案件風(fēng)險(xiǎn)防控測試題(一)(存儲(chǔ)版)
【正文】 任審計(jì)執(zhí)行不力有一定關(guān)系。、查詢崗位的獨(dú)立性，受理、查詢必須換人進(jìn)行，實(shí)地查詢必須雙人進(jìn)行。（五）、點(diǎn)評(píng)該案涉及金額較大，作案時(shí)間長，凸顯票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)工作人員崗位制約制度執(zhí)行不力，業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高的現(xiàn)狀。（二）依據(jù)要充分。三是不允許出了問題推卸責(zé)任或強(qiáng)加責(zé)任、包攬責(zé)任或代負(fù)責(zé)任。要分清當(dāng)事人的責(zé)任大小，分別作出相應(yīng)的處罰。根據(jù)以上原則，案件責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)遵循以下基本要求：（一）教育懲罰相結(jié)合。并加強(qiáng)貼現(xiàn)票據(jù)和貼現(xiàn)憑證的雙人復(fù)核，確保貼現(xiàn)資金進(jìn)入貼現(xiàn)申請(qǐng)人賬戶。有條件的地區(qū)應(yīng)向稅務(wù)部門（國稅局的“全國金稅工程系統(tǒng)”）查詢其發(fā)票領(lǐng)取記錄及發(fā)票領(lǐng)取人與收款人是否一致，以確定發(fā)票真?zhèn)?。按照?nèi)控制度，結(jié)算賬戶的對(duì)賬是控制內(nèi)部作案的重中之重，況且在當(dāng)時(shí)全省沒有實(shí)現(xiàn)通存通兌業(yè)務(wù)的客觀條件下，對(duì)賬技術(shù)手段落后，更應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)賬以防范風(fēng)險(xiǎn)，而營業(yè)部有章不循，對(duì)賬不及時(shí)，沒有把住最后一道資金的關(guān)口。后經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵破追回全部被騙款項(xiàng)，原票據(jù)業(yè)務(wù)部經(jīng)理朱某因挪用資金罪被判處5年有期徒刑。(3)貸款資料與調(diào)查報(bào)告。(3)制度流程不健全，執(zhí)行能力不足。A銀行支票B銀行本票C銀行匯票D商業(yè)匯票（ABC）A貼現(xiàn)B轉(zhuǎn)貼現(xiàn)C再貼現(xiàn)D貼現(xiàn)查詢（BCD）A信用卡B借記卡C貸記卡D儲(chǔ)值卡五、簡答：每題5分，4題，共計(jì)20分。A中央銀行B國有銀行C商業(yè)銀行D農(nóng)村信用社，通過其在（A）開立的賬戶，向指定人發(fā)放資金的業(yè)務(wù)。（√）三、 單選：每題1分，10題，共計(jì)10分。（√），是銀行資金的只要來源。 6.（匯票）是出票人簽發(fā)的，委托付款人在見票是或者在制定日期無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。、（隱蔽性）、擴(kuò)散性、加速性和可控性。 （透支）、消費(fèi)支付、轉(zhuǎn)賬結(jié)算、分期付款、存取款功能。（√），我們將銀行發(fā)行的借記卡和貸記卡統(tǒng)稱為信用卡。A 業(yè)務(wù) B風(fēng)險(xiǎn) C預(yù)算 D經(jīng)營（D）兩類。A
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