【正文】 （三）涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)，追究刑事責任。第二十條 外派人員的考核方案由集團公司薪酬與考核委員會制定并實施，由受托單位管理的外派人員的考核方案由受托單位制定并實施。（六）外派人員在任職期間必須竭盡全力保護派駐單位的知識產(chǎn)權(quán)。第十四條 外派人員的權(quán)利如下：（一）有權(quán)獲取為履行職責所需的派駐單位經(jīng)營分析報告、財務報告及其它相關(guān)資料。、中長期發(fā)展規(guī)劃、投融資計劃。上述會議結(jié)束后一周內(nèi)，外派人員須將決議文件報集團公司備案。（五）因違紀違法被相關(guān)部門處分，或被國家司法行政相關(guān)機構(gòu)處分、限制人身自由無法履行職務的。第八條 外派人員確定后，由集團公司黨委工作部代表集團公司與外派人員簽定《外派董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾書》，書面確定對集團公司負責的第一責任人、其他責任人，明確外派人員的責任、權(quán)利和義務。（五）身體健康，有民事行為能力，具備良好的職業(yè)道德。，提交黨政聯(lián)席會審批后執(zhí) 行。因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經(jīng)本所同意。《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第三章第一節(jié)第四條第二、三款：最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一?！吨腥A人民共和公司法》第一百一十八條第四款：董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。2《中華人民共和國公務員法》第二條：本法所稱公務員，是指依法履行公職、納入國家行政編制、由國家財政負擔工資福利的工作人員。《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》第五條：中管干部退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，不得領(lǐng)取報酬、津貼和獲取其他額外利益。學校黨政領(lǐng)導班子成員不得在院系等所屬單位違規(guī)領(lǐng)取獎金、津貼等；除作為技術(shù)完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業(yè)的股份。1《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第七條：存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨立董事候選人：（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系；（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬；（五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；（六）在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務往來單位的控股股東單位任職；（七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列情形之一的人員；（八）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的；（九）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的；（十）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會處罰的；（十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；（十二）本所認定的其他情形。（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；（五）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員；（六）公司章程規(guī)定的其他人員；（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。以上期間，按擬選任董事的股東大會召開日截止起算。如發(fā)行人董事會根據(jù)章程規(guī)定正常換屆及新聘高級管理人員造成該會計內(nèi)累計發(fā)生1/3以上變化的，不視為發(fā)行人最近3年內(nèi)董事、高級管理人員發(fā)生重大變化，但需運行一年，且當年公司的經(jīng)營業(yè)績未發(fā)生重大不利變化。如果董監(jiān)高有競業(yè)禁止，要如實披露。下列人員不得擔任獨立董事：（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；【主要社會關(guān)系可以】（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；【主要社會關(guān)系可以】（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；（五）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員；（六）公司章程規(guī)定的其他人員；（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算?！局靼鍩o此條】以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事和高級管理人員的股東大會或者董事會等機構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員受聘議案的時間截止起算?！渡钲谧C券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引》第三章對董監(jiān)高有以下規(guī)定：上市公司應當在公司章程中規(guī)定選舉二名以上董事或監(jiān)事時實行累積投票制度。第一百一十四條：本法第五十條關(guān)于有限責任公司經(jīng)理職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司經(jīng)理。第一百零九條：本法第四十七條關(guān)于有限責任公司董事會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司董事會。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。第一百一十八條：本法第五十三條關(guān)于有限責任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事。（三）公司法對監(jiān)事的有關(guān)規(guī)定(1)監(jiān)事的產(chǎn)生第三十八條 ：股東會行使下列職權(quán)：選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；第五十二條：監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事任期屆滿，連選可以連任。第二篇：董監(jiān)高任職規(guī)定董事、監(jiān)事、高級管理人員任職一般規(guī)定一、《公司法》的規(guī)定（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員任職的法定限制第一百四十七條：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。此外，若公司同時發(fā)行A股、H股，同一股東不能在A股增持期內(nèi)減持H股、或在H股增持期內(nèi)減持A股。2016年11月24日至12月21日，ZKHT通過大宗交易減持上市公司（ZYKJ）股票1000萬股，占上市公司（ZYKJ）%。