【正文】 《采購控制程序》和《供應(yīng)商選擇程序》的規(guī)定執(zhí)行，否則 DFAC 財(cái)務(wù)部門將拒絕進(jìn)行貨款財(cái)務(wù)結(jié)算。 與以前傳統(tǒng)的生產(chǎn)準(zhǔn)備方式相比， PPAP 對供應(yīng)商不管是從質(zhì)量保證能力還是工藝技術(shù)能力、生產(chǎn)管理水平和質(zhì)量責(zé)任意識等方面均提出了更高的要求，同 時(shí)也能從源頭、從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、交付的各個(gè)環(huán)節(jié)幫助作為供應(yīng)商的協(xié)配廠控制產(chǎn)品質(zhì)量并從中受益。對不合格的供應(yīng)商則不予發(fā)放許可證并取消其合格供應(yīng)商資格。供應(yīng)商按具體的期、量要求實(shí)行準(zhǔn)時(shí)化（ JIT）供貨。 DFAC 財(cái)務(wù)部作為公 司的價(jià)格管理職能部門，對協(xié)配件價(jià)格實(shí)行歸口統(tǒng)一管理，分公司在各自的職責(zé)范圍內(nèi)開展價(jià)格管理工作。公開招標(biāo)是指采購人公開發(fā)布招標(biāo) 信息，凡符合投標(biāo)資格的供應(yīng)商均可參加投標(biāo)的一種招標(biāo)方式。與原來以驗(yàn)收單或收發(fā)清單作為財(cái)務(wù)結(jié)算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實(shí)行零庫存結(jié)算方式后，協(xié)配件的驗(yàn)收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質(zhì)量驗(yàn)收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財(cái)務(wù)結(jié)算的憑證。看板發(fā)交的零部件，按 DFAC 看板管理的要求送達(dá)生產(chǎn)線上的裝配或生產(chǎn)點(diǎn)；非看板供貨的零件準(zhǔn)時(shí)發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。各分公司制定供 應(yīng)商日常業(yè)績評價(jià)及考核管理辦法和具體的考核細(xì)則，評 32 價(jià)采用定量打分的方式進(jìn)行，做到公平、公正、公開。 二、 第二方認(rèn)證 DFAC 對現(xiàn)有供應(yīng)商的第二方認(rèn)證由 DFAC 各分公司按計(jì)劃組織第二方認(rèn)證小組分期分批進(jìn)行。 2． DFAC 第二方認(rèn)證的程序 為確保 DFAC 第二方認(rèn)證做到公開、公平、公正， DFAC 對第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核小組審核員的資格及現(xiàn)場審核程序均有嚴(yán)格的要求。 DFAC 的供應(yīng)商在與 DFAC 各分公司簽定正式的配套供貨協(xié)議時(shí)必須與 DFAC 各分公司簽訂《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書》。 對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、信譽(yù)高、售后服務(wù)周到、顧客滿意度高的優(yōu)秀供應(yīng)商， DFAC將從供貨份額、新產(chǎn)品配套、貨款結(jié)算等方面予以優(yōu)先并給予一定的物質(zhì)和精神激勵(lì)。 3 術(shù)語 潛在供應(yīng)商：經(jīng)調(diào)查確認(rèn)具備向股份公司提供所需合格生產(chǎn)件或生產(chǎn)用 原輔材料能力的組織。 對滿足股份公司潛在供應(yīng)商要求的企業(yè)信息資料由采購管理室（或由采購管理室組織分公司相關(guān)部門）按附件 2 的格式和要求進(jìn)行信息資料錄入及編輯。 因特殊情況需要實(shí)施緊急采購而來不及對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格評審時(shí)，若以后仍準(zhǔn)備長期從此供應(yīng)商處采購，事后仍應(yīng)組織對該供應(yīng)商的資格評審及生產(chǎn)件批準(zhǔn)并將該供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商目錄進(jìn)行管理。 潛在供應(yīng)商 : 經(jīng)調(diào)查確認(rèn)具備向 DFAC 提供所需生產(chǎn)件能力的組織。 分公司負(fù)責(zé)組織對資格認(rèn)可合格的潛在供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)交底及初步詢價(jià)、報(bào)價(jià)工作并組織對供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù) /工藝評審，產(chǎn)品開發(fā)部門負(fù)責(zé)向分公司提供產(chǎn)品設(shè)計(jì)目標(biāo)價(jià)格。 ． 