公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例-免費(fèi)閱讀
【正文】 第六章法律責(zé)任 第五十九條證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。 證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。 第四十六條重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，人民法院裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)。 第四十一條證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算的，行政清理時(shí)已登記的不符合國家收購規(guī)定的債權(quán)，管理人可以直接予以登記。 第三十六條證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令關(guān)閉，需要進(jìn)行行政清理的，比照本章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第三十條行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。 第二十七條行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。 行政清理組履行下列職責(zé)： （一）管理證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料； （二）清理賬戶，核實(shí)資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況，對(duì)符合國家規(guī)定的債權(quán)進(jìn)行登記； （三）協(xié)助甄別確認(rèn)、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)； （四）協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金； （五）按照客戶自愿的原則安置客戶； （六）轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)； （七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。 第十八條被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個(gè)月。 接管組自接管之日起履行下列職責(zé)： （一）接管證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料； （二）決定證券公司的管理事務(wù)； （三）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，完善內(nèi)控制度； （四）清查證券公司財(cái)產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)； （五）控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)化解方案； （六）核查證券公司有關(guān)人員的違法行為； （七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。 第九條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理權(quán)。 第四條處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。 第五條處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。 托管組自托管之日起履行下列職責(zé)： （一）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時(shí)依照規(guī)定墊付營運(yùn)資金和客戶的交易結(jié)算資金； （二）采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全； （三）核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案； （四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。 接管期限一般不超過12個(gè)月。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。 被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。 前款所稱證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。 行政清理組根據(jù)
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