公司風險管控制度全(存儲版)
【正文】 請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助進行風險評估報告的分析及制定。對其它不屬于審監(jiān)部職責范圍內(nèi)的事項，審監(jiān)部可以向公司有關(guān)部門提出風險管控建議。第四十五條 危機處理程序（一）成立風險和危機的處理機構(gòu)危機發(fā)生后，公司應(yīng)在第一時間成立危機處理小組，該小組應(yīng)由公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理擔任組長。（四）教訓(xùn)總結(jié)與責任認定危機事件處理完成后，危機處理小組應(yīng)及時提交總結(jié)報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發(fā)生。第五十一條 考核指標和考核標準的設(shè)定，主要考慮以下方面：（一）風險管控體系或風險管控流程的建設(shè)工作按計劃進度完成情況。第十章 風險管控文化第五十四條 公司應(yīng)將風險管控文化建設(shè)作為公司發(fā)展戰(zhàn)略的組成部分，培育和塑造良好的風險管控文化，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，將風險管控文化融于公司文化建設(shè)的全過程中，在相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風險管控文化的建設(shè)要求和內(nèi)容，在各層面營造風險管控文化的氛圍，促進公司全面風險管控目標的實現(xiàn)。第五十九條 本制度自下發(fā)之日起施行。第五十二條 審監(jiān)部每年對各部門和業(yè)務(wù)單位風險管控工作實施情況和有效性進行檢查，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風險管控解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，并報送公司運委會審議。 各部門、分子公司及其下級風險單位必須評估每一個操作程序所遇到的風險，再把每一個風險細分為次風險，據(jù)此制定風險管控的操作程序，各級風險單位必須把風險管控的責任落實到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員，真正做到風險控制到人。在處理過程中，應(yīng)處理好與危機事件對方當事人的關(guān)系，及時按撫，避免出現(xiàn)糾紛。第四十四條 總經(jīng)辦應(yīng)及時對風險進行初步的評判，確定是屬于一般性內(nèi)部風險，還是對公司聲譽、經(jīng)營活動和內(nèi)部管理造成強大壓力和負面影響的公司危機。風險監(jiān)控報告由審監(jiān)部牽頭財務(wù)部等相關(guān)部門制作，報送公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門。第三十五條 重大事項特殊報告由各職能部門及分、子公司根據(jù)其實際情況編纂，并及時報送公司審監(jiān)部，由其提交公司運委會審議。第三十二條 風險評估報告的制定應(yīng)堅持全面性和重要性原則，客觀真實的反映當前生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中存在的問題和針對性的風險解決方案。指公司實施全面預(yù)算管理制度，明確各責任單位在預(yù)算管理中的職責權(quán)限，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，強化預(yù)算約束。指公司嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強會計基礎(chǔ)工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。（二）授權(quán)審批控制。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施； （八）建立健全以合同管理為核心的公司法務(wù)制度。第二十六條 公司制定風險解決的內(nèi)控方案，應(yīng)滿足合法合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各項管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程內(nèi)部控制制度和措施；對其他風險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施。第二十二條 作為風險管控的組織部門，審監(jiān)部應(yīng)從公司發(fā)展的整體目標實現(xiàn)及醫(yī)藥行業(yè)政策導(dǎo)向?qū)久媾R的各類風險進行全面的風險管控分析。 （五）市場風險方面，有市場拓展風險、品牌管理風險、營銷策略風險、產(chǎn)品質(zhì)量風險、銷售管理風險、售后服務(wù)管理風險。第十三條 法務(wù)部負責公司的法律事務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策和公司業(yè)務(wù)開展提供法律參考意見；審核相關(guān)法律文書及合同，防范法律風險；負責牽頭處理公司訴訟事務(wù)和經(jīng)濟糾紛事務(wù)，代表公司對外處理相關(guān)法律事務(wù)，維護公司合法權(quán)益。（六）關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)：包括關(guān)聯(lián)方的界定，關(guān)聯(lián)交易的定價、授權(quán)、執(zhí)行、報告和記錄等。 （五）成本效益原則。第五條 風險管控工作遵循以下原則：（一）全面性原則。第四條 公司開展風險管控力求實現(xiàn)以下風險管控總體目標：（一）確保將風險控制在與總體目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)； （二）確保內(nèi)外部，尤其是公司與股東間實現(xiàn)真實、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實、可靠的財務(wù)報告； （三）確保遵守有關(guān)法律、法規(guī)及醫(yī)藥行業(yè)相關(guān)規(guī)定； （四）確保公司有關(guān)規(guī)章制度和為實現(xiàn)經(jīng)營目標而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性； （五）確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護公司不因災(zāi)害性風險或人為失誤而遭受重大損失。風險控制應(yīng)當與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。（五）證券事務(wù)環(huán)節(jié)：主要包括持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理層的誠信規(guī)范要求，信息披露，投資者關(guān)系管理等。第十二條 公司審監(jiān)部作為公司全面風險管控的管理、執(zhí)行部門，主要履行以下風險管控職責：（
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