4 分公司負(fù)責(zé)依據(jù)質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對采購件進(jìn)行入庫驗(yàn)收。 ． 2 分公司負(fù)責(zé)依據(jù) DFAC 及分公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃編制分公司年度、季度、月度采購計(jì)劃。 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商環(huán)境行為的管理以及對供應(yīng)商環(huán)境狀況的調(diào)查、評定并對其環(huán)境行為施加影響。 2 參考文件 ISO/FDIS900120xx 質(zhì)量管理體系 要求 DFACQS27402 供應(yīng)商選擇程序 DFACQS27404 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì)管理辦法 供應(yīng)商業(yè)績評價(jià)及考核管理辦法 供應(yīng)商體系要求 潛在供應(yīng)商資源信息庫建設(shè)及管理辦法 3 定義或術(shù)語 供應(yīng)商 : 向 DFAC 提供 生產(chǎn)件和生產(chǎn)用原輔材料的組織。 潛在供應(yīng)商目錄及潛在供應(yīng)商資源信息庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，新增和取消的潛在供應(yīng)商由采購管理室定期向相關(guān)部門發(fā)布。 股份公司生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)收集并歸口整理與股份公司業(yè)務(wù)相關(guān)的國內(nèi)外企業(yè)信息，股份公司產(chǎn)品規(guī)劃部門、產(chǎn)品開發(fā)部門和各分公司相關(guān)部門可定期向采購管理室提供相關(guān)企業(yè)信息資料并填寫《潛在供應(yīng)商推薦表》（附件 1）予以推薦。 DFAC 供應(yīng)商協(xié)會(huì)的宗旨： ? 建立供應(yīng)商高層論壇機(jī)制，組織供應(yīng)商與 DFAC 高層領(lǐng)導(dǎo)定期磋商、溝通和交流； ? 組織企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究、采供政策研討和咨詢； ? 促進(jìn)供應(yīng)商之間的管理和技術(shù)交流； ? 先進(jìn)管理方法的培訓(xùn)、推廣和咨詢； ? 新工藝、新技術(shù)的推廣和應(yīng)用； ? 管理和技術(shù)支持； ? 供應(yīng)商申訴和投訴； 38 附錄 1 東風(fēng)汽車股份有限公司 潛在供應(yīng)商資源信息庫建設(shè)及管理辦法 1 目的 旨在建立東風(fēng)汽車股份有限公司（以下簡稱股份公司）規(guī)范的潛在供應(yīng)商資源信息庫，以便股份公司充分利用國內(nèi)外優(yōu)秀的供應(yīng)商 資源，不斷優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品的市場競爭力。 ? 需方有權(quán)就供方不履行合同以及由于需方的責(zé)任給供方造成的損失提出索賠； ? DFAC 的產(chǎn)品售后服務(wù)部門代表 DFAC 的用戶就產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任向 DFAC 生產(chǎn)整車、總成的分公司索賠， DFAC 相關(guān)分公司向責(zé)任的供應(yīng)商索賠； ? 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，需方有權(quán)調(diào)整供貨合同中 A、 B 點(diǎn)的供貨比例，直至取消合同和供貨資格并建議 DFAC 注銷其相應(yīng)產(chǎn)品的“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”。第二方認(rèn)證所需費(fèi)用原則上由供應(yīng)商承擔(dān)。有產(chǎn)品開發(fā)能力的 為 A 級供應(yīng)商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為 B 級供應(yīng)商。 供應(yīng)商以其所供應(yīng)協(xié)配件中類別最高 的零部件為準(zhǔn)進(jìn)行分類。供應(yīng)商質(zhì)量和數(shù)量驗(yàn)收情況納入供應(yīng)商評價(jià)體系，對于信譽(yù)較高的供應(yīng)商應(yīng)盡量實(shí)行進(jìn)廠驗(yàn)貨免檢，以提高收貨速度。 DFAC 各分公司根據(jù)精益生產(chǎn)的實(shí)際要求，制定協(xié)配件供貨的實(shí)際期量標(biāo)準(zhǔn)，期量標(biāo)準(zhǔn)以保證生產(chǎn)線 JIT 生產(chǎn)最低保險(xiǎn)儲(chǔ)備的周轉(zhuǎn)為原則，在前期 31 采取循序漸進(jìn)的方式進(jìn)行推進(jìn)。 第四節(jié) 零庫存結(jié)算 DFAC 對協(xié)配件的財(cái)務(wù)結(jié)算推行零庫存結(jié)算方式。