【正文】 第三十九條 各地可根據(jù)本《辦法》制訂具體操作規(guī)定，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和國(guó)家體改委備案。第五章 監(jiān)督和制裁第三十三條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門應(yīng)考核、監(jiān)督國(guó)家股持股單位正確行使權(quán)利和履行義務(wù)，維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益。國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下規(guī)定：一、轉(zhuǎn)止國(guó)家股權(quán)應(yīng)以調(diào)整投資結(jié)構(gòu)為主要目的。第二十五條 國(guó)家股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。第十九條 國(guó)有股持股單位可委派法定代表人或其指定的代理人出席股東大會(huì)，審議和表決股東大會(huì)議程上的事項(xiàng)。國(guó)有股權(quán)管理方案的申請(qǐng)，凡需國(guó)務(wù)院授權(quán)部門審批設(shè)立公司的，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審批；凡需地方省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)設(shè) 立公司的，報(bào)省人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門審批。計(jì)算持股比例一般應(yīng)以同一持股單位的股份為準(zhǔn)，不得將兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)有股權(quán)持股單位的股份加和計(jì)總。３．國(guó)有法人單位(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(全資子公 司)和控股子企業(yè)(控股子公司)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的投份界定為國(guó)有法人股。第二章 股份公司設(shè)立時(shí)國(guó)有股權(quán)的界定第五條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司時(shí)，可整體改組，也可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行重組。國(guó)有法人股是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。下級(jí)政府國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)上級(jí)政府國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)或其子企業(yè)持有的，由下級(jí)政府和上級(jí)政府國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)分別批準(zhǔn)。三、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓審批權(quán)限（一）一般規(guī)定國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定所出資企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對(duì)受讓方有特殊要求的，企業(yè)實(shí)施資產(chǎn)重組中將企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給所屬控股企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，也可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。在清產(chǎn)核資和審計(jì)的基礎(chǔ)上，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)委托資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。出資人審批。（2）在所出資企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)重組中，擬直接采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)為所出資企業(yè)或其全資、絕對(duì)控股企業(yè)。根據(jù)2006年頒發(fā)的《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，要不斷提高進(jìn)場(chǎng)交易比例，嚴(yán)格控制場(chǎng)外協(xié)議轉(zhuǎn)讓。對(duì)未遵守相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，金融管理部門應(yīng)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正。高級(jí)管理人員或委托管理機(jī)構(gòu)變更。申請(qǐng)資金的企業(yè)和個(gè)人應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)材料和證明，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假騙取資金的，一經(jīng)查實(shí)，取消資金申請(qǐng)資格，已獲補(bǔ)助的，資金全額追回，并按有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處理，涉嫌違法犯罪的移交***機(jī)關(guān)依法查處。律師事務(wù)所出具的公司合法設(shè)立的法律意見書，法律意見書需對(duì)高級(jí)管理人員符合本辦法的資質(zhì)進(jìn)行說明。章程或合伙協(xié)議。股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資方式僅限于貨幣出資。合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+(有限合伙)”。(五)股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者須未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。(二)依法設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)包括公司制和有限合伙制。本辦法自頒布之日開始實(shí)施。三、（申報(bào)材料）申請(qǐng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)展改革委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書》（格式見附件），并填寫相關(guān)登記表格（格式見附表一至五）：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其管理顧問機(jī)構(gòu)高管人員情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》（尚未從事實(shí)際投資的可不填）；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退出情況表》（尚未實(shí)現(xiàn)投資退出的可不填）。第二十四條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是檢查國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度、檔案管理制度、規(guī)范決策、股權(quán)交易等情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，將追究有關(guān)人員責(zé)任。第十九條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，符合本辦法事前約定有關(guān)規(guī)定實(shí)施轉(zhuǎn)讓的，交易和收費(fèi)按照審批協(xié)議轉(zhuǎn)讓程序辦理。第十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委應(yīng)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款收取等約定事項(xiàng)嚴(yán)格審核，審核通過后，按照規(guī)定進(jìn)行備案，每半年將備案情況向市發(fā)展改革委和市國(guó)資委報(bào)告。第二章 備案管理第六條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門對(duì)本市國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行備案和年度檢查，并將《備案通過通知》和《年檢通過通知》抄送上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市國(guó)資委”）和上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)交所”）。第一篇：上海市國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法上海市國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為引導(dǎo)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，支持國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，完善國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等國(guó)家和本市法律法規(guī)，制定本辦法。第七條 依法履行備案的下列國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法：上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金及其出資設(shè)立的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部出資設(shè)立并在本市工商注冊(cè)的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；經(jīng)市發(fā)展改革委備案并處于年度檢查有效期內(nèi)的其他國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十三條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，由國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、投資決策委員會(huì)按照法律規(guī)定、公司章程及內(nèi)部決策程序決定，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款收取等重要事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出書面決議。聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)對(duì)下列材料進(jìn)行審查：市發(fā)展改革委出具的《備案通知》和有效期內(nèi)的《年檢通過通知》；投資協(xié)議；國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)決議文件；出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委出具的備案表；估值報(bào)告（本辦法有特殊規(guī)定的除外）；其他材料。第六章 附則第二十五條 《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》對(duì)市政府成立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金轉(zhuǎn)讓股權(quán)有特殊規(guī)定的，適用特殊規(guī)定。上述材料均一式三份并加蓋公章，同時(shí)提交電子文檔。附件：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書上海市發(fā)展和改革委員會(huì)：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第八條、第九條、第十條規(guī)定，現(xiàn)報(bào)上我公司申請(qǐng)備案的有關(guān)文件，請(qǐng)予審查。二、資本募集(一)股權(quán)投資企業(yè)資本只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集，不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介。三、注冊(cè)登記(一)登記機(jī)關(guān) 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法在工商行政管理部門登記注冊(cè)。公司制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投