【正文】 （）、有效的激勵約束機制，培育良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責(zé)的環(huán)境。對有章不循的，要將責(zé)任人調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理 C、要全面開展規(guī)章制度目錄編制工作，為基層員工學(xué)習(xí)和使用規(guī)章制度提供重要參考 D、要強化規(guī)章制度的穩(wěn)定性，不得經(jīng)常提出更改規(guī)章制度的建議和意見“十條禁令”的范圍？（ABCD）A、嚴(yán)禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等 B、嚴(yán)禁將個人印章、權(quán)限卡、操作號、密碼交于他人辦理各項業(yè)務(wù) C、嚴(yán)禁隨意放臵現(xiàn)金我、印章、權(quán)限卡、重要空白憑證和壓數(shù)機、編押機等重要物品 D、嚴(yán)禁預(yù)先在重要空白憑證、有價單證上加蓋業(yè)務(wù)印章、公章“十條禁令”的規(guī)定？（ABCD）A、嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù) B、嚴(yán)禁要“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù) C、嚴(yán)禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯、責(zé)任事故和重大風(fēng)險，嚴(yán)禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險不作為 D、嚴(yán)禁濫用過渡性科目，嚴(yán)禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)，下列哪些表述是正確的？（ABCD）A、各分支行行長是本單位內(nèi)部控制體系建設(shè)和案件防控工作第一責(zé)任人，對本單位經(jīng)營管理的合規(guī)性和案件防控工作負第一責(zé)任 B、要全面落實案件防控目標(biāo)責(zé)任制，層層簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書，形成一級抓一級、一級帶一級、一級盯一級的案件防控工作機制 C、對未完成責(zé)任目標(biāo)或發(fā)生重大案件的，要扣減相應(yīng)責(zé)任人及分支行高管人員的薪酬，并在考評中一票否決 D、要暢通信訪舉報渠道，使員工能便捷地將所掌握的違法違紀(jì)信息向上反映，對舉報查實的案件，在對涉案人員嚴(yán)查嚴(yán)處的同時，對舉報人要予以重獎（DEF）A、聲譽風(fēng)險 B、國家風(fēng)險 C、法律風(fēng)險 D、信用風(fēng)險 E、市場風(fēng)險 F、操作風(fēng)險 G、流動性風(fēng)險 H、戰(zhàn)略風(fēng)險（ABCDE）A、組織體系 B、崗位職責(zé)體系 C、業(yè)務(wù)和管理流程體系 D、工具體系 E、考評獎懲體系？（ABCD）A、制定重大突發(fā)事件報告制度和問責(zé)制度的實施細則，將重大事件報告工作責(zé)任落實到部門、明確到個人 B、明確分支機構(gòu)的案件報告職責(zé)和路線要求，指定專人負責(zé)案件報告工作 C、嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)會案件信息統(tǒng)計制度，及時、準(zhǔn)確報送案件詳情和查處意見，并及時跟進查處進展和責(zé)任追究情況，嚴(yán)肅處理瞞報、遲報的機構(gòu)和人員 D、完善重大突發(fā)事件處臵預(yù)案，并在案發(fā)第一時間立即啟動預(yù)案，爭取主動，減少損失，并每日監(jiān)測各類媒體、網(wǎng)絡(luò)，做好負面輿情的控制、引導(dǎo)工作三、判斷題，改進錄像保管期；對重要崗位和重點部位的監(jiān)控錄像，每天要由專人負責(zé)定時查看，同時對錄像資料應(yīng)延長保留時間備查，不少于三個月為宜。（）T外部事件風(fēng)險是指直接來自外部因素帶來的損失和影響（）F持續(xù)開展農(nóng)村金融機構(gòu)案件防控的原因主要是管理基礎(chǔ)較弱和員工素質(zhì)差兩個方面。，必須嚴(yán)格按照操作流程，堅持由農(nóng)戶本人憑“兩證一章”（身份證、貸款證、個人名章）到柜臺辦理貸款手續(xù)。本案中，信貸人員法制意識淡薄，與他人內(nèi)外勾結(jié)，非法辦理大量冒名貸款。（2）案件治理高壓態(tài)勢全面形成。對于行政公章、重要業(yè)務(wù)印章，實行“雙人保管、（D）”的原則，即實行用印審批登記制度，印章雙人保管、共同見證、使用分離。（）三、單選題（10分）1.（B）是職業(yè)行為規(guī)范的總稱，職業(yè)行為是指從業(yè)人員在具體工作崗位上履行特定職責(zé)的行為。（）、證據(jù)確鑿、責(zé)任明確、處理適當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法、權(quán)責(zé)對等、逐級追究的原則。；（抵押登記信息）；抵押登記期限；5.（同城票據(jù)交換），亦稱票據(jù)清算，一般指同一城市各金融機構(gòu)對相互代收、代付的票據(jù)，按照規(guī)定時間和要求，通過票據(jù)集中交換，并清算資金的一種活動。