協(xié)議書一旦簽定即明確了雙方應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利和責(zé)任，該供應(yīng)商即成為 DFAC 的正式供應(yīng)商并納入合格供應(yīng)商進(jìn)行管理。 26 第八章 協(xié)配件價(jià)格及財(cái)務(wù)結(jié)算管理 第一節(jié) 價(jià) 格 管 理 DFAC 對協(xié)配件價(jià)格實(shí)行公司集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分公司分級管理的體制。各分公司根據(jù) DFAC 和分公司的年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃編 制年度、季度、月度采購計(jì)劃并與 DFAC 合格供應(yīng)商目錄內(nèi)的供應(yīng)商簽訂年度（或半年度）采購開口合同。協(xié)作配套許可證由 DFAC 各分公司定期或不定期提出發(fā)放申請并附“供應(yīng)商資格認(rèn)可合格證明” 、“ PPAP 批準(zhǔn)合格證明”及價(jià)格等其它必要資料，經(jīng) DFAC 經(jīng)營 /質(zhì)量管理委員會(huì)討論批準(zhǔn)后由 DFAC 生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。而PPAP 一個(gè)重要的思想 就是在產(chǎn)品的開發(fā)、試制、生產(chǎn)之前就從產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、潛在失效模式、關(guān)鍵特性、工序能力、生產(chǎn)設(shè)備、工裝模具、檢測能力、分供方等環(huán)節(jié)對產(chǎn)品質(zhì)量保證能力和生產(chǎn)供貨能力進(jìn)行分析、預(yù)防和控制。 在供應(yīng)商的選擇過程中，應(yīng)充分體現(xiàn) DFAC“ 價(jià)格競標(biāo)、發(fā)揮存量、相對集中、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先”的采購管理基本原則。為保證評審的公正性，在資格認(rèn)可小組返回 DFAC 并經(jīng) DFAC 對評審過程、評審程序進(jìn)行審核后再將評審結(jié)果書面通知相應(yīng)的潛在供應(yīng)商，同時(shí) DFAC 還將給潛在供應(yīng)商提供一份“ DFAC 供應(yīng)商資格認(rèn)可小組違規(guī)違紀(jì)情況返饋表”，潛在供應(yīng)商應(yīng)公正、客觀地填完此表后將其返回 DFAC 人力資源部，如果 DFAC 供應(yīng)商資格認(rèn)可小組成員 有違規(guī)違紀(jì)行為，一經(jīng)查實(shí)， DFAC 將對責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理并取消其供應(yīng)商認(rèn)證資格。 第三章 潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可 潛在供應(yīng)商必須經(jīng)資格認(rèn)可才能成為 DFAC 的 合格潛在供應(yīng)商。 17 DFAC 潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)在內(nèi)容和功能上滿足第一階段要求的前提下，先期將采用可刻錄光盤作為載體，待 DFAC 總部與各分公司局域網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)后，將進(jìn)行第二階段的工作，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上信息共享。股份公司三個(gè)分公司目前對供應(yīng)商的管理基本上處于分散封閉的狀況，沒有建立起統(tǒng)一高效的供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)，無法及時(shí)有效地實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商資源信息的快速查詢和信息共享。 第九、在新型的協(xié)作配套體系中，建立供應(yīng)商會(huì)員制度，構(gòu)建供應(yīng)商高層論壇機(jī)制。 第二、確定整車目標(biāo)成本，同時(shí)分解到各個(gè)子系統(tǒng)和零部件單元。 ● 通過協(xié)作配套體系的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)零部件廠成套、 成系統(tǒng)供應(yīng) 向裝配模塊化發(fā)展、推行零部件通用化，生產(chǎn)成本最低化，產(chǎn)品供貨準(zhǔn)時(shí)化，達(dá)到整車開發(fā)周期最短，生產(chǎn)成本不斷降低。 DFAC 各部門、分公司應(yīng)站在 DFAC 的整體利益和長遠(yuǎn)利益的高度多提寶貴的 意見和建議，為構(gòu)建起具有 DFAC 特色的、與國際接軌的、適應(yīng)市場競爭需要的采購體系而共同努力。在激烈的市場競爭中，一個(gè)企業(yè)如果沒有一個(gè)優(yōu)秀的供應(yīng)鏈作為支撐，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。