【摘要】華安理財1號穩(wěn)定收益集合資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品推介書二〇一〇年四月2/34宣傳語一：誠意奉獻，精心呵護宣傳語二：華安理財1號——專業(yè)新股申購+債券投資3/34目錄第一章華安證券有限責(zé)任公司簡介............................4一、公司概況......................................
2025-05-13 23:09
【摘要】證券公司合規(guī)管理建設(shè)調(diào)研報告一、國泰君安、海通證券公司發(fā)展基本脈絡(luò)對于證券公司合規(guī)管理建設(shè)，不同的公司由于其歷史發(fā)展與傳統(tǒng)不同，其體系建設(shè)的著眼點與步奏會有差異。因此，我們首先要從整體上厘清調(diào)研學(xué)習(xí)的兩家公司不同的發(fā)展脈絡(luò)，總結(jié)共性，才能為進一步比較分析、借鑒學(xué)習(xí)兩種公司合規(guī)管理建設(shè)提供可行性依據(jù)。（一）國泰君安公司發(fā)展基本脈絡(luò)國泰君安總部現(xiàn)地處上海
2024-12-15 18:14
【摘要】證券公司行政印章管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司行政印章的刻制、使用、管理和停用，特制定本辦法。第二條國泰君安證券股份有限公司行政印章是指經(jīng)批準刊以單位法定全稱的公司、分公司及其它分支機構(gòu)的行政公章和專用于業(yè)務(wù)的人名用章，是行使權(quán)力和承擔法律責(zé)任的標志。行政公章包括正式印章和專用印章。其中：（一）正式印章:
2024-12-16 21:30
【摘要】1某證券公司會計管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司會計確認、計量和報告行為，保證會計信息質(zhì)量，及時為財務(wù)會計報告使用者提供與公司有關(guān)的真實、準確、完整的會計信息，維護投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《會計法》、《企業(yè)會計準則》以及國家其他有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本公司實際情況制定本制度。第二條本制度適用于
2025-05-29 18:20
【摘要】證券公司的風(fēng)險管理2021年4月26日深圳主要內(nèi)容1、證券公司經(jīng)營過程中面臨的主要風(fēng)險2、樹立正確的風(fēng)險管理觀3、風(fēng)險管理架構(gòu)的搭建與操作4、風(fēng)險管理工作中需要解決的其它一些問題5、國內(nèi)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀與建議1、證券公司經(jīng)營過程中面臨的主要風(fēng)險市場風(fēng)險(marketri
2024-12-23 14:29
【摘要】證券公司融資渠道研究一、我國證券公司當前的融資渠道的現(xiàn)狀(一)增資擴股;進行增資擴股主要有兩種方式:一是在原有股東組成及持股比例不變的基礎(chǔ)上增加原有股東的出資額;二是吸收新的股東進來,在增加資本金的同時股東持股比例格局也發(fā)生改變。1999年5月24日,經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意,湘財證券公司注冊資本將從1億元人民幣增加到10億元人民幣,這是第一家通過增資審批的證券公司。之后
2025-06-28 05:43
【摘要】證券公司財務(wù)制度第一章 總則第一條為了適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，規(guī)范證券公司的財務(wù)行為，維護所有者和債權(quán)人的合法權(quán)益，促進證券公司公平競爭和證券市場的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《企業(yè)財務(wù)通則》以及國家有關(guān)法律、法規(guī)，按照分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則，制定本制度。第二條本制度適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)
2025-04-19 00:25
【摘要】證券公司營銷競賽方案根據(jù)總行與證券的統(tǒng)一協(xié)議與部署，為了更好地促進“銀證通”業(yè)務(wù)的發(fā)展，充分調(diào)動全行員工的營銷積極性，根據(jù)總行的統(tǒng)一安排以及分行的具體情況，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批示，將采取一系列優(yōu)惠措施，從員工角度出發(fā)，爭取突破性的進展，一、活動主題：以銀證通系統(tǒng)為平臺，開拓新領(lǐng)域，實現(xiàn)客戶結(jié)構(gòu)調(diào)整，增加中間業(yè)務(wù)收益活動時間：1、活動時間:約為5個月，從年
2025-10-12 11:53
【摘要】金融產(chǎn)品銷售中信證券武漢營業(yè)部羅楠2023年3月2世界是多元化的，投資理念和投資方式也是多元化的我們提供的服務(wù)也是多元化的存異求同，提倡價值投資引言3目錄
2025-03-08 21:53
【摘要】**證券公司經(jīng)紀人管理辦法第一章總則第一條為更好地執(zhí)行公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，規(guī)范經(jīng)紀人管理，建立一支穩(wěn)定、精干、具備團隊精神的高素質(zhì)營銷隊伍，保障公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、有序發(fā)展，特制訂本辦法。第二條經(jīng)紀人是指通過個人的專業(yè)能力和知識，使用公司的渠道和品牌，以各種方式為公司發(fā)展客戶，并為客戶提供綜合性基礎(chǔ)服務(wù)，以及從事公司發(fā)行或代銷
【摘要】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法(全文)2003年12月19日06:34上海證券報網(wǎng)絡(luò)版 中國證券監(jiān)督管理委員會令第17號 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》已經(jīng)2003年9月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第48次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年2月1日起施行。 主席尚福林 二零零三年十二月十八日 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法
2025-04-18 01:11
【摘要】中信建投證券公司的風(fēng)險管理第三章中信建投證券公司的風(fēng)險管理模式和現(xiàn)狀中信建投證券高度重視風(fēng)險控制與合規(guī)管理，始終堅持“風(fēng)控優(yōu)先、合規(guī)經(jīng)營”的理念，全面加強制度建設(shè)，確保公司穩(wěn)健運營。目前公司已經(jīng)建立了全方位、覆蓋各項業(yè)務(wù)流程和管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制體系，針對操作風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險等實施有效的識別、檢測、計量、控制、評估
2025-08-28 11:45
【摘要】財經(jīng)內(nèi)參20xx年9月16日(日刊)·宏新資訊·【熱點聚焦】落實“國九條”，央行也開始行動了！.........................1【熱點聚焦】證監(jiān)會否認黃奇帆接任主席...................................2【熱點聚
2025-05-27 11:41
【摘要】此資料來自企業(yè)(),大量管理資料下載1證券公司違規(guī)行為及其風(fēng)險管理證券公司作為證券市場的重要力量，在一定時期甚至是主導(dǎo)力量，其經(jīng)營行為是否合法合規(guī)，對證券市場的影響非常明顯，而對其自身的發(fā)展更是至關(guān)重要。隨著證券市場的逐步規(guī)范，證券公司的違規(guī)行為越來越少，而因違規(guī)經(jīng)營帶來的風(fēng)險和損失卻是越來越嚴重，有的證券公司甚至因此遭滅頂之災(zāi)，從此退出證券市場。因
2025-05-27 12:11
【摘要】從踏出大學(xué)校門到進入建行，從建行離職再到成為廣發(fā)證券的一員，時光荏苒，轉(zhuǎn)眼已是兩年?；蛟S今后再回頭看，這兩年會是我職業(yè)生涯中成長最快的兩年。在建行的日子里，從銀行柜員到部門員工的一系列轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，除了培養(yǎng)了我良好的服務(wù)意識、有效的溝通能力和團隊協(xié)作精神外，也使得我能更全面地了解金融企業(yè)分支機構(gòu)的運作模式和具體運營。正是有了以上這些經(jīng)歷，我在如今的崗位上才
2024-11-07 04:27
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