付款以承包商測(cè)量經(jīng)工程師認(rèn)可的實(shí)際工程量為基礎(chǔ),估價(jià)則以工程量清單中的價(jià)格或由工程師依據(jù)合同條款定價(jià)。 承包商索賠程序工程索賠是一個(gè)系統(tǒng)，索賠系統(tǒng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與參加這個(gè)索賠系統(tǒng)工作的人、物資、工作的方法和組織有關(guān)。 。如果該工作總時(shí)差等于零，則意味著這個(gè)延誤發(fā)生于關(guān)鍵路線上，該部分工作延誤將直接導(dǎo)致總工期延誤，且其比例是1比1，及該部分延誤一天將會(huì)造成總工期延誤一天。根據(jù)延誤是否出現(xiàn)于關(guān)鍵路徑上可以將延誤劃分為：肯定會(huì)導(dǎo)致總工期延長(zhǎng)的關(guān)鍵性延誤和位于非關(guān)鍵路線上的非關(guān)鍵性延誤。國(guó)際工程中的工期索賠與其它類(lèi)型的索賠一樣，是合理合法的合同行為，是 FIDIC 合同條件賦予雙方保護(hù)自身合法利益的權(quán)利，是使合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理的有效手段。 工期索賠工程變更可能造成工程不能夠按照合同工期按時(shí)完成。 。該方法一般遵守以下公式：索賠費(fèi)用=額外直接費(fèi)+應(yīng)得間接費(fèi)+應(yīng)得利潤(rùn)。承包商在進(jìn)行索賠時(shí)應(yīng)當(dāng)首先考慮按照合同條款中的責(zé)任分擔(dān)原則、損失計(jì)算方法、程序等進(jìn)行索賠。指令性變更推定性變更索賠核心變更 圖31 變更索賠原因分析圖第4章 承包商索賠的內(nèi)容及程序 費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠是指承包商針對(duì)非因自己原因而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失或額外支出費(fèi)用所提起的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要求，也就是說(shuō)經(jīng)濟(jì)的損失或費(fèi)用的增加既不是由于承包商的責(zé)任所引起的，也不屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。設(shè)計(jì)的修改會(huì)影響承包商的施工工作流程、施工工藝、施工成本和工作時(shí)間等,因此導(dǎo)致指令變更和推定性變更的產(chǎn)生。如果沒(méi)有這些工作,工程仍可正常運(yùn)用并發(fā)揮效益,額外工程不應(yīng)列入工程量表中。判斷核心變更的標(biāo)準(zhǔn)有：（1）累計(jì)發(fā)生的變更費(fèi)用占合同價(jià)格的比重范圍超過(guò)一定范圍；（2）工程變量的工程量和變更的內(nèi)容超出了承包商預(yù)計(jì)的工程變更范圍；（3）簽約后業(yè)主更改合同,變更內(nèi)容完全改變了承包商的報(bào)價(jià)計(jì)算方法和施工組織設(shè)計(jì)；（4）根本改變合同條件的變更,例如：合同簽訂后業(yè)主改變了工程位置等。發(fā)生推定性變更的情況如下：（1）在施工過(guò)程中,如果業(yè)主沒(méi)有按合同規(guī)定的變更程序?qū)夹g(shù)規(guī)范或工作范圍進(jìn)行修改與變動(dòng),或者是工程所在地新近頒布的施工技術(shù)規(guī)范和施工管理方面的新規(guī)定提高了原合同要求的標(biāo)準(zhǔn),則被認(rèn)為是推定性變更。如果現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表或現(xiàn)場(chǎng)工程師指導(dǎo)工程變更沒(méi)有被書(shū)面確認(rèn),但是他們并未阻止承包商執(zhí)行工程的變更。本文主要研究工程變更索賠。對(duì)于會(huì)議的記錄，一般都會(huì)有嚴(yán)格的審閱制度，涉及變更、索賠等事項(xiàng)的記錄會(huì)要求雙方簽字確認(rèn)。 （3）投標(biāo)文件 投標(biāo)文件是承包商根據(jù)招標(biāo)文件制成的，其通常會(huì)包括投標(biāo)函及其附件、投標(biāo)保證、標(biāo)價(jià)的工程量清單、施工組織設(shè)計(jì)方案及進(jìn)度計(jì)劃、提出的備選方案以及其他相關(guān)文件。因?yàn)槊總€(gè)國(guó)家都會(huì)有大量關(guān)于建筑工程的法律法規(guī)、政府部門(mén)制定的規(guī)章、管理辦法等，而在建設(shè)工程項(xiàng)目時(shí)會(huì)涉及不同法律，如招投標(biāo)法、合同法、公司法、勞動(dòng)法、仲裁法、政府采購(gòu)法、稅收相關(guān)法律及外匯管理相關(guān)指令等。單價(jià)合同的特點(diǎn)是在使用過(guò)程中量變而價(jià)不變。因而，在合同的促成階段，合同當(dāng)事人對(duì)于自己和對(duì)方的權(quán)利義務(wù)有了清晰的認(rèn)識(shí)和了解，對(duì)其中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也作了全面的了解，從而使雙方處于公平的地位，更容易促成合同的簽訂。專用條件是針對(duì)世界各地區(qū)的不同情況而設(shè)定的，由于通用條件不可改動(dòng)，各地區(qū)各工程項(xiàng)目不可能完全一樣，因而對(duì)于不同的地方或者特殊要求規(guī)定在專用條件中，從而對(duì)通用條件形成了很好的補(bǔ)充，體現(xiàn)了FIDIC合同的靈活性和易用性。ration lnternational Des lng233。s claim for specific content, method of operation and made detailed and thorough, widely recognized by the international, the Contractor39。作為“土木工程圣經(jīng)”的 FIDIC合同條件對(duì)承包商索賠的具體內(nèi)容、操作方法等都做出了詳細(xì)而周密的規(guī)定，受到了國(guó)際上的廣泛認(rèn)可，代表了國(guó)際承包商索賠規(guī)定的較高水平。 