【正文】 經(jīng)復(fù)查審核后頒發(fā)新證。1．監(jiān)督審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書有效期內(nèi)（一般為三年）應(yīng)定期實(shí)施監(jiān)督審核，驗(yàn)證受審核方的HSE管理體系是否持續(xù)地符合標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，是否持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的方針和目標(biāo)。2．認(rèn)證評(píng)定及批準(zhǔn)注冊對(duì)審核組推薦注冊的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將企業(yè)認(rèn)證評(píng)定后，報(bào)請(qǐng)技術(shù)委員會(huì)就是否能批準(zhǔn)注冊進(jìn)行審定，如審定不能通過，認(rèn)證機(jī)構(gòu)向其發(fā)書面通知書，將審定結(jié)論通知受審核方。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目主要是審核計(jì)劃中已經(jīng)確定的，編寫過程中若有變動(dòng)，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系。包括內(nèi)審員素質(zhì)：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量；糾正措施的及時(shí)性和有效性。3．預(yù)審的程序在預(yù)審過程中，首先進(jìn)行文件審核，主要審查文件的結(jié)構(gòu)和控制方法，管理手冊及程序文件是否滿足SY/T62761997HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應(yīng)將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題，通知受審方，以進(jìn)行文件的整改。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——預(yù)審核（4）________________________________________1．預(yù)審核的目的通過對(duì)受審核方的HSE承諾、方針目標(biāo)、危害及影響因素，特別是受審核方對(duì)審核準(zhǔn)備狀況的了解，對(duì)有關(guān)活動(dòng)的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)審，提出認(rèn)證審核計(jì)劃。1．確定審核范圍審核范圍的確定應(yīng)從受審核方的管理權(quán)限以及活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮，審核范圍的最終確定應(yīng)在預(yù)審時(shí)完成。對(duì)于通過審查的組織，簽發(fā)受理申請(qǐng)通知書。評(píng)審后的審核報(bào)告正式發(fā)布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按計(jì)劃分發(fā)。⑥審核結(jié)論。1．匯總審核文件在編制審核報(bào)告前，審核組應(yīng)收集、整理所有有關(guān)件文件記錄。在末次會(huì)議上受審核方領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡短表態(tài)，適當(dāng)說明今后的打算。即推薦認(rèn)證通過、推遲推薦認(rèn)證通過和不推薦認(rèn)證通過三種結(jié)論中的一種。（4）宣讀不符合報(bào)告。2．末次會(huì)議的容末次會(huì)議的內(nèi)容如下：（1）與會(huì)者簽到。由于企業(yè)的性質(zhì)和情況不同，上述HSE績效不一定會(huì)在一個(gè)組織中同時(shí)產(chǎn)生。（5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語）。觀察項(xiàng)，一般也不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性的影響，對(duì)受審核方能否通過HSE管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。（3）造成嚴(yán)理的HSE危害，或潛在危害嚴(yán)重的HSE后果。按照上述原則，對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；（2）實(shí)施性不符合——HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；（3）效果性不符合——體系運(yùn)行效果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)；（4）法律性不符合——體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。又如，受審核者說“所有目標(biāo)指標(biāo)已完成”，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊、程序文件和支持性文件）。現(xiàn)場審核中應(yīng)避免與受審核方產(chǎn)生爭論，以確保審核的客觀性和公正性。例如：事故預(yù)防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。③注意分層，做到分層抽樣。（2）要做到隨機(jī)抽樣。所制定的審核計(jì)劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密、需要調(diào)整時(shí)，經(jīng)過雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。但在審核過程中。除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。開放式提問應(yīng)根據(jù)不同類型問題進(jìn)行提問，歸納起來有如下7種類型問題：（1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。以上是審核員應(yīng)遵循的較為細(xì)致的工作方法。很顯然，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能作出正確的判斷。3）要仔細(xì)觀察和查閱審核員要仔細(xì)觀察現(xiàn)場安全設(shè)備的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、法律法規(guī)識(shí)別和登記記錄、目標(biāo)指標(biāo)與HSE管理方案實(shí)施與完成記錄、過程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評(píng)審記錄。3．審核方法HSE管理體系認(rèn)證現(xiàn)場審核的方法通常有觀察和測試。在按部門審核計(jì)劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門審核為主線，具體對(duì)各部門相關(guān)要素進(jìn)行審核的思路。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當(dāng)穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。（2）受審核方的最高管理者和各門主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會(huì)議，有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。