合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告-免費(fèi)閱讀
【正文】 鼓勵自查人對違規(guī)事件進(jìn)行舉報(bào)，針對你目前掌握的線索情況對其他違規(guī)問題或異常行為進(jìn)行大膽舉報(bào)。積極配合聯(lián)社稽核隊(duì)伍對各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時(shí)，還要開展多種形式的專項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核。積極完善好信貸檔案資料管理，按照信貸管理的要求，收集齊全各種檔案資料，確保檔案的完整規(guī)范。各基層網(wǎng)點(diǎn)成立由主任、信貸員、委派會計(jì)等人員組成的貸款審批小組，負(fù)責(zé)對貸款審查和在授權(quán)范圍內(nèi)的貸款審批。貸款利率。貸款用途基本符合國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策，無發(fā)放不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策貸款現(xiàn)象，無發(fā)放借款用途不合規(guī)貸款。四、整改措施對上述問題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生提出解決或處理措施，認(rèn)真處理好今后在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的正確關(guān)系，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。其中人力資源部重點(diǎn)對全轄兼崗情況、要害崗位定期輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避等方面進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)測排查。四．整改措施及今后工作思路今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。全員行動，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立郵政新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力為使活動不走過場，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識。（三）操作風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要排查內(nèi)容是：操作風(fēng)險(xiǎn)是否存在人為錯誤、技術(shù)缺陷或不利的外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)（含人員、系統(tǒng)、流程和外部事件所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)）。（六）應(yīng)急管理方面主要排查內(nèi)容是：是否建立和完善涵蓋支付清算、現(xiàn)金供應(yīng)、信息系統(tǒng)建設(shè)、安全保衛(wèi)、負(fù)面新聞報(bào)道等方面的、可
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