x私募股權(quán)投資公司投資管理制度h(存儲版)
【正文】 議。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。 第二十三條 投資決策委員會審查 投資決策委員會根據(jù)項目投資經(jīng)理的《投資建議書》及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇 的退出方式。 第三十條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項目投資考查及決策階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目投資退出階段檔案三部分。 第七章 附則 第三十七條 本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一部分。 業(yè)務(wù)檔案 3：盡職調(diào)查提綱 盡職調(diào)查提綱 一、 行業(yè)調(diào)查 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向） 行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據(jù) 行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤的因素 二、 產(chǎn)品市場情況 產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布 公司產(chǎn)品主要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析 公司在產(chǎn)品 技術(shù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較（相互優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢的判斷依據(jù)、對方優(yōu)勢的相應(yīng)對策） 公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其可能進(jìn)入的時間分析） 公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競爭 三、 銷售策略 公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關(guān)系如何 現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中的要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？ 產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實際銷售的時滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期） 現(xiàn)有市場對產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少，如何開發(fā)潛在消費(fèi)需求？ 產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營策略 現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗 產(chǎn)品的定價策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價是否考慮了競爭的市場因素 四、 公司經(jīng)營情況 營銷狀況 1． 1 公司的組織結(jié)構(gòu) 1． 2 公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì) 1． 3 銷售程序說明 1． 4 企業(yè)的主要供應(yīng)商 1． 5 分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式 1． 6 銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入 生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況 2． 1 生產(chǎn)設(shè)施與用地說明、是否擁有所有權(quán) 2． 2 生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度 2． 3 現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中的擴(kuò)張需要 ，如不能如何解決 2． 4 生產(chǎn)原料說明 2． 5 生產(chǎn)流程介紹 2． 6 生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)張期會否存在人力資源方面的阻礙 2． 7 產(chǎn)品質(zhì)量保證措施 2． 8 現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對策 五、 人力資源 勞動力統(tǒng)計（年齡、教育程度、工資水平等） 主要管理人員與技術(shù)人員簡歷 企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠度、進(jìn)取心等） 對關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施 激勵計劃 —— 員工持股計劃及期權(quán)制度等 主要管理人員對引入風(fēng)險資本的態(tài)度 管理層是否有 相應(yīng)的管理經(jīng)驗，及其認(rèn)為自己能勝任的理由 六、 產(chǎn)品技術(shù) 產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破） 技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對策 產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來可能出現(xiàn)的變動及其相應(yīng)對策 企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售（或可帶來的回報預(yù)測） 企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開發(fā)進(jìn)度等 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期 七、 財務(wù)情況及預(yù)測 產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計劃 是否已建立較規(guī)范的會計制度 財務(wù)報表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量 表）主要會計政策說明 利潤構(gòu)成考查 應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理措施 未來 5 年財務(wù)預(yù)測及預(yù)測依據(jù) 八、 有關(guān)法律及政策 技術(shù)專利歸屬 國外專利規(guī)定 國家及地方政策 有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛 業(yè)務(wù)檔案 4：項目立項審批表 項目立項審批表 項目人員 日期 項目名稱 項目基本情況 項目企業(yè)基本情況 注冊地址 成立時間 注冊 /實收資本 股本結(jié)構(gòu) 主營業(yè)務(wù) 其他 項目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況 項目簡單介紹 技術(shù)原理及特點(diǎn) 項目發(fā)展階段 技術(shù)先進(jìn)性 市場潛力 競爭對手 其他 項目立項審批表（續(xù)） 企業(yè)綜合能力評述 研究開發(fā)能力 市場營銷能力 企業(yè)管理能力 其他 主要財務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元） 年 年 年 銷售收入 銷售成本 凈利潤 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 未來幾年財務(wù)預(yù)測（單位：萬元） 銷售收入 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 銷售成本 凈利潤
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