公司風險處置條例(完整版)
【正文】 證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請不予批準，并依照本條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理。滿12個月，行政清理未完成的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月。 第二十九條行政清理組應(yīng)當在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)中，采用招標、公開詢價等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。 第二十六條證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。 本條例施行前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)已經(jīng)對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。 第十六條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以恢復(fù)正常經(jīng)營。 第十三條證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。 托管組不承擔被托管證券公司的虧損。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。 第二條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對處置證券公司風險工作進行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。 第七條證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。滿12個月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。 第十二條證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下列條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進行行政重組： （一）財務(wù)信息真實、完整； （二）省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持； （三）整改措施具體，有可行的重組計劃。 處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項。 第二十條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，并且有本條例第十九條第 （二）項或者第 （三）項規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當撤銷該證券公司。 行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。 符合國家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當自公告之日起90日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記。 第三十三條行政清理費用經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核后，從被處置證券公司財產(chǎn)中隨時清償。 證券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院提出對證券公司進行破產(chǎn)清算或者重整的申請，但應(yīng)當依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。重整計劃涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項的，證券公司或者管理人應(yīng)當同時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出批準相關(guān)事項的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自收到申請之日起15日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。 人民法院認為應(yīng)當對證券公司進行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組，負責清理賬戶，協(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)，協(xié)助證券投資者保護基金管理機構(gòu)彌補客戶的交易結(jié)算資金，轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)等。 采取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進行個別清償。 第五十六條托管組、接管組、行政清理組以及被責令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告工作情況。 第18頁 共18頁。 被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴。 第五十二條被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序。 第四十九條處置證券公司風險過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機關(guān)管轄的，應(yīng)當由國務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。重整計劃草案涉
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