20xx年11月證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷沖刺模擬題-免費(fèi)閱讀
【正文】 （ ?。 。?dú)立董事可以另行聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次交易對(duì)上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見(jiàn)。（ ?。 ?，是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。（ ?。 。瑧?yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次贖回公告。（ ） 。（ ） ，不得公開(kāi)發(fā)行證券。（ ?。 。舫袖N團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券。（ ） ，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本就會(huì)上升。（ ?。 吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中，必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。（ ?。 ?，其原因主要在于投資銀行決策失誤?！ ?，且債券的信用級(jí)別一般 ，應(yīng)當(dāng)符合（ ）?！ .《招股說(shuō)明書(shū)》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股意向書(shū)》 B.《招股意向書(shū)》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股說(shuō)明書(shū)》 C.《招股說(shuō)明書(shū)》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況 D.《招股說(shuō)明書(shū)》的編制要求不適用于《招股意向書(shū)》 ?。ā 。┑模瑧?yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。 ，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露（ ?。┯嘘P(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況?！ ?即籌資突破點(diǎn))的曲線 ?。ā 。??！ ?，通過(guò)（ ?。┯行Э刂瓢N風(fēng)險(xiǎn)?！ ?，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的 、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的 ，防御性收購(gòu)的最大受益者是（ ?。?。其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)（ ?。┮陨??！ ?，承銷包銷方式 ，公開(kāi)招標(biāo)方式 ，承銷包銷方式， ，公開(kāi)招標(biāo)方式 ?。ā 。┌l(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以（ ?。┱咦鳛橛?jì)算依據(jù)?！ ?的 %或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 %或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 %或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 ，發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（ ）。 ，5 ，3 ，3 ，5 ?。喊N傭金為包銷總金額的（ ）?！ ?，（ ）提出了著名的MM定理，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論?！ ?，3請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/ ，3 ，6 ，6 ，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。 ，除承擔(dān)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷?！ 。ā 。┮陨匣蛘咂涑钟械墓煞菡脊煞萦邢薰竟杀究傤~（ ）以上的股東。 ，不得在持有公司（ ）以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職?！ 。ā 。┨峁┲匾罁?jù)?！ 。ā 。?：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過(guò)PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)?！ 。ā 。?，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（ ?。┌l(fā)行證券。 ?。ā 。┤f(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告（ ?。﹤€(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易?！ ?、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。辦理核準(zhǔn)手續(xù)時(shí)，境內(nèi)公司除向商務(wù)部報(bào)送《關(guān)于境外投資開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》要求的文件外，另須報(bào)送其他文件?！ 。ā 。┦乾F(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容?！ 。荒芨鶕?jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本評(píng)定重估價(jià)值 ，根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值 ，根據(jù)購(gòu)入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值 ，根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值 ，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以（ ）分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。 ，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決 ?。ā 。！ ?，配股說(shuō)明書(shū)摘要及發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)，配股說(shuō)明書(shū)及附件見(jiàn)交易所網(wǎng)站 ～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告 +3日，網(wǎng)下驗(yàn)資，確定原股東認(rèn)配比例 +7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易 ，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說(shuō)明書(shū)中確定（ ?。！ ?以上 、行政法規(guī)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
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