【正文】 《質(zhì)量手冊(cè)》有明確規(guī)定。 符合 對(duì)政府下達(dá)的指令性檢驗(yàn)任務(wù)，應(yīng)編制計(jì)劃并保質(zhì)保量按時(shí)完成（適用于授權(quán) /驗(yàn)收的實(shí)驗(yàn)室）。 程序文件里有明確描述。 《程序文件》里有明確描述。 基本符合 22 第 4 頁，共 14 頁 準(zhǔn)則條款號(hào) 手冊(cè)條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)通過實(shí)施糾正措施、預(yù)防措施等持續(xù)改進(jìn)其管理體系 通過實(shí)施糾正措施、預(yù)防措施實(shí) 現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。 《程序文件》里有明確描述。 所有記錄、證書和報(bào)告都安全儲(chǔ)存、妥善保管并為客 戶保密。 符合 管理評(píng)審 實(shí)驗(yàn)室最高管理者應(yīng)根據(jù)預(yù)定的計(jì)劃 和程序，定期地對(duì)管理體系和檢測和 /或校準(zhǔn)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適用和 23 第 5 頁，共 14 頁 準(zhǔn)則條款號(hào) 手冊(cè)條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 有效，并進(jìn)行必要的改進(jìn)。 合同制人員能夠勝任工作并受到有效監(jiān)督。 實(shí)驗(yàn)室人員經(jīng)過培訓(xùn)已具備相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。 符合 依法設(shè)置和依法授權(quán)的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，其授權(quán)簽字人應(yīng)具有工程師以上（含工程師）技術(shù)職稱， 本實(shí)驗(yàn)室非 質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持安全作業(yè)管理程序， 已建立。 砂石搖篩機(jī)應(yīng)與接樣室隔離 基本 符合 對(duì)影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)域和設(shè)施應(yīng)有效控制并正確標(biāo)識(shí)。 符合要求。 本實(shí)驗(yàn)室未采用過國際標(biāo)準(zhǔn)。 符合 26 第 8 頁，共 14 頁 準(zhǔn)則條款號(hào) 手冊(cè)條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有適當(dāng)?shù)挠?jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換及處理規(guī)定，并有效實(shí)施。 符合 修復(fù)的儀器設(shè)備必須經(jīng)檢定、校準(zhǔn)等方式證明其功能指標(biāo)已恢復(fù)。 符合要求。 符合 e) 制造商的說明書（如果有），或指明其地點(diǎn)； 包括。 符合 若設(shè)備脫離了實(shí)驗(yàn)室的直接控制，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保該設(shè)備返回后，在使用前對(duì)其功能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行檢查并能顯示滿意結(jié)果。 符合 量值溯源 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保其相關(guān)檢測和 /或校準(zhǔn)結(jié)果能夠溯源至國家基標(biāo)準(zhǔn)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定設(shè)備檢定 /校準(zhǔn)的計(jì)劃。 不適用 實(shí)驗(yàn)室持有的測量參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)僅用于校準(zhǔn)而不用于其他目的，除非能證明作為參考標(biāo)準(zhǔn)的性能不會(huì)失效。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有程序來安全處置、運(yùn)輸、存儲(chǔ)和使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，以防止污染或損壞，確保其完整性。 符合 抽樣過程應(yīng)注意需要控制的因素，以確保檢測和 /或校準(zhǔn)結(jié)果的有效性。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具有檢測和 /或校準(zhǔn)樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，避免樣品或記錄中的混淆。 符合 b) 參加實(shí)驗(yàn)室間的比對(duì)或能力驗(yàn)證； 參加過實(shí)驗(yàn)室間的比對(duì)試驗(yàn)。 