()對銀行業(yè)金融機構(gòu)自然暴露、外部揭露的案件和多次發(fā)生的同質(zhì)同類案件，堅持“雙線問責(zé)、上追兩級”的規(guī)定，絕不姑息遷就。()1農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件專項治理的目標(biāo)為“一年初見成效，三年大見成效”。()“雙線問責(zé)”是指對經(jīng)營管理和內(nèi)審稽核 這兩條線上實施問責(zé)。A、“行長（主任）負責(zé)制”B、“首問負責(zé)制”C、“客戶經(jīng)理負責(zé)制”D、“內(nèi)勤主任負責(zé)制”1“四位一體”的案件防控長效機制是指哪“四位一體”（）A、制度、教育、監(jiān)督、查處B、制度、教育、監(jiān)督、查罰C、制度、教育、監(jiān)督、整改D、制度、教育、監(jiān)督、整治1各法人銀行業(yè)金融機構(gòu)要依據(jù)自定的檢查周期，按期向?qū)俚乇O(jiān)管部門報告存款風(fēng)險檢查情況，一年不得少于（）次，遇有重大情況要隨時報告。A、經(jīng)濟處罰B、待崗C、開除D、警告依照《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》受到降低薪酬系數(shù)、解聘職務(wù)（稱）、待崗的處分期限為()A、半年B、1年C、2年D、3年2007年7月，銀監(jiān)會辦公廳明確案件防控工作必須做好“四個到位”，其中“四個到位”表述錯誤的是（）A、責(zé)任到位B、追究到位C、懲戒到位D、查處到位E、整改到位。認(rèn)真執(zhí)行案件追責(zé)制度，按照“、”的原則，實行鼓勵自查、盡職免責(zé)的責(zé)任追究政策。()1銀監(jiān)會2009年年初出臺了銀行業(yè)金融機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件實行區(qū)別對待的責(zé)任追究政策。()十個易發(fā)案件的環(huán)節(jié)是指，重要空白憑證、印簽密押、授權(quán)卡或柜員卡、票據(jù)審驗、查詢查復(fù)和對賬、槍支彈藥、金庫尾箱、ATM機、要害崗位人員、監(jiān)控錄像。A、預(yù)防為主 B、群防群治 C、突出重點 D、保障安全1安全保衛(wèi)檢查要進入營業(yè)場所必須做到“三證一陪同”即（）A、身份證 B、工作證（檢查證）C、介紹信 D、聯(lián)社保衛(wèi)人員陪同四、判斷題（每題1分，共20分）案件專項治理工作要繼續(xù)采?。骸安?、懲、堵、防、教、督”六管齊下的辦法。A、每天 B、不定期 C、每月 D、每周1農(nóng)村信用社的安全保衛(wèi)工作堅持()的原則。二、單項選擇題（每題1分，共20分）商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照（）的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。第一篇：人力資源部案件防控知識試題人力資源部案件防控知識試題一、填空題（，共10分）劉明康主席在案件專項治理第六次工作會議上提出要抓好“4+1”工作，“1”是指。A、重大事故報告制度 B、重大事項報告制度 C、重大案件報告制度 D、重大事件報告制度凡有農(nóng)村信用社工作人員參與賭博的，一律給予()或解除勞動合同的處理。A、誰主管 B、誰負責(zé) C、綜合整治 D、以上全對1對客戶的業(yè)務(wù)請求和咨詢實行()；對不屬于職責(zé)范圍的，應(yīng)告知客戶聯(lián)系人和聯(lián)系電話，或進行記錄并及時將結(jié)果回復(fù)客戶。()“8個環(huán)節(jié)”是指在“六個領(lǐng)域”基礎(chǔ)上加上監(jiān)控檢查和槍支彈藥即為8個重要環(huán)節(jié)。()12005年2月啟動銀行業(yè)案件專項治理活動。()1對確實是自查發(fā)現(xiàn)的案件，在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究上，原則上不上追兩級，經(jīng)確認(rèn)沒有管理責(zé)任的，原則上本級也可不予追究。案件分類治理是指：自2005年開始，以最近三年來發(fā)生的各類案件及成因進行排隊，分為、風(fēng)險三類。2007年7月，銀監(jiān)會辦公廳明確案件防控工作必須建立完善“三項制度”，其中“三項制度”表述錯誤的是（）A、賠罰制度 B、走人制度 C、移送制度D、免責(zé)制度繼續(xù)深入開展以“四個回頭看”為核心內(nèi)容的“深度排查、嚴(yán)查嚴(yán)防”行為，其中“四個回頭看”表述錯誤的是（）A、回頭看整治情況B、回頭看制度落實情況C、回頭看排查情況D、回頭看違規(guī)和案件查處情況依照《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》受到通報批評的處理期限為()A、3個月B、半年C、9個月D、1年根據(jù)我聯(lián)社目前視頻監(jiān)控設(shè)備配備情況，各營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控資料應(yīng)保管()天以上。A、1B、2C、3D、41全縣信用社到2010年末標(biāo)準(zhǔn)基層行社創(chuàng)建均要達到二級以上標(biāo)準(zhǔn)，其中：一級標(biāo)準(zhǔn)基層行社（）個，二級標(biāo)準(zhǔn)基層行社（）個。()“四位