風(fēng)控部規(guī)章制度5篇-免費(fèi)閱讀
【正文】 根據(jù)需要，對集團(tuán)重大公司投資、收購重組所涉及的財(cái)務(wù)情況開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、盡職調(diào)查等相應(yīng)審計(jì)、審核工作。 合同管理 （1）為公司重要合同的分析、評價(jià)、擬訂、審核、談判提供專業(yè)意見，從法律專業(yè)角度保證公司利益。 搜集、分析、整理內(nèi)外環(huán)境的不利因素，同行業(yè)企業(yè)與本企業(yè)發(fā)生過的不利事件，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理績效及內(nèi)控評價(jià)結(jié)果，查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)，完善并確定風(fēng)險(xiǎn)辨識的方法、風(fēng)險(xiǎn)分類框架。 第二十二條監(jiān)察稽核部門定期檢查公司各部門的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，出具定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告或提示函，上報(bào)總經(jīng)理和督察長。 第十八條投資管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施貫穿投資事前、事中和事后的整個(gè)過程，具體包括： 第5頁共8頁****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 （一）投資決策委員會、投資總監(jiān)和基金經(jīng)理及其相應(yīng)受托人必須依據(jù)投資管理制度的規(guī)定，在相應(yīng)的授權(quán)范圍內(nèi)按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行投資審查、決策，嚴(yán)禁個(gè)人決策、隨意決策或越權(quán)決策，最大限度地避免投資決策風(fēng)險(xiǎn)； （二）投資決策委員會定期召開會議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和市場狀況，確定下一階段投資策略，制訂資產(chǎn)分配比例，控制基金市場風(fēng)險(xiǎn)； （三）基金經(jīng)理按照投資決策委員會討論決定的資產(chǎn)配置計(jì)劃，在權(quán)限范圍內(nèi)制訂基金投資組合方案并對其投資行為負(fù)責(zé)。 第十三條戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司戰(zhàn)略失誤、戰(zhàn)略決策不恰當(dāng)、非預(yù)期的外部事務(wù)傷害、公司聲譽(yù)受到負(fù)面影響、不可抗力等導(dǎo)致公司失去競爭力并遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，是影響整個(gè)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、核心競爭力和經(jīng)營效益的重要因素。 第四章風(fēng)險(xiǎn)控制程序 第六條風(fēng)險(xiǎn)控制程序由風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制完善四個(gè)環(huán)節(jié)組成。 （三）獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制部門是第三道防線。公司基金投資業(yè)務(wù)和自有資金投資業(yè)務(wù)應(yīng)進(jìn)行隔離，投資決策、交易執(zhí)行和清算交割、基金會計(jì)和公司會計(jì)、基金投資和專戶理財(cái)?shù)戎匾獦I(yè)務(wù)崗位應(yīng)嚴(yán)格分離。 對審核通過的合作公司進(jìn)行出具反擔(dān)保合同等法律文件。 對易鑫需要提交的加盟公司風(fēng)險(xiǎn)評估后出具連帶責(zé)任擔(dān)保合同。 ，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估后開具連帶責(zé)任擔(dān)保合同。故除本部門人員及總裁外不得隨意進(jìn)出 ，需經(jīng)過風(fēng)控部總監(jiān)及總裁同意 ，將視違規(guī)處理 五作息制度 ：早班中班晚班冬令時(shí)： 早班：早上7：30——下午14：30一名風(fēng)控專員 9：00——下午18：00經(jīng)理 中班：下午14：00——晚上21：30一名風(fēng)控專員晚班：晚上20：00——早上4：00 2名風(fēng)控專員夏令時(shí)： 早班：早上7：00——下午14：30一名風(fēng)控專員 9：00——下午18：00經(jīng)理 中班：下午14：00——晚上21：30一名風(fēng)控專員 晚班：晚上20：00——早上4：00 2名風(fēng)控專員 客服（資料整理客服，開戶客服）統(tǒng)一上班時(shí)間為： 早上9：00——下午18：00 。 第二篇：風(fēng)控部管理制度風(fēng)控部管理制度 一、部門職責(zé) ，防范業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，及時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)問題上給予風(fēng)險(xiǎn)建議。 對遞交的加盟公司資料進(jìn)行復(fù)核，對助理審批后的加盟的公司進(jìn)行一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評估。助理的工作職能 每天整理遞交上來的申請加盟合作公司的資料，然后進(jìn)行初審。 第四篇：風(fēng)控制度****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 （經(jīng)2011年3月17日第三屆董事會第3次會議批準(zhǔn)修訂） 目 錄 第一章總則......................................2第二章風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則......................2第三章風(fēng)險(xiǎn)控制體系..............................3第四章風(fēng)險(xiǎn)控制程序..............................4第五章風(fēng)險(xiǎn)的類型................................5第六章風(fēng)險(xiǎn)控制的措施............................5第七章風(fēng)險(xiǎn)控制評價(jià)和檢查........................7第八章附則......................................8第i頁共8頁 ****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 第一章總則 第一條根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和公司《內(nèi)部控制大綱》等規(guī)定，為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，確保公司規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范和減少公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，特制訂本制度。其主要職責(zé)是對自身工作中潛在風(fēng)險(xiǎn)的自我檢查和控制，各業(yè)
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