符合 結(jié)果報(bào)告 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照相關(guān)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)要求和規(guī)定的程序，及時(shí)出具檢測和 /或校準(zhǔn)數(shù)據(jù)和結(jié)果，并保證數(shù)據(jù)和結(jié)果準(zhǔn)確、客觀、真實(shí)。 符合 e) 所用標(biāo)準(zhǔn)或方法的識(shí)別； 包括。 符合 需對(duì)檢測和 /或校準(zhǔn)結(jié)果做出說明的，報(bào)告中還可包括下列內(nèi)容： 自上次內(nèi)部審核至今未出具過含檢測結(jié)果說明的報(bào)告。 符合 c) 抽樣位置，包括任何簡圖、草圖或照片； 未出具過 含抽樣的檢測報(bào)告。 符合 當(dāng)用電話、電傳、傳真或其他電子 /電磁方式傳送檢測和 /或校準(zhǔn)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿足本準(zhǔn)則的要求。 符合 能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任 能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具備固定的工作場所， 實(shí)驗(yàn)室具備固定的工作場所 。 符合 不得參與任何有損于檢測和 /或校準(zhǔn)判斷的獨(dú)立性和誠信度的活動(dòng)； 未參與。 實(shí)驗(yàn)室組織機(jī)構(gòu)符合《試驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》要求。 《質(zhì)量手冊(cè)》有明確規(guī)定。 符合 對(duì)政府下達(dá)的指令性檢驗(yàn)任務(wù)，應(yīng)編制計(jì)劃并保質(zhì)保量按時(shí)完成（適。 《質(zhì)量手冊(cè)》有明確規(guī)定。 能夠按保密和保護(hù)所有權(quán)控制程序從事檢測活動(dòng)。 實(shí)驗(yàn)室有與從事檢測活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。 符合 有獨(dú)立帳目和獨(dú)立核算。 未對(duì)已發(fā)出報(bào)告做出過實(shí)質(zhì)性修改。分包方應(yīng)以書面或電子方式報(bào)告結(jié)果。 符合 a) 抽樣日期； 未出具過含抽樣的檢測報(bào)告。 基本符合 k) 必要時(shí)，結(jié)果僅與被檢測和 /或校準(zhǔn)樣品有關(guān)的聲明。 符合 c) 檢測和 /或校準(zhǔn)報(bào)告的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)）和每一頁上的標(biāo)識(shí)，以及報(bào)告結(jié)束的清晰標(biāo)識(shí)； 包括。 符合 當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)將要超 出預(yù)先確定的判斷依據(jù)時(shí)，應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來糾正出現(xiàn)的問題，并防止報(bào)告錯(cuò)誤的結(jié)果。 符合 結(jié)果質(zhì)量控制 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有質(zhì)量控制程序和質(zhì)量控制計(jì)劃以監(jiān)控檢測和校準(zhǔn)結(jié)果的有效性，可包括（但不限于）下列內(nèi)容： 有質(zhì)量控制程序和質(zhì)量控制計(jì)劃。 無抽樣檢測 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)記錄接收檢測或校準(zhǔn)樣品的狀態(tài)，包括與正常（或規(guī)定）條件的偏離。 符合 沒有相關(guān)的技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)的，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制定抽樣計(jì)劃。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)規(guī)定的程序?qū)⒖紭?biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）進(jìn)行期間核查，以保持其校準(zhǔn)狀態(tài)的置信度。 不適 用 參考標(biāo)準(zhǔn)在任何調(diào)整之前和之后均應(yīng)校準(zhǔn)。 符合 檢測結(jié)果不能溯源到國家基標(biāo)準(zhǔn)的，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)提供設(shè)備比對(duì)、能力驗(yàn)證結(jié)果的滿意證據(jù)。 符合 未經(jīng)定型的專用檢測儀器設(shè)備需提供相關(guān)技術(shù)單位的驗(yàn)證證明。 符合 所有儀器設(shè)備（包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）都應(yīng)有明顯的標(biāo)識(shí)來表明其狀態(tài)。 符合 c) 對(duì)設(shè)備符合規(guī)范的核查記錄（如果適用）； 有核查記錄。 本實(shí)驗(yàn)室未使用 永久控制范圍以外的儀器設(shè)備。 