【正文】 5 、競爭黨的策略依賴于他們對選民效用收益的看法和執(zhí)政黨將要采取的策略： Pt= f5 ( Ut, At) 其中， t 代表整個(gè)當(dāng)選周期（ w h o l e e l e c t i o n p e r i o d ）；V 代表執(zhí)政黨實(shí)際得到的選票數(shù)； V ’ 代表執(zhí)政黨預(yù)期能夠得到的選票數(shù)； A 代表政府的行動； U 代表選民從政府行動中得到的預(yù)期收益； e 代表選民周期結(jié)束使得選舉日期； P 代表競爭黨的策略； f1代表函數(shù)關(guān)系。 主要內(nèi)容 ? 一、利益集團(tuán)：涵義與發(fā)展 ? 二、利益集團(tuán)的形成：理論分析 ? 三、利益集團(tuán)影響政策制定的手段與方式 ? 四、利益集團(tuán)存在對社會的影響 一、利益集團(tuán)：概念的涵義與發(fā)展 ? （一）政治學(xué)家對“利益集團(tuán)”的定義 ? 詹姆斯 ? 阿爾蒙德、小鮑威爾 ：利益集團(tuán)，就是具有特定共同利益要求的人們構(gòu)成的、并試圖通過影響政府的政策和行為來實(shí)現(xiàn)和維護(hù)自己利益的社會群體，它既包括具有一定規(guī)則和組織結(jié)構(gòu)的利益團(tuán)體，也包括大量松散的、缺少組織形態(tài)的利益集團(tuán)類型，如建立在種族、語言、宗教、地區(qū)和職業(yè)利益基礎(chǔ)之上，或可能建立在家族關(guān)系和血統(tǒng)基礎(chǔ)之上的利益集團(tuán)。這些研究提出：公共政策是利益集團(tuán)游說的結(jié)果，而不是立法者或政策制定者基于公共利益制定出來的。波拿巴 ? 稀缺性前提：“自由于黨爭，如同空氣于火” ? 人們參加利益集團(tuán)的動機(jī) ? 物質(zhì)利益（ material benefit） ? 目的性利益（ purposive benefit） ? 參與利益（ solidary benefit） ? 利益集團(tuán)形成的條件 ? 第一，小集團(tuán)相對容易形成。 利益集團(tuán)形成的正式模型：奧爾森的小集團(tuán)理論 dTdCdTdVdTdA?? Vi= FiSgT 0??dTdCdTTSdF 0??dTdCSF 0???dTdCdTdVdTdA dTdVFdTdV? 0??dTdCdTdVF dTdCdTdVF ? 這意味著，當(dāng)集團(tuán)收益率乘以個(gè)人得到的集團(tuán)收益的份額等于集體物品總成本的增加率時(shí)，個(gè)人得到的集體物品數(shù)量最優(yōu)。 ? （二）利益集團(tuán)影響政策制定的方式 ? （ 1）游說 ? （ 2）公開運(yùn)動 ? （ 3）和平示威 ? （ 4）威脅 ? （ 5）行賄與恐怖活動 ? 游說 ： 利益集團(tuán)的代表向議會議員進(jìn)言，說明他們支持或反對某項(xiàng)議案的原因，指出如果議會不支持或支持該項(xiàng)議案的后果，建議議會采取什么樣的做法，并說明采取這種做法的好處。 ? （三）利益集團(tuán)影響力大小的決定因素 ? （ 1）政治制度的性質(zhì)以及有關(guān)的法律規(guī)定 ? （ 2）利益集團(tuán)本身的合理合法性 ? （ 3）內(nèi)部組織制裁工具的有效性 ? （ 4）占有資源的數(shù)量 ? （ 5）利益集團(tuán)成員的決心和獻(xiàn)身精神 ? （四）利益集團(tuán)的影響是如何內(nèi)生到政策分析中的？ ? 立法者或政治家：選票最大化、個(gè)人利益最大化。 ? 6. 分利聯(lián)盟做出決策通常要比它們所包含的個(gè)人或企業(yè)慢得多；它們通常日程繁忙、事務(wù)眾多，并且更經(jīng)常采用固定價(jià)格而不是固定數(shù)量。如各種幫會、走私集團(tuán)等。史蒂文斯， 1999， 《 集體選擇經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 ，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社。 。 ? 從利益集團(tuán)的角度分析“駐京辦”的活動。 ? 中國利益集團(tuán)的類型 ? （ 1）合法利益集團(tuán)和非法利益集團(tuán)（ 鏈接 ） ? （ 2）經(jīng)濟(jì)性利益集團(tuán)和非經(jīng)濟(jì)性利益集團(tuán)（ 鏈接 ） ? 中國利益集團(tuán)影響政府決策的方式（ 鏈接 ） ? 典型實(shí)例：駐京辦 ? 合法利益集團(tuán) ? 一類是經(jīng)合法程序組織起來、得到國家法律許可的，如農(nóng)村的村民自治委員會、城市居委會、工會、婦聯(lián)、工商聯(lián)等社團(tuán)。 ? 4. 總而言之，特殊利益組織或聯(lián)盟降低了社會效率或總收入，并且加劇了政治生活中的分歧。例如各國的警官協(xié)會、公務(wù)員工會等。 三、利益集團(tuán)影響政策制定的手段與方式 ? 