【正文】 日的基金份額凈值。十五、 定期定額投資計(jì)劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。十七、 基金的凍結(jié)與解凍基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍。根據(jù)《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1） 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2） 設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面27 / 98相互獨(dú)立；（4） 除依據(jù)《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6） 按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8） 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；（9） 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（10） 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?1） 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 15 年以上；（12） 建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（13） 按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；（16） 按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17） 參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；（19） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠28 / 98償責(zé)任不因其退任而免除；（20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；（21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（22） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。一、 召開事由當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：（1）終止《基金合同》 ；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）變更基金類別；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10％以上（含 10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；（12）對(duì)《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；（13）法律法規(guī)、 《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。通訊開會(huì)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日 30 天前公告。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。41 / 98第九部分 基金的托管基金托管人和基金管理人按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。二、 投資范圍本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、權(quán)證及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。通過主動(dòng)的選股策略，以實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。本基金將主要通過“廣發(fā)領(lǐng)先行業(yè)評(píng)價(jià)體系” ，對(duì)行業(yè)進(jìn)行定性、定量分析，同時(shí)，結(jié)合國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及國家相關(guān)政策的變化，選擇發(fā)展前景良好的行業(yè)或處于復(fù)蘇階段的行業(yè)作為本基金行業(yè)配置的重點(diǎn)。二級(jí)股票庫為本基金的風(fēng)格庫。預(yù)期主營業(yè)務(wù)利潤率為另一輔助指標(biāo)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金投資權(quán)證目前遵循下述投資比例限制：本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。研究發(fā)展部根據(jù)自身或者其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果，構(gòu)建股票備選庫，對(duì)擬投資對(duì)象進(jìn)行持續(xù)跟蹤調(diào)研。在預(yù)期利率上升階段，保持債券投資組合較短的久期，降低債券投資風(fēng)險(xiǎn)；在預(yù)期利率下降階段，在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的前提下，適當(dāng)增大債券投資的久期，以期獲得較高投資收益。本基金采用預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率和預(yù)期主營業(yè)務(wù)利潤率作為定量分析的輔助指標(biāo)。（二）股票投資策略本基金股票投資采用備選庫制度，本基金的備選庫包括一級(jí)庫和二級(jí)庫。（2）投資決策委員會(huì)定期與不定期相結(jié)合召開相關(guān)會(huì)議，根據(jù)《資產(chǎn)配置建議書》 ，綜合考慮基金投資目標(biāo)、市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)控制要求等因素，確定本基金股票、債券、現(xiàn)金等的比例。本基金認(rèn)為，股票的價(jià)格將最終向其內(nèi)在價(jià)值回歸。四、 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄 15 年以上；43 / 98對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；接受基金管理人的監(jiān)督（基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的） ；法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值； 審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。（2）程序性。五、 議事內(nèi)容與程序議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》 、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。三、 召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前 40 天，在至少一家指定媒體公告?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。30 / 98第七部分 基金份額持有人大會(huì)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。除《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；（13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（15） 依據(jù)《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（16） 按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料 15 年以上；（17） 確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18） 組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；25 / 98（20） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?4）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件， 《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。投資者可將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易賬戶進(jìn)行交易。本基金連續(xù) 2 個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體公告。巨額贖回的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。十、 暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)：（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個(gè)或 2 個(gè)以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，申購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。本基金申購費(fèi)率最高不超過 5%，贖回費(fèi)率最高不超過 5%。五、 申購與贖回的數(shù)額限制基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額。四、 申購與贖回的程序15 / 98申購和贖回的申請(qǐng)方式 基金投資者