【正文】 （七）、自主管理、檢查與審計我司建立報送責任人制度。公司反洗錢工作實施細則詳細規(guī)定了大額和可疑交易報送標準和流程。理賠、退保等客戶關(guān)系管理方面也有著同樣的審核要求。確定職能部門具體負責反洗錢工作，構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系。附：、其他機關(guān)打擊洗錢活動情況統(tǒng)計表附1金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計表填報單位：┌────────┬────────┬────────┬────────┬────────┐│制度名稱│主要內(nèi)容│制定部門│制定時間│相關(guān)文號│├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││└────────┴────────┴────────┴────────┴────────┘制表人：聯(lián)系電話：填報日期：附2金融機構(gòu)反洗錢機構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計表填報單位：┌──────┬────────────────┬───────────┬───────────┐│反洗錢機構(gòu)名│單位負責人│反洗錢部門負責人│反洗錢人員│ │稱（或職能部├────┬─────┬─────┼─────┬─────┼─────┬─────┤│門名稱）│姓名│職務(wù)│聯(lián)系電話 │姓名│聯(lián)系電話 │專職 │兼職││││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││├──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤│││││││││└──────┴────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┘制表人：聯(lián)系電話：填報日期：附3金融機構(gòu)反洗錢培訓和宣傳情況統(tǒng)計表填報單位：┌─────────────────────────────────────────┐│培訓工作│├──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┤ │序號│培訓時間│培訓內(nèi)容│培訓對象│參加人數(shù) │培訓方式 │├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤│1││││││├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤│2││││││├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤│3││││││├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤│4││││││├──────┼──────┼──────┼──────┼─────────┤ │5││││││├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─── │6││││││├──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──┤ │宣傳活動│├──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──┤ │序號│活動時間│宣傳內(nèi)容│參加人數(shù)│宣傳方式│發(fā)放材料份數(shù)│├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──┤ │1││││││├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼ ─┤ │2││││││├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──┤ │3││││││├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──┤ │4││││││├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──┤│5││││││└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──┘制表人：聯(lián)系電話：填報日期：附4金融機構(gòu)反洗錢工作內(nèi)部審計情況統(tǒng)計表填報單位：┌────────┬────────┬────────┬────────┬─┐ │審計部門名稱│審計期限 審計項目名稱及主│審計發(fā)現(xiàn)的主要問│問題整改情況 ││││要內(nèi)容│題││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤││││││└────────┴────────┴────────┴────────┴────────┘制表人：聯(lián)系電話：填報日期：附5金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表填報單位：年季度一、識別客戶單位：家┌───────────────┬─────┬──────┬─────┬─────┐│項目│ 新客戶 │ 一次性交易 │ 跨境匯兌 │ 其他情形 │├──┬────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│ 對 │總數(shù)│││││ │ 公├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ │ 客 │通過代理行識別數(shù)│││││ │ 戶├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ ││通過第三方識別數(shù)│││││ │├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ ││與離岸中心有關(guān)的│││││ │├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤││受益人數(shù)│││││ │├───┬────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ ││ 發(fā)現(xiàn) │合計│││││││ 問題├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│││匿名、假名│││││││├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│││證件造假│││││││├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│││證件失效│││││││├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│││ 利用他人證件 │││││││├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│││犯罪嫌疑人│││││││├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│││其他情形│││││├──┼───┴────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│對私│總數(shù)│││││ │客戶├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ ││通過代理行識別數(shù)│││││ │├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ ││通過第三方識別數(shù)│││││ │├───┬────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤││ 居民 │合計│││││││├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│││ 其中他人代理的 │││││ │├───┼────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ ││非居民│合計│││││││├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│││ 其中他人代理的 │││││ │├───┼────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ ││ 發(fā)現(xiàn) │合計│││││││ 問題├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤│││匿名、假名│││