【正文】 準(zhǔn)則估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知》之附件《非公開發(fā)行有明確鎖定期股票的公允價(jià)值的確定方法》，若在證券交易所掛牌的同一股票的市場(chǎng)交易收盤價(jià)低于非公開發(fā)行股票的初始投資成本，按估值日證券交易所掛牌的同一股票的市場(chǎng)交易收盤價(jià)估值；若在證券交易所掛牌的同一股票的市場(chǎng)交易收盤價(jià)高于非公開發(fā)行股票的初始投資成本，按鎖定期內(nèi)已經(jīng)過交易天數(shù)占鎖定期內(nèi)總交易天數(shù)的比例將兩者之間差價(jià)的一部分確認(rèn)為估值增值。 差錯(cuò)更正的說明本基金在本報(bào)告期間無須說明的會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。()基金賣出股票按的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。 期末（ 年月日 ）本基金持有的流通受限證券 因認(rèn)購(gòu)新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券金額單位：人民幣元 受限證券類別：股票證券代碼證券名稱成功認(rèn)購(gòu)日可流通日流通受限類型認(rèn)購(gòu)價(jià)格期末估值單價(jià)數(shù)量（單位：股）期末成本總額期末估值總額備注藍(lán)曉科技年月日年月日新股流通受限四通股份年月日年月日新股流通受限中飛股份年月日年月日新股流通受限 期末持有的暫時(shí)停牌等流通受限股票金額單位：人民幣元股票代碼股票名稱停牌日期停牌原因期末估值單價(jià)復(fù)牌日期復(fù)牌開盤單價(jià)數(shù)量（股）期末成本總額期末估值總額備注迅游科技臨時(shí)停牌長(zhǎng)城汽車臨時(shí)停牌 期末債券正回購(gòu)交易中作為抵押的債券注：本基金本報(bào)告期末沒有在正回購(gòu)交易中抵押的債券167。 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。上述人事變動(dòng)已按相關(guān)規(guī)定備案、公告。 、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序 基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇。公司選擇的提供交易單元的券商應(yīng)當(dāng)滿足下列基本條件： ）具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格； ）誠(chéng)信記錄良好，最近兩年無重大違法違規(guī)行為，未受監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰； ）資金雄厚，信譽(yù)良好。上述人事變動(dòng)已按相關(guān)規(guī)定備案、公告。本基金投資股指期貨的投資政策本基金運(yùn)用股指期貨作為套期保值手段，在嚴(yán)格遵守股指期貨指引的情況下，在市場(chǎng)出現(xiàn)明顯期限套利機(jī)會(huì)并可能存在下跌風(fēng)險(xiǎn)情況下，使用嚴(yán)格控制的期貨頭寸對(duì)持倉股票選取合適的合約進(jìn)行套期保值。 基金托管費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日(基金合同生效日)至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費(fèi)注：本基金應(yīng)支付基金托管人托管費(fèi)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的的年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下： 247。對(duì)基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、紅利收入，按照上述規(guī)定計(jì)算納稅，持股時(shí)間自解禁日起計(jì)算；解禁前取得的股息、紅利收入繼續(xù)暫減按計(jì)入應(yīng)納稅所得額。 會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明 會(huì)計(jì)政策變更的說明本基金本報(bào)告期未發(fā)生會(huì)計(jì)政策變更。其他重要的會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)根據(jù)本基金的估值原則和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的基金行業(yè)估值實(shí)務(wù)操作，本基金確定以下類別股票投資和債券投資的公允價(jià)值時(shí)采用的估值方法及其關(guān)鍵假設(shè)如下： () 對(duì)于證券交易所上市的股票，若出現(xiàn)重大事項(xiàng)停牌或交易不活躍(包括漲跌停時(shí)的交易不活躍)等情況，本基金根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[]號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，根據(jù)具體情況采用《關(guān)于發(fā)布中基協(xié)()基金行業(yè)股票估值指數(shù)的通知》提供的指數(shù)收益法、市盈率法等估值技術(shù)進(jìn)行估值?；鸬氖找娣峙湔呙恳换鸱蓊~享有同等分配權(quán)。未實(shí)現(xiàn)平準(zhǔn)金指在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回款項(xiàng)中包含的按累計(jì)未實(shí)現(xiàn)損益占基金凈值比例計(jì)算的金額。估值技術(shù)包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場(chǎng)交易中使用的價(jià)格、參照實(shí)質(zhì)上相同的其他金融工具的當(dāng)前公允價(jià)值、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法和期權(quán)定價(jià)模型等。對(duì)于以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)，按照公允價(jià)值進(jìn)行后續(xù)計(jì)量；對(duì)于應(yīng)收款項(xiàng)和其他金融負(fù)債采用實(shí)際利率法，以攤余成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。本基金持有的其他金融資產(chǎn)分類為應(yīng)收款項(xiàng)，包括銀行存款、買入返售金融資產(chǎn)和各類應(yīng)收款項(xiàng)等。 