ZHTZ減持上市公司（ZHHB）累計達到5%后，未及時向中國證監(jiān)會和上海證券交易所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。劉某作為上述5個涉案證券賬戶的實際控制人，未依照《證券法》第八十六條的規(guī)定履行報告、通告及公告義務，是有關(guān)違法行為的責任人。趙文某為趙某某的近親屬并關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與徐某存在聯(lián)絡。按照《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、第九條和第十條：上市公司大股東計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃；上市公司大股東在三個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。GDGD表示，本次減持為補充其流動資金，改善其財務狀況和提高盈利、抗風險能力，并稱不排除未來12個月內(nèi)繼續(xù)減持的可能。典型案例案情簡介：XDT作為上市公司（DBDQ）的控股股東，于 2015 年3 月 20 日至 2015 年 6 月 10 日期間通過大宗交易方式累計減持上市公司（DBDQ）流通 A 股128,600,000 股，占上市公司（DBDQ）%。典型案例案情簡介：上市公司（SZTY）2012年年報原預約披露日期為2013年3月26日，后申請延期至4月26日。通過上述方式購買的本公司股票6個月內(nèi)不得減持。此外，全國社?；鹞械膯我煌顿Y管理人持有上市公司的股份超過5%時，則應嚴格遵循《證券法》第47條有關(guān)短線交易的規(guī)定；警惕集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓；認購公開增發(fā)股份、認購定向增發(fā)股份；約定購回式證券交易中股東回購；持有同一上市公司的A股和B股再進行相關(guān)買賣活動；股票轉(zhuǎn)為ETF份額再贖；一致行動人：一致行動人發(fā)生的交易行為應整體看待，其中任一行為人的買賣行為均影響其余一致行動人的買賣權(quán)益；設置委托投票權(quán)。類型二：敏感期（買、賣）（一）涉及對象深交所：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員配偶上交所：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（二）釋義上述人員下列期間不得買賣本公司股票：上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；深交所明確指出若定期報告推遲，自原公告日前30日起至最終公告日。類型三：敏感期（深交所買賣、上交所：買）（一）涉及對象深市主板：控股股東、實際控制人為自然人的，則包括其配偶、未成年子女中小板、創(chuàng)業(yè)板包括：（一）控股股東、實際控制人直接或者間接控制的法人、非法人組織；（二）控股股東、實際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女上交所：控股股東、實際控制人（備注：公司無控股股東、實際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應當比照執(zhí)行）（二）釋義上述人員在下列期間不得買賣股票（上交所為“不得增持”）：公司年度報告公告前30內(nèi)（上交所為“定期報告公告前10日內(nèi)”），因特殊原因推遲年度報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，直至公告前一日；公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內(nèi)。類型六：短期不得減持股份的情形（賣）（一）涉及對象董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東（二）釋義因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的；因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿三個月的；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。類型七：三個月內(nèi)減持不得超過1%（賣）（一）涉及對象持股5%以上的股東（二）釋義在三個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的百分之一；通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應當在減持后六個月內(nèi)繼續(xù)遵守本原則。（三）內(nèi)幕信息認定根據(jù)《證券法》第七十五條證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。（三）通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式、行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈與等方式擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%，應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)披露權(quán)益變動報告書，在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。作為上市公司（ZHHB）控股股東，ZHTZ、JCJT分別于2015年6月16日至6月29日、2015年6月5日至6月24日通過二級市場減持上市公司（ZHHB）16,844,701股和3,399,980股，%。該股東未來因自身增持或減持導致持股比例達到規(guī)定比例的，需要履行相應的披露義務。（三）爬行增持適用條件公司上市已滿一年；每12個月增持不超過2%。（七）爬行增持累計達到5%應披露《簡式權(quán)益變動報告書》。第九十一條：創(chuàng)立大會行使下列職權(quán)：選舉董事會成員 ；第一百條：本法第三十八條關(guān)于有限責任公司股東會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司股東大會；第一百零九條：董事會成員中可以有公司職工代表。(4)董事長的產(chǎn)生第四十五條：董事會設董事長一人，可以設副董事長。第一百一十五條：公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。(2)監(jiān)事任職期限第五十三條：監(jiān)事的任期每屆為三年。綜上，一般的有限責任公司和股份有限公司的監(jiān)事人數(shù)不得少于三人，只有在某些有限責任公司股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的情況下設一至二名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。綜上，有限責任公司和股份有限責任公司的董事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人等高級管理人員均不得兼任公司監(jiān)事。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；（二）組織實施公司經(jīng)營計劃和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設臵方案；（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；（六）提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人；（七）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（八）董事會授予的其他職權(quán)。具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。委員會成員