it is the contractor that maintains his rights and interests of contract, or the embodiment of contractor’s managerial skill. So the international project claim is paid attention to more and more by contractor.The huge influence of engineering changes and claim to the engineering cost determines the management of the engineering change and claim bee an extremely important part of project management. Therefore, studying the engineering change and claim is of great guiding significance to the project management.In this paper, based on the FIDIC contract conditions, standing on the ground of the contractor, this paper discusses the engineering change in international engineering claims. This paper is mainly from the following four parts to discuss the contractor change problem of the claim.The first part introduces the source of the FIDIC contract conditions and the development course, analyzed the 1999 version of the relevant claim clause of FIDIC contract conditions.The second part is the legal basis of FIDIC contract conditions, the contractor claim, the classification of engineering change and its relationship with the claim.The third part analyzes the contents and procedures of FIDIC contract conditions, the contractor claim. This part firstly divided into time claim and cost claim, and analyzes in detail the characteristics of both, calculation, etc.The fourth part through the analysis of a large international engineering contractor claims success, more detailed understanding of the contractor claims.KEY WORDS：Conditions of FIDIC contract；Project changes；Time claims；Cost claims32目 錄摘 要 IAbstract II第1章 緒論 1 研究背景 1 研究意義 1Chapter 1 The Introduction 3 Research Background 3 Research Significance 4第2章 FIDIC合同條件及其索賠條款 5 FIDIC合同的特點(diǎn) 5 新版紅皮書(shū)的索賠條款 6第3章 索賠依據(jù)及工程變更索賠特征 8 承包商索賠的依據(jù) 8 工程變更索賠 9 工程變更的分類(lèi) 10 工程變更和索賠的關(guān)系 13第4章 承包商索賠的內(nèi)容及程序 14 費(fèi)用索賠 14 索賠事件的費(fèi)用構(gòu)成 14 費(fèi)用索賠的計(jì)算方法 15 工期索賠 16 工期延誤的分類(lèi) 17 工期索賠的一般處理原則 17 承包商索賠程序 19第5章 變更索賠案例分析 22 項(xiàng)目簡(jiǎn)介 22 索賠事件的發(fā)生 23 承包商索賠與業(yè)主反索賠的博弈過(guò)程 24 第一輪博弈 24 第二輪博弈 26 第三輪博弈 31 第四輪博弈 32 小結(jié) 32結(jié) 論 33致 謝 34參 考 文 獻(xiàn) 35III第1章 緒論 研究背景自從20世紀(jì)80年代我國(guó)對(duì)外工程貿(mào)易企業(yè)開(kāi)始參與國(guó)際工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以來(lái)，隨著我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作事業(yè)的不斷開(kāi)展，國(guó)內(nèi)越來(lái)越多的工程承包企業(yè)不斷開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，在國(guó)際工程承包領(lǐng)域擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧絹?lái)越重要，我國(guó)對(duì)外工程承包事業(yè)經(jīng)歷了從無(wú)到有、從小到大、從弱到強(qiáng)的過(guò)程，目前我國(guó)國(guó)際工程承包已經(jīng)取得了驕人的成績(jī)，并成為我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容之一。本文以FIDIC合同條件為基礎(chǔ)，站在承包商的立場(chǎng)，論述了國(guó)際工程中的工程變更索賠。因此，對(duì)工程變更和工程索賠進(jìn)行分析研究，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理具有極大的指導(dǎo)意義。關(guān)鍵詞：FIDIC合同條件；工程變更；費(fèi)用索賠；工期索賠AbstractIt is proved by the practice of international construction that developing the international project will occupy the important position in the international market gradually, the claim of project is the essential business, determine the key links of the benefits of construction. The claim of international project is not merely that the contractor reduces the e