【正文】 日的基金份額凈值。十五、 定期定額投資計劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。十七、 基金的凍結與解凍基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍。根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：（1） 以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；（2） 設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；（3） 建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面27 / 98相互獨立；（4） 除依據(jù)《基金法》 、 《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6） 按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8） 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格；（9） 辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（10） 對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?；?1） 保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以上；（12） 建立并保存基金份額持有人名冊；（13） 按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16） 按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17） 參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；（19） 因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠28 / 98償責任不因其退任而免除；（20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金利益向基金管理人追償；（21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。一、 召開事由當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（1）終止《基金合同》 ；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉換基金運作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；（6）變更基金類別；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金投資目標、范圍或策略；（9）變更基金份額持有人大會程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；（11）單獨或合計持有本基金總份額 10％以上（含 10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；（12）對《基金合同》當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；（13）法律法規(guī)、 《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。通訊開會。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日 30 天前公告。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。41 / 98第九部分 基金的托管基金托管人和基金管理人按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立托管協(xié)議。二、 投資范圍本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票、債券、權證及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。通過主動的選股策略，以實現(xiàn)基金資產的增值。本基金將主要通過“廣發(fā)領先行業(yè)評價體系” ，對行業(yè)進行定性、定量分析，同時，結合國內外宏觀經濟環(huán)境及國家相關政策的變化，選擇發(fā)展前景良好的行業(yè)或處于復蘇階段的行業(yè)作為本基金行業(yè)配置的重點。二級股票庫為本基金的風格庫。預期主營業(yè)務利潤率為另一輔助指標。根據(jù)有關規(guī)定，本基金投資權證目前遵循下述投資比例限制：本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的千分之五。研究發(fā)展部根據(jù)自身或者其他研究機構的研究成果，構建股票備選庫，對擬投資對象進行持續(xù)跟蹤調研。在預期利率上升階段，保持債券投資組合較短的久期，降低債券投資風險；在預期利率下降階段，在評估風險的前提下，適當增大債券投資的久期，以期獲得較高投資收益。本基金采用預期主營業(yè)務收入增長率和預期主營業(yè)務利潤率作為定量分析的輔助指標。（二）股票投資策略本基金股票投資采用備選庫制度，本基金的備選庫包括一級庫和二級庫。（2）投資決策委員會定期與不定期相結合召開相關會議，根據(jù)《資產配置建議書》 ，綜合考慮基金投資目標、市場發(fā)展趨勢、風險控制要求等因素，確定本基金股票、債券、現(xiàn)金等的比例。本基金認為，股票的價格將最終向其內在價值回歸。四、 基金注冊登記機構的義務基金注冊登記機構承擔以下義務：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務；嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務；保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄 15 年以上；43 / 98對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他必要的服務；接受基金管理人的監(jiān)督（基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務的） ；法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值； 審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上（含 50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。（2）程序性。五、 議事內容與程序議事內容及提案權議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》 、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。三、 召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前 40 天，在至少一家指定媒體公告?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60 日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。30 / 98第七部分 基金份額持有人大會基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。除《基金法》 、 《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；（13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15） 依據(jù)《基金法》 、 《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16） 按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料 15 年以上；（17） 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；（18） 組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；25 / 98（20） 因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件， 《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后 30 日內退還基金認購人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務?；鹱缘怯洐C構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業(yè)務。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。本基金連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20 個工作日，并應當在至少一家指定媒體公告。巨額贖回的處理方式當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。十、 暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：（1）不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項；（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個或 2 個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，申購份額計算結果保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。本基金申購費率最高不超過 5%，贖回費率最高不超過 5%。五、 申購與贖回的數(shù)額限制基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額。四、 申購與贖回的程序15 / 98申購和贖回的申請方式 基金投資者