【正文】 入合計(jì)不少于 2021萬(wàn)元，且每年不少于 500萬(wàn)元。 ?，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的， 可暫?；蛘叱蜂N其證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)自許可之日 起 20日內(nèi)， 將信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、自己網(wǎng)站和其它公眾媒體向社會(huì)公布。 ?因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 ? 100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ?2021年 12月證監(jiān)會(huì) 《 律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行） 》 5章 43條 和 《 律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則（試行） 》 11章 47條 。 ?證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括 :機(jī)構(gòu)咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu) . ?工商注冊(cè)、主管部門批準(zhǔn)。 第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制 監(jiān)管措施：真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。 第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制 ? ?證券公司經(jīng)營(yíng) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的 3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ? 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%； B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%； C凈資本與負(fù)債的比例不得低于 8%； D凈資本與負(fù)債的比例不得低于 20%。 第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制 ?證券公司內(nèi)部控制 ?是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制 ?公司治理結(jié)構(gòu) ?是一種聯(lián)系并規(guī)范股東（財(cái)產(chǎn)所有者）、董事會(huì)、高級(jí)管理人員 權(quán)利和義務(wù) ，以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好 。 第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù) ?證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ?是證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其它金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。 ? (2)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中總規(guī)?？刂?、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌t。 證券自營(yíng)活動(dòng)須防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為。 ?證券承銷業(yè)務(wù)分為 代銷或者包銷 （全額包銷、余額包銷）。 ?證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)采用 證券經(jīng)紀(jì)人制度 ，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格證，證券公司可以委托公司以外人員作為證券經(jīng)紀(jì)人。 ? 。 ? 證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立 : ? (一）子公司 —— 全資子公司、共同出資設(shè)立子公司。 ? 證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 ? 注冊(cè)資本是實(shí)繳資本 ? 將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤；分為 5000萬(wàn)、 1億和 5億三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 第一節(jié) 證券公司概述 ? 我國(guó)證券公司發(fā)展歷程 ? 20世紀(jì) 80年代發(fā)行國(guó)債； 1984年工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票； 1986年沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司開(kāi)始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)； 1987年 第一家 專業(yè)性證券公司深圳特區(qū)證券公司成立。 ? （保薦、承銷、代理買賣等）； ? ； ? 。 ? 與其他金融行業(yè)相比，證券公司具有一些明顯特點(diǎn)：起步晚，基礎(chǔ)薄弱；同類機(jī)構(gòu)數(shù)量多，差異小，競(jìng)爭(zhēng)激烈；規(guī)模小，實(shí)力弱，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足；安全持續(xù)運(yùn)行要求高（錯(cuò)差、延誤、中斷都會(huì)直接影響客戶財(cái)產(chǎn)損益）；容易受市場(chǎng)變化影響；經(jīng)營(yíng)管理的市場(chǎng)化取向明顯 。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng) 之日起 6個(gè)月內(nèi) ，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 ? 變更重要條款 ? 設(shè)立、撤銷、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu) 變更注冊(cè)資本 變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 ? 增減業(yè)務(wù) 第一節(jié) 證券公司概述 ? 《 證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定 》 頒布。 ? 1次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在 B類以上（含 B類）。 ?經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 只是確立 了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系， 還沒(méi)有形成 實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù) ?證券承銷 ?是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。 第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù) ?證券自營(yíng)業(yè)務(wù) ?是指證券公司以自己名義，以自有資金或者依法籌建的資金，為本公司買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其它證券，以獲取盈利的行為。 ? (1)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)撥制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 ? (5)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。 ? 根據(jù) 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 ，證券公司 經(jīng)營(yíng) 融資融券業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)具備以下條件 ：公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效 。但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù) 證券公司 IB業(yè)務(wù)的資格條件 6個(gè)月公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； ； ，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前 2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； 認(rèn)定的其他考試的高級(jí)管理人員以及相關(guān)業(yè)務(wù)人員；公司已建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制 ； 證券公司 IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍 ，交易設(shè)施 證券公司 IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則 證券公司 只能接受 其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事 IB業(yè)務(wù)， 不能接受 其他期貨公司的委托從事 IB業(yè)務(wù) 證券公司與期貨公司 應(yīng)當(dāng) 獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。 ? 應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù) ，制定規(guī)范的監(jiān)事情、會(huì)議事規(guī)則，經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)。 ?、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、內(nèi)控制度。 第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制 ? ?各項(xiàng)業(yè)務(wù)凈資本要求： A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不低于 2021萬(wàn)元； B承銷與保薦、資產(chǎn)管理、其它證券業(yè)務(wù)之一的，不得低于 5000萬(wàn)元； C證券同時(shí)經(jīng)營(yíng)以上兩類一種的，不得低于 1億元； D營(yíng)第二類中兩項(xiàng)業(yè)務(wù)以上的，不得低于 2億元。 ?“ 融資業(yè)務(wù)規(guī)模 ” 是指對(duì)客戶融出資金的本金合計(jì)； “ 融券業(yè)務(wù)規(guī)模 ” 是指對(duì)客戶榮出證券在融出日的市值合計(jì)值。 ?(6)證券公司 設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部 等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部，分別按每家2 000萬(wàn)元、 500萬(wàn)元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 ?(7)證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的 l0％計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) ?證券服務(wù)機(jī)構(gòu) ?是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。 ?公司內(nèi)任職關(guān)聯(lián)董事、監(jiān)事、高管，或影響律師獨(dú)立性的情形的， 不得 為該公司提供證券法律服務(wù)。 ?申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件： ?，有 5名以上取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10名以上取