（9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險(xiǎn)區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護(hù)衣著的安排，應(yīng)在會(huì)上予以明確。（3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃，并由雙方最終確認(rèn)。1．首次會(huì)議的目的首次會(huì)議是現(xiàn)場審核的序幕，首次會(huì)議的召開表明現(xiàn)場審核的正式開始。主要集中在以下方面：（1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；（2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；（3）目標(biāo)和方案是否按預(yù)定計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，有否進(jìn)行監(jiān)督和記錄；（4）職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施；（5）培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；（6）對(duì)重要過程中否按文件操作，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；（7）如何對(duì)HSE表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，其記錄及結(jié)果如果不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄。（5）審核組長負(fù)責(zé)對(duì)檢查表進(jìn)行審查，以保證審核的完整性。2）編制檢查表的要點(diǎn)檢查表的編制，主要是根據(jù)審核準(zhǔn)則或受審核方的文件，列出“審核要點(diǎn)”和“審核方法”。2．檢查表的內(nèi)容及格式現(xiàn)場審核的方法很多，采用較多的一般是按要素審核和按部門審核的方法，如檢查表通常是由各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)自己的規(guī)定要求設(shè)計(jì)的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）受審核部門，審核時(shí)間、審核員姓名；（2）審核的依據(jù)。審核組應(yīng)根據(jù)以上工作文件的作用和特點(diǎn)，設(shè)施一套規(guī)范化的表格，使現(xiàn)場審核按照預(yù)定的要求進(jìn)行。4．注意事項(xiàng)（1）審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核方的確認(rèn)，包括在首次會(huì)議上的確認(rèn)，如受審核方有異議時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整；（2）制訂審核計(jì)劃要充分利用初訪和文件審查所得到的信息，并在審核組內(nèi)進(jìn)行分工，使所審核的部門和要素沒有遺漏，并安排和保證恰當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。7．保密承諾見審核組首次會(huì)議時(shí)遞交的《現(xiàn)場審核保密保證書》8．審核計(jì)劃安排及受審核方確認(rèn)意見：審核組長： CPAC： 受審核方：年 月 日 年 月 日 年 月 日審核日程表見表注（1）審核時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場審核時(shí)間情況允許適當(dāng)調(diào)整。5．審核組姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別郭 男 組長 CPAC 審核員 A 建安李 男 組員 CPAC 審核員 B 物探張 男 組員 CPAC 審核員 C 建安6．審核日期2001年6月15日至6月17日（6月14日進(jìn)駐），日程安排見審核日程表。在沒有得到受審核方同意情況下，不得向任何第三方透露。1．審核計(jì)劃的內(nèi)容審核計(jì)劃一般包括下述內(nèi)容：1）審核的目的和范圍兩個(gè)階段的審核目的和范圍是不同的。2）對(duì)審核員要求（1）能全面、正確理解HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)；（2）掌握HSE管理體系審核的程序、方法和技巧；（3）了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；（4）具有一定的HSE科學(xué)和技術(shù)知識(shí)，能夠識(shí)別危害因素及其相關(guān)的影響；（5）具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）。2．審核組長審核組長主持審核工作的全過程，對(duì)審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用，審核組長由認(rèn)證機(jī)構(gòu)任命。（6）審核組中實(shí)習(xí)審核員人數(shù)一般不應(yīng)超過審核員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。1．審核組的組成認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點(diǎn)和HSE影響委派合適的人選擔(dān)任審核組長，由審核組長負(fù)責(zé)組建審核組。（2）對(duì)于一個(gè)HSE管理體系覆蓋了幾個(gè)類似的現(xiàn)場的企業(yè)，在下列情況下，認(rèn)證證書可以覆蓋所有這樣的現(xiàn)場：①所有現(xiàn)場在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施統(tǒng)一管理和審核，進(jìn)行統(tǒng)一管理評(píng)審；②在HSE管理體系中包含有重要危險(xiǎn)因素的每一個(gè)現(xiàn)場或部門都要進(jìn)行審核；③所有現(xiàn)場都已按內(nèi)部審核程序進(jìn)行了審核；④若一個(gè)企業(yè)的HSE管理體系認(rèn)證證書覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，或是在一個(gè)單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適應(yīng)用于證書所覆蓋的全部現(xiàn)場。對(duì)于有些活動(dòng)是企業(yè)內(nèi)各相關(guān)職能部門來完成，或有些活動(dòng)需要企業(yè)外部相關(guān)方來協(xié)助完成，則這些不能完全包含在企業(yè)HSE管理體系內(nèi)的公共服務(wù)或活動(dòng)界面，由于需關(guān)注企業(yè)是如何對(duì)它們進(jìn)行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮將其納入審核范圍。2）企業(yè)的活動(dòng)范圍指按照企業(yè)的活動(dòng)來界定審核范圍。2．確定審核范圍需考慮的因素在確定審核范圍時(shí)，通?？紤]下列因素：（1）受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；（2）HSE因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；（3）申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)；（4）與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置；（5）有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件；（6）受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點(diǎn)。