該“手冊”可作為 DFAC 零部件采購管理的指導(dǎo)性文件在實(shí)際工作中貫徹實(shí)施，也可以作為原輔材料等其它方面采購管理的借鑒。源于市場、終于市場的扁平化開放式企業(yè)群正在構(gòu)建。 DFAC的價(jià)值觀： 對股東負(fù)責(zé) , 對用戶負(fù)責(zé) , 對員工負(fù)責(zé) , 對國家負(fù)責(zé) , 對社會(huì)負(fù)責(zé) , 對環(huán)境及伙伴負(fù)責(zé) . DFAC 的發(fā)展方針： 突出主業(yè)，相機(jī)擴(kuò)張， 注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展 . DFAC 的發(fā)展目標(biāo)： 做實(shí)、做精、做強(qiáng)、做大。作為一家由國有企業(yè)重組創(chuàng)立的股份制上市公司， DFAC 從創(chuàng)立之日起就注重按市場經(jīng)濟(jì)原則和國際化競爭原則進(jìn)行自己的體制、機(jī)制、理念的建設(shè)和創(chuàng)新。面對中國加入 WTO 后國內(nèi)汽車工業(yè)融入全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的挑戰(zhàn)和競爭更加激烈的市場環(huán)境， DFAC 如果沒有一個(gè)優(yōu)秀的供應(yīng)鏈作為支撐，如果我們的采購體系不能盡快與國際接軌， 6 就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。 東風(fēng)汽車股 份有限公司總裁： 二○○一年八月 7 第一章 東風(fēng)汽車股份有限公司采購體系及采購管理流程 概 述 第一節(jié) DFAC 采購體系概述 東風(fēng)汽車股份有限公司（ DFAC）自 1999 年 7 月創(chuàng)立以來，其汽車零部件采購體系及采購管理流程、供應(yīng)鏈均從東風(fēng)公司延續(xù)而來。對新的供應(yīng)商的選擇及管理，必須按 DFAC 采購管理“十二步工作法”所確定的采購管理流程嚴(yán)格執(zhí)行。同時(shí)，也希望本手冊能對 DFAC 的供應(yīng)商了解DFAC 的采購體系和采購管理流程提供有益的幫助。 ●通過比質(zhì)比價(jià)，比價(jià)定量將每種零件 相對集中到 A、 B 點(diǎn)，逐步淘汰質(zhì)量低，價(jià)格高的第三點(diǎn)或者第四、第五點(diǎn)。 第五、對選定的供應(yīng)商與產(chǎn)品開發(fā)部門一起按照同步工程的要求參與整車設(shè)計(jì)，共同開發(fā) 、試制、試驗(yàn)，此時(shí)，主機(jī)的開發(fā)部門先向零部件供應(yīng)商的設(shè)計(jì)部門提出與整車性能裝配相關(guān)的要求，零部件內(nèi)部結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，由供應(yīng)商自己進(jìn)行，發(fā)揮供應(yīng)商的專業(yè)特長，以最快的速度拿出產(chǎn)品。 13 2． DFAC 財(cái)務(wù)部 ? 負(fù)責(zé)采購結(jié)算價(jià)格的制定及貨款結(jié)算。 一、 DFAC 潛在供應(yīng)商資源庫信息系 統(tǒng)的構(gòu)成 DFAC 潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)的建立可分階段實(shí)施，第一階段應(yīng)包括下面二個(gè)方面的內(nèi)容： ? DFAC 潛在供應(yīng)商資源。潛在供應(yīng)商資源信息的來源主要有以下幾個(gè)途徑： a. DFAC 現(xiàn)有合格供應(yīng)商； b. DFAC 相關(guān)部門、各分公司及有關(guān)人員推薦； c. 通過各種媒體收集的相關(guān)企業(yè)信息； d. 企業(yè)自薦； e. 通過在 DFAC 網(wǎng)頁上公開招錄而獲取的相關(guān)企業(yè)信息； f. 其它途徑。以后待條件成熟后可委托有資質(zhì)和信譽(yù)的專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 2． 有下列情況之一者，必須經(jīng)過改進(jìn)并進(jìn)一步評價(jià)后才能確定為 DFAC 的合格潛在供應(yīng)商 ： ? 凡評價(jià)得分 1000 分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為 800 分）； ? 除“產(chǎn)品研發(fā)能力外”，其它項(xiàng)有得零分的。 DFAC 供應(yīng)商選擇流程圖如下 ： 22 供應(yīng)商選擇流程圖 ? 現(xiàn)有供應(yīng)商 ? 分公司推薦 ? 技術(shù)中心推薦 ? 企業(yè)自薦 ? 通過媒體收集 ? 通過公司網(wǎng)頁招錄 ? 其它途徑 DFAC 潛在供應(yīng)商 資源庫 資格認(rèn)可 YES NO 合格 潛在供應(yīng)商 技術(shù)交底 技術(shù) /工藝評審 詢價(jià)報(bào)價(jià) YES NO 實(shí)施 生產(chǎn)件批準(zhǔn)（ PPAP） YES NO 比價(jià) / 招標(biāo)定價(jià) / 協(xié)商定價(jià)