在發(fā)達(dá)資本主義國家，通過對立法者（議會）產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響政策制定，決定政策的方向。 ? 善行利他主義和參與利他主義 ： ? 善行利他主義 ：如果認(rèn)為是通過公益性的利益集團(tuán)進(jìn)行游說，如環(huán)境保護(hù)游說，結(jié)果將惠及整個(gè)社會，價(jià)值非常大，從而愿意參加該利益集團(tuán)。 ? 2 、利益集團(tuán)的形成不可避免 ? 人性：亞里士多德、加特諾 諾思（ 1968）等。如果它通過和向政府的任何機(jī)構(gòu)提出其要求，它就變成了一個(gè)政治性的利益集團(tuán)”。 ? 美國利益集團(tuán)數(shù)量極其龐大，名稱五花八門。長期穩(wěn)定地獲得政治支持。八個(gè)民主黨派是中國國民黨革命委員會、中國民主同盟、中國民主建國會、中國民主促進(jìn)會、中國農(nóng)工民主黨、中國致公黨、九三學(xué)社、臺灣民主自治同盟。如梵蒂岡?！? ? “政黨是組織松散的、以特定的標(biāo)簽（政黨名稱）尋求選舉政府官員為目標(biāo)的組織”?！? ? 美國政治學(xué)教授赫其南（ D. G. Hitchner）與哈波德（ W. H. Harbold） 則對政黨下了這樣的定義：“政黨是 —種自愿之結(jié)社，經(jīng)常關(guān)心政府之職權(quán)與公共之政策，并為自由政府提供如何組成其所需要多數(shù)之方法。同樣，假定一個(gè) N 人組成的社會，有 m 層代表，那么能夠代表的選民比重可能只有： NBN1??2，其中 B = f ( N ) ，次數(shù)最高項(xiàng)的指數(shù)為 1/ 2 。 ? 定理 2： 如果社會中的各個(gè)成員至少能自由地對三個(gè)備選方案以任何方式進(jìn)行排序，那么滿足條件 2與 3，且能夠得出滿足公理 I和公理 II的社會偏好序的任何一個(gè)社會福利函數(shù)，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁的。 ? 為什么？ ? 投票循環(huán)： 一般表述 甲 A B C 乙 B C A 丙 C A B （三）投票悖論 阿羅不可能定理：投票悖論的正式闡述 ? “如果我們排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個(gè)人偏好次序都有定義，那么個(gè)人偏好總合成為表達(dá)社會偏好的最理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁的。路人繼續(xù)趕路。 ? 甲：乙：丙 =3： 1： 1 ? 舉例 2： ? 假如在一個(gè)股份公司中有 6個(gè)股東，分別記為A、 B、 C、 D、 E、 F，他們按照股份比例進(jìn)行投票，他們的股份額為： 1，共 31張選票。《 新政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 （第 05講） 選民與政黨理論 本講的主要內(nèi)容 ? 一、選民與投票理論 ? （一）選民的行為：理性選民理論 ? （二）投票規(guī)則與權(quán)力指數(shù) ? （三）投票悖論 ? （四）投票聯(lián)盟與投票交易 ? （五）代議民主制下少數(shù)人“剝削”多數(shù)人 ? 二、政黨行為與政黨的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 ? （一）行為動機(jī)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋 ? （二）兩黨競爭模型 ? （三）多黨制與多黨聯(lián)盟模型 ? 三、選民與政黨的關(guān)系 （一）選民假定：理性選民假定 ? R=BPC ? f=， N=10,000,000， P= 104 N=100,000,000， P= 105 ? R=BPC+D )1(223?????NeP?? 選民的理性無知（ rational ignorance） ? 不獲得關(guān)于投票的信息是理性的。 ? 獲勝聯(lián)盟：甲乙、甲丙、甲乙丙 ? 甲： 3；乙： 1；丙： 1。吃完飯后，路人感謝他們的午餐，給了他們 8個(gè)金幣。結(jié)果會如何？ ? 甲、乙、丙的分配比例是： 3： 1： 1。 ? 兩個(gè)可能性定理： ? 定理 1： 如果備選方案數(shù)為 2，那么少數(shù)服從多數(shù)的決定的決策方法是一種滿足條件 25，并能夠?yàn)槊恳粋€(gè)個(gè)體偏好序產(chǎn)生一個(gè)社會偏好序的方法。 求極限，可以得出： 4l imNNBN? ? ??=41 當(dāng)代議的層次越來越多時(shí)，能夠代表的選民比重越來越低。惟政黨所代表者，為特定之團(tuán)體，而非全體之國民?！? ? 美國政治學(xué)教授麥慶恩（ D. D. Mckean）說：“一個(gè)政黨可以視為選民的一種有組織之團(tuán)體，其作用是在指導(dǎo)政府政策．并供應(yīng)政府人員。 ? 政黨制度 ? 無黨制。