審核范圍決定了審核的內(nèi)容、場所和工作量，審核組成員所需的專業(yè)范圍，規(guī)模以及是否需要技術(shù)專家。第一篇：HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——引言（1）________________________________________審核的策劃與準(zhǔn)備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受了受審核方的認(rèn)證申請(qǐng)后，為了保證審核工作的有效性，必須認(rèn)真做好審核前的策劃和準(zhǔn)備工作。因此，在進(jìn)行合同評(píng)審時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保有能力對(duì)其審核范圍進(jìn)行認(rèn)證。（7）管理者對(duì)企業(yè)的投入產(chǎn)出的責(zé)任。主要是指與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng)。3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導(dǎo)則66對(duì)現(xiàn)場的定義是：在一個(gè)特定的區(qū)域內(nèi)，在企業(yè)的控制下進(jìn)行活動(dòng)的全部場所。（3）對(duì)于臨時(shí)現(xiàn)場（如建筑現(xiàn)場），不論其現(xiàn)場位置在何處，只要受控于企業(yè)的HSE管理體系之下，就可以被作為認(rèn)證的樣本進(jìn)行審核，為HSE管理體系的運(yùn)行及有效性提供依據(jù)。審核組可包括實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家。（7）審核線成員不應(yīng)與受審核方企業(yè)存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān)HSE管理體系的咨詢服務(wù)。1）審核組長的條件（1）審核組長應(yīng)為注冊的HSE管理體系審核員。3）審核素質(zhì)和能力審核員應(yīng)思路開闊，善于思辯，堅(jiān)忍不拔，處事持重，能夠客觀地觀察情況。審核目的是通HSE體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)取證和注冊。7）其它。7．保密承諾見審核組首次會(huì)議時(shí)遞交的《現(xiàn)場審核保密保證書》。（2）現(xiàn)場審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認(rèn)可的評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（3）制訂審核計(jì)劃涉及到審核方法的確定，包括按部門審核還是按要素審核，是順向追蹤還是逆向追溯。1．檢查表的作用1）使審核員保持明確的審核目標(biāo)現(xiàn)場審核中會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問題，借助檢查表，審核員可以保持審核主題的方向。一般是填寫標(biāo)準(zhǔn)的要素名稱和編號(hào)，受審核方體系文件的名稱或作業(yè)指導(dǎo)書。（1）關(guān)于審核要點(diǎn)：①要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和受審核方的體系文件的要求，逐項(xiàng)列出要審核的內(nèi)容；②要注意邏輯順序。（6）在現(xiàn)場審核中，根據(jù)實(shí)際情況可以對(duì)檢查表的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。（8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；（9）結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。首末會(huì)議是審核組與受審核方高層管理人員見面和介紹審核過程的第一次會(huì)議，第一印象十分重要，因此應(yīng)抓住機(jī)會(huì)，以正確的表達(dá)和行為方式開始審核活動(dòng)。如確有需要，可修改計(jì)劃，但應(yīng)雙方協(xié)商，總的審核日程不應(yīng)大變，要讓每受審部門了解審核計(jì)劃。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應(yīng)予以說明。（3）審核計(jì)劃如有必要可作適當(dāng)調(diào)整和修改。在實(shí)際審核中，這4種審核并非單獨(dú)或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。進(jìn)行審核時(shí)可以運(yùn)用順向追蹤，即按照HSE管理體系動(dòng)作的順序進(jìn)行審核。在應(yīng)用這兩種方法時(shí)應(yīng)掌握如下技巧：1）要善于提問和交談審核員在按檢查表組織提問時(shí)，應(yīng)組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。5）要善于追蹤驗(yàn)證。審核員在審核中應(yīng)不斷積累這方面的經(jīng)驗(yàn)。（2）擴(kuò)展性問題：擴(kuò)展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對(duì)受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會(huì)把說明繼續(xù)下去。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應(yīng)、不理解、共識(shí)等，都可以引起對(duì)方的交流從而使談話繼續(xù)下去。也可能地遇到原來沒有預(yù)料到的情況。2）合理選擇樣本雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個(gè)一級(jí)要素（26個(gè)二級(jí)要素）和組織所有有關(guān)的部門，但絕非要求在每個(gè)部門都要審核7個(gè)要素，也不需要審核該部門的所有現(xiàn)場，更不能夠要求檢查所有有關(guān)記錄。核查這類現(xiàn)場的管理效果。3）注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題現(xiàn)場審核中，審核員會(huì)發(fā)現(xiàn)各種各樣的問題。通過體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的比較，來證明體系運(yùn)行的有效性。HSE管理體系認(rèn)證審核——不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告的編寫（4）審核組收集到審核證據(jù)以后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行評(píng)審。（3）適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。2）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)判定不符合時(shí)，一定要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。3．不符合性質(zhì)的判定 根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不