新三板定向增資制度“轉(zhuǎn)正”-免費(fèi)閱讀
【正文】 掛牌公司實(shí)施定向增資并完成驗(yàn)資；掛牌公司完成增資募集并驗(yàn)資后，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員將相關(guān)資料再次保報(bào)送上海股交中心審查；推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員報(bào)送材料如下： 1)定向增資結(jié)果報(bào)告書；（附件12）2)驗(yàn)資報(bào)告；3)掛牌公司與認(rèn)購人簽署的認(rèn)購協(xié)議； 4)新增股東名單及股東身份證明文件；5)推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員對(duì)掛牌公司定向增資出具的專項(xiàng)意見；（附件13）6)掛牌公司向上海股交中心申請(qǐng)股份登記的文件；（附件14）7)上海股交中心要求的其他文件。第九條 申請(qǐng)文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)人信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。第五條 申請(qǐng)人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件二份。本協(xié)議一式____份，各方各自保存____份，公司存檔____份，____份用于辦理與本協(xié)議有關(guān)的報(bào)批和工商變更手續(xù)。如果不止一方違約，則由各違約方分別承擔(dān)各自違約所引起的責(zé)任。上述條款的規(guī)定不適用于下述資料：免費(fèi)咨詢律師（：4008515666）或撥打4008515666轉(zhuǎn)5（1）能夠證明在披露方作為保密資料向接受方披露前已為接受方所知的資料。公司在履行了該部分債務(wù)之后，有權(quán)要求公司原股東賠償由此所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)損失。公司應(yīng)重新調(diào)整注冊(cè)資本總額及股東出資比例，并據(jù)此辦理變更工商登記手續(xù)。（2）股東會(huì)為公司權(quán)力機(jī)關(guān)，對(duì)公司一切重大事務(wù)作出決定。（6）乙方、丙方應(yīng)將其擁有或欲申請(qǐng)的與甲方主營業(yè)務(wù)范圍所需要的商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給甲方。新增股東用現(xiàn)金認(rèn)購新增注冊(cè)資本，丁方認(rèn)購新增注冊(cè)資本_______萬元，認(rèn)購價(jià)為人民幣_(tái)_______萬元。同時(shí)，根據(jù)此前執(zhí)行的規(guī)則，增資擬投項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。而融資時(shí)間從公司董事會(huì)決策到資金到位，一般僅35個(gè)月。“這主要是由于在代辦系統(tǒng)實(shí)施定向增資初期，定價(jià)沒有任何原則性規(guī)定，只要認(rèn)購對(duì)象認(rèn)可即可，各類認(rèn)購對(duì)象出于不同考慮，或者與公司控股股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，導(dǎo)致定價(jià)偏低，有損老股東利益。按現(xiàn)行規(guī)則，代辦系統(tǒng)定向增資是向特定對(duì)象非公開發(fā)行股份的行為，屬于私募融資性質(zhì)。此前的7月6日，新三板實(shí)施行情信息公開、結(jié)算系統(tǒng)與主板接軌、三板賬戶與深圳證券賬戶合并等全新政策。同時(shí)，定向增資每次新增股東不超過20人，增資后股東人數(shù)不超過200人?！敖o員工認(rèn)購公司股份的機(jī)會(huì)，保護(hù)員工利益，也是一種股權(quán)激勵(lì)，有利于公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。已實(shí)施定向增資的掛牌公司中，4家業(yè)績?cè)鲩L率超過50%。記者獲取的《主辦報(bào)價(jià)券商對(duì)掛牌公司定向增資分析報(bào)告必備內(nèi)容》顯示，主辦券商要對(duì)定向增資的合法、合規(guī)性發(fā)表明確意見，尤其是對(duì)掛牌公司定向增資用途發(fā)表明確意見。免費(fèi)咨詢律師（：4008515666）或撥打4008515666轉(zhuǎn)5各方合作宗旨與目的是：資源共享，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，規(guī)范管理，加快發(fā)展，產(chǎn)品經(jīng)營與資本經(jīng)營相結(jié)合，做強(qiáng)、做大甲方主營業(yè)務(wù)，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力，為行業(yè)及地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。（3）本協(xié)議簽署之前，向丁方作出的任何甲方業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況的書面陳述或提供的財(cái)務(wù)報(bào)表，均遵循中國現(xiàn)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則并真實(shí)、有效。丁方因保證第一大股東地位行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，乙方享有同等比例的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，甲方其他各股東免費(fèi)咨詢律師（：4008515666）或撥打4008515666轉(zhuǎn)5 在該范圍內(nèi)放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。監(jiān)事會(huì)：（1）增資后，公司監(jiān)事會(huì)成員由公司股東推舉，由股東會(huì)選聘和解聘。公司在履行了該部分債務(wù)之后，有權(quán)要求公司原股東賠償由此所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)損失。七、有關(guān)費(fèi)用的負(fù)擔(dān)在本次增資擴(kuò)股事宜中所發(fā)生的一切相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、律師費(fèi)、工商登記變更費(fèi)等）由變更后的公司承擔(dān)（當(dāng)該項(xiàng)費(fèi)用應(yīng)由各方共同或公司繳納時(shí)）。（2）在法律有明確要求的情況下，把資料透露給任何政府或任何有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門。繼續(xù)有效的權(quán)利和義務(wù)：在對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行訴訟時(shí)，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)行使各自在本協(xié)議項(xiàng)下的其它權(quán)利，并應(yīng)繼續(xù)履行各自在本協(xié)議項(xiàng)下的其它義務(wù)。根據(jù)審核需要，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）可以要求申請(qǐng)人和相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件。第七條 申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。附件：非上市公眾公司定向發(fā)行申請(qǐng)文件目錄附件非上市公眾公司定向發(fā)行申請(qǐng)文件目錄第一章 定向發(fā)行說明書及授權(quán)文件1－1 申請(qǐng)人關(guān)于定向發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 1－2 定向發(fā)行說明書1－3 申請(qǐng)人關(guān)于定向
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