重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) 會(huì)計(jì)年度本基金會(huì)計(jì)年度為公歷月日起至月日止。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）資產(chǎn)負(fù)債表會(huì)計(jì)主體：華泰柏瑞新利靈活配置混合型證券投資基金報(bào)告截止日： 年月日單位：人民幣元資 產(chǎn)附注號(hào)本期末年月日資 產(chǎn)：銀行存款結(jié)算備付金存出保證金交易性金融資產(chǎn)其中：股票投資基金投資債券投資資產(chǎn)支持證券投資貴金屬投資衍生金融資產(chǎn)買入返售金融資產(chǎn)應(yīng)收證券清算款應(yīng)收利息應(yīng)收股利應(yīng)收申購(gòu)款遞延所得稅資產(chǎn)其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益附注號(hào)本期末年月日負(fù) 債：短期借款交易性金融負(fù)債衍生金融負(fù)債賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款應(yīng)付證券清算款應(yīng)付贖回款應(yīng)付管理人報(bào)酬應(yīng)付托管費(fèi)應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)應(yīng)付交易費(fèi)用應(yīng)交稅費(fèi)應(yīng)付利息應(yīng)付利潤(rùn)遞延所得稅負(fù)債其他負(fù)債負(fù)債合計(jì)所有者權(quán)益：實(shí)收基金未分配利潤(rùn)所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 注：、報(bào)告截止日年月日，本基金單位凈值元，總份額份。基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過個(gè)工作日。當(dāng)前看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體保持平穩(wěn)，企業(yè)盈利預(yù)期開始提升，而市場(chǎng)估值水平大幅調(diào)整以后已經(jīng)較為健康，價(jià)值有望持續(xù)回歸，本基金將繼續(xù)穩(wěn)步把握個(gè)股投資機(jī)會(huì)，為基金帶來持續(xù)凈值提升。本報(bào)告期內(nèi)，該制度執(zhí)行情況良好，無論在二級(jí)市場(chǎng)還是在大宗交易或者一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)等交易中，均沒有發(fā)現(xiàn)影響證券價(jià)格或者嚴(yán)重誤導(dǎo)其他投資者等異常交易行為。目前公司公募基金、專戶理財(cái)和海外投資業(yè)務(wù)的基金經(jīng)理不存在兼任其它投資管理部門業(yè)務(wù)的情況，不同業(yè)務(wù)類別的投資經(jīng)理之間互不干擾，獨(dú)立做出投資決策。年至年于平安資產(chǎn)管理有限公司，任投資分析師；年至年月于生命人壽保險(xiǎn)公司，歷任投連投資經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資部負(fù)責(zé)人。目前公司旗下管理華泰柏瑞盛世中國(guó)股票型證券投資基金、華泰柏瑞金字塔穩(wěn)本增利債券型證券投資基金、上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞積極成長(zhǎng)混合型證券投資基金、華泰柏瑞價(jià)值增長(zhǎng)股票型證券投資基金、華泰柏瑞貨幣市場(chǎng)證券投資基金、華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先股票型證券投資基金、華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金、華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)股票型證券投資基金、上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、華泰柏瑞信用增利債券型證券投資基金、華泰柏瑞滬深交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞滬深交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、華泰柏瑞穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金、華泰柏瑞量化指數(shù)增強(qiáng)股票型證券投資基金、華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金、華泰柏瑞季季紅債券型證券投資基金、華泰柏瑞創(chuàng)新升級(jí)混合型證券投資基金、華泰柏瑞豐匯債券型證券投資基金、華泰柏瑞量化優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞創(chuàng)新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞量化驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞積極優(yōu)選股票型證券投資基金、華泰柏瑞新利靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞中證交易性開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證交易性開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、華泰柏瑞消費(fèi)成長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞惠利靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞量化智慧靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞量化絕對(duì)收益策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金、華泰柏瑞交易型貨幣市場(chǎng)基金和華泰柏瑞中國(guó)制造靈活配置混合型證券投資基金。 、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。167。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。當(dāng)股票市場(chǎng)的