符合 如果儀器設(shè)備有過載或錯(cuò)誤操作、或顯示的結(jié)果可疑、或通過其他方式表明有缺陷時(shí)，應(yīng)立即停止使用，并加以明顯標(biāo)識(shí)， 當(dāng)設(shè)備異常時(shí)立即停用，并張貼標(biāo)識(shí)。 無檢測方法的偏離。 符合要求。 已制定作業(yè)指導(dǎo)書。 有應(yīng)急措施。 均有記錄。 符合 熟悉業(yè)務(wù)，經(jīng)考核合格。 人員培訓(xùn)不夠全面且次數(shù)較少。 符合要求。 符合 只要資源允許，審核人員應(yīng)獨(dú)立于被審核的工作。 符合要求。 所有工作當(dāng)時(shí)都做了記錄。 符合 在確定了潛在不符合的原因時(shí)，應(yīng)采取預(yù)防措施，以減少類似不符合工作發(fā)生的可能性。 《程序文件》里有明確描述。 由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行。 符合 并指定一名質(zhì)量主管，賦予其能夠保證管理體系有效運(yùn)行的職責(zé)和權(quán)力。 無變更。 實(shí)驗(yàn)室有足夠措施能保證人員不受任何來自內(nèi)外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和 影響，能防止商業(yè)賄賂。 實(shí)驗(yàn)室管理體系覆蓋所有場所進(jìn)行的工作。 符合 能獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢驗(yàn)， 能獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢驗(yàn)。 符合 對(duì)已發(fā)出報(bào)告的實(shí)質(zhì)性修改，應(yīng)以追加文件或更換報(bào)告的形式實(shí)施；并應(yīng)包括如下聲明：“對(duì)報(bào)告的補(bǔ)充，系列號(hào)??（或其他標(biāo)識(shí)）”，或其他等效的文字形式。 未出具過含抽樣的檢測報(bào)告。 符合 d) 特定方法、客戶或客戶群體要求的附加信息 自上次內(nèi)部審核至今未出具過含檢測結(jié)果說明的報(bào)告。 符合 i) 檢測和 /或校準(zhǔn)的結(jié)果； 包括。 符合 檢測和 /或校準(zhǔn)報(bào)告應(yīng)至少包括下列信息： a) 標(biāo)題； 包括。 符合要求。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保持樣品的流轉(zhuǎn)記錄。 無抽樣檢測。 符合 15 第 11 頁，共 14 頁 準(zhǔn)則條 款號(hào) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施樣品的抽取、制備、傳送、貯存、處置等。 符合 沒有有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保量值的準(zhǔn)確性。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有參考標(biāo)準(zhǔn)的檢定 /校準(zhǔn)計(jì)劃。 符合 14 第 10 頁，共 14 頁 準(zhǔn)則條 款號(hào) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 對(duì)于設(shè)備校準(zhǔn)，應(yīng)繪制能溯源到國家計(jì)量基準(zhǔn)的量值傳遞方框圖（適用時(shí)），以確保在用的測量儀器設(shè)備量值符合計(jì)量法制規(guī)定。 符合 當(dāng)校準(zhǔn)產(chǎn)生了一組修正因子時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保其得到正確應(yīng)用。 符合 i) 設(shè)備的任何損壞、故障、或修理記錄。該檔案至少應(yīng)包括： a) 設(shè)備及其軟件的名稱； 包括。 符合 如果要使用實(shí)驗(yàn)室永久控制范圍以外的儀器設(shè)備（租用、借用、使用客戶的設(shè)備），限于某些使用頻次低、價(jià)格昂貴或特定的檢測設(shè)施設(shè)備， 本實(shí)驗(yàn)室未使用 永久控制范圍以外的儀器設(shè)備。 符合 設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì) 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配備正確進(jìn)行檢測和 /或校準(zhǔn)（包括抽樣、數(shù)據(jù)處理與分析）所 需的抽樣、測量和檢測設(shè)備（包括軟件）及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，并對(duì)所有儀器設(shè)備進(jìn)行正常維護(hù)。 符合 由實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 無檢測方法的偏離。 符合 與實(shí)驗(yàn)室工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、指導(dǎo)書等都應(yīng)現(xiàn)行有效 均現(xiàn)行有效。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)優(yōu)先選擇國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)； 本實(shí)驗(yàn)室使用的均為國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持環(huán)境保護(hù)程序， 具備相應(yīng)的設(shè)施設(shè)備，確保檢測 /校準(zhǔn)產(chǎn)生的廢氣、廢液、粉塵、噪聲、固廢物等的處理符合環(huán)境和健康的要求， 檢測產(chǎn)生噪聲、固體廢棄物處理 符合環(huán)境和健康的要求。 不適用 設(shè)施和環(huán)境條件 實(shí)驗(yàn)室的檢測設(shè)施以及環(huán)境條件應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的要求。 符合 10 第 6 頁，共 14 頁 準(zhǔn)則條款號(hào) 手冊(cè)條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保存人員的資格、培訓(xùn)、技能 和經(jīng)歷等的檔案。 符合 從事特殊產(chǎn)品的檢測和 /或校準(zhǔn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室，其專業(yè)技術(shù)人員和管理人員還應(yīng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求。 符合 5 5 技術(shù)要求 人員 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有與其從事檢測和 /或校準(zhǔn)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。 符合 每年度的內(nèi)部審核活動(dòng)應(yīng)覆蓋管理體系的全部要素和所有活動(dòng)。 符合 每次檢測和 /或校準(zhǔn)的記錄應(yīng)包含足夠的信息以保證其能夠再現(xiàn)。 符合 實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量記錄的編制、填寫、更改、識(shí)別、收集、索引、存檔、維護(hù)和清理等應(yīng)當(dāng)按照適當(dāng)程序規(guī)范進(jìn)行。 符合 應(yīng)保存所有申訴和投訴及處理結(jié)果的記錄。 無分包 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保并證實(shí)分包方有能力完成分包任務(wù)。 本實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系能 夠保證公正性、獨(dú)立性并與檢測活動(dòng)相適應(yīng)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)由熟悉各項(xiàng)檢測和 /或校準(zhǔn)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員對(duì)檢測和 /或校準(zhǔn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。 符合 實(shí)驗(yàn)室最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)量主管及各部門主管應(yīng)有任命文件， 都有任命文件。 符合 不得參與和檢測和 /或校準(zhǔn)項(xiàng)目或者類似的競爭性項(xiàng)目有關(guān)系的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研制、生產(chǎn)、供應(yīng)、安裝、使用或者維護(hù)活動(dòng)。 符合 應(yīng)具備正確進(jìn)行檢測和 /或校準(zhǔn)所需要的并且能夠獨(dú)立調(diào)配使用的固定、臨時(shí)和可移動(dòng)檢測和 /或校準(zhǔn)設(shè)備設(shè)施。 符合 保證客觀、公正和獨(dú)立地從事檢測或校準(zhǔn)活動(dòng)。 2020 年 01 月 31 日至 2020 年 02 月 06 日 對(duì)內(nèi)審各要素進(jìn)行審核，形成審核記錄。 建筑工程檢測有限公司 __________________________________________________________ 內(nèi)部審核報(bào)告 ______________________________________________________ 建筑工程檢測有限公司 編制 建筑工程檢測有限公司 內(nèi)部審核報(bào)告目錄 內(nèi)部審核工作計(jì)劃 ……………………………………………1 內(nèi)部審核任務(wù)書 ………………………………………………2 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì) 劃 …………………………………………….3 內(nèi)部審核通知書 ……………………………………………… 4 內(nèi)部審核記錄表 ……………………………………………….5 不符合 \基本符合項(xiàng)說明 ………………………………………75 不符合項(xiàng) /基本符合項(xiàng)報(bào)告 ……………………………………76 內(nèi)部審核報(bào)告 ………………………………………………….7 9 會(huì)議簽到表 ……………………………………………………. 80 1 建筑工程檢測有限公司 內(nèi)審工作計(jì)劃 內(nèi)審時(shí)間 — 內(nèi)審人員 、 、 、