【正文】 其中哪些不符合法律規(guī)定？（ BC ） A、合伙人陳某：“合伙出資份額不是《擔(dān)保法》所列的質(zhì)押標(biāo)的，該質(zhì)押約定當(dāng)然無(wú)效。 ） 以下幾個(gè)選項(xiàng)中，（ B D ）屬于商人 A、 金龍股份有限公司董事徐彥若 B、 “三義和 ”合伙企業(yè) C、聯(lián)發(fā)證券公司北京營(yíng)業(yè)部股民章祥 D、范大興個(gè)體戶 日本商法第 262 條設(shè)立的 “表見(jiàn)代表董事 ”制度規(guī)定，經(jīng)理、副經(jīng)理、專職董事、常務(wù)董事和 其他董事使用被認(rèn)為代表公司的名稱所為的行為，即使其沒(méi)有代表董事的權(quán)限，公司對(duì)善意第三人也應(yīng)承擔(dān)該行為的責(zé)任。（ 錯(cuò) ） 2再保險(xiǎn)的分出人可以根據(jù)具體的情況，以再保險(xiǎn)接受人未履行再保險(xiǎn)責(zé)任為由，拒絕履行或者延遲履行原保險(xiǎn)責(zé)任。（ 對(duì) ） 《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制是我國(guó)證券交易所唯一的法定組織形式。（對(duì) ） 1申請(qǐng)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)后，在法院受理前請(qǐng)求撤回的，人民法院可以決定準(zhǔn)許，也可以決定不準(zhǔn)許。（ 對(duì) ） 無(wú)民事行為能力人在票據(jù)上簽章的，其簽章無(wú)效，而且因此影響其他簽章的效力。 問(wèn)： 長(zhǎng)江證券公司能同時(shí)從事經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)業(yè)務(wù)嗎？為什么？ 長(zhǎng)江證券公司為某客戶提供股票的行為是否合法？我國(guó)證券法對(duì)證券信用交易持什么態(tài)度？ 中國(guó)最大管理資源中心 第 15 頁(yè) 共 27 頁(yè) 對(duì)長(zhǎng)江 證券公司拋售股票的行為應(yīng)如何認(rèn)定？ 如何看待客戶司馬先生的行為？ 參考答案： 該證券公司可以同時(shí)從事經(jīng)紀(jì)類和自營(yíng)類證券業(yè)務(wù)，因?yàn)樵摴驹鲑Y后注冊(cè)資金已達(dá) 6 億元，符合綜合類證券公司的要求。保險(xiǎn)公司遂與甲公司訂立了倉(cāng)庫(kù)火災(zāi)保險(xiǎn)合同。如果原因關(guān)系與票據(jù)關(guān)系存在于同一當(dāng)事人之間時(shí)，債務(wù)人可用原因關(guān)系對(duì)抗票據(jù)關(guān)系。支付方 式是意大利赫爾曼有限責(zé)任公司向新加坡萬(wàn)利達(dá)有限責(zé)任公司交付本票。 分析： 如果是作為 債務(wù)人 雅光葡萄酒廠 提出破產(chǎn)申請(qǐng)，應(yīng)向法院提交材料包括什么？ 債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)是否要得到他人同意？ 參考答案： 債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)，應(yīng)向法院提交材料： 虧損情況； 會(huì)計(jì)報(bào)表； 財(cái)產(chǎn)狀況； 債權(quán)債務(wù)清冊(cè)； 全民企業(yè)上級(jí)意見(jiàn)； 其他。銀行的部分債務(wù)是有抵押權(quán)的。丙可以不辦理過(guò)戶，僅以汽車使用權(quán)出資。丁要求賠償其損失。他們?cè)诓輸M合伙協(xié)議時(shí)，甲說(shuō)出資為現(xiàn)金 12 萬(wàn)元，并參與日常工作，按勞務(wù)作價(jià) 5000 元；乙出資為現(xiàn)金 30 萬(wàn)元，由于手中現(xiàn)金緊張，聲明其中 50%，即 15 萬(wàn)元，在合伙企業(yè)成立半年后才能繳付，并且他不同意甲日常工作，按勞務(wù)作價(jià)5000 元；丙出資汽車一輛，不辦理過(guò)戶，僅以使用權(quán)出資，作價(jià) 9 萬(wàn)元；丁提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，以 2 所房屋的使用權(quán)出資，作價(jià) 10 萬(wàn)元。 公司的注冊(cè)資本定為 6000 萬(wàn)元，經(jīng)緯國(guó)際有限責(zé)任公司認(rèn)購(gòu)公司的股份額為 1000 萬(wàn)元，其他三家公司認(rèn)購(gòu)公司的股份額共為 600 萬(wàn)元，擬再向社會(huì)公開(kāi)募集的股份數(shù)額為 4400 萬(wàn)元。按向世仁五個(gè)朋友的協(xié)議，從上述公司資產(chǎn)中剝離出 280萬(wàn)元，由 5 位股東平均分配，并將公司注冊(cè)資本變更為 70 萬(wàn)元。其工作人員由于在偽造票據(jù)上并無(wú)個(gè)人的簽章，故一般不負(fù)票據(jù)責(zé)任，但由于他偽造票據(jù)簽章，應(yīng)依票據(jù)法和刑法相關(guān)規(guī)定承擔(dān)刑事責(zé)任，并對(duì)其他票據(jù)當(dāng)事人因此所受的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。在該匯票到期后，利興高科技工程有限責(zé)任公司向承兌銀行提示付款時(shí)遭到拒絕，承兌銀行拒付的理由是：該匯票上銀行的簽章是偽造的，該銀行并未承兌過(guò)這張匯票。 信息的初期披露是指證券發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法如實(shí)披露有可能影響投資者做出投資決策的所有信息。 （ 2） 有 限 責(zé) 任 公 司 的 凈 資 產(chǎn) 不 少 于 6000 萬(wàn) 元， 股 份 有 限 公 司 的 凈 資 產(chǎn) 不 少 于 3000 萬(wàn) 元。 常見(jiàn)的資金關(guān)系有以下數(shù)種： （ 1）付款人處有出票人可支配的資金。公告的對(duì)象是不特定的，故其效力發(fā)生僅以發(fā)布為條件。 四、 試述破產(chǎn)案件中的公告、公告方式及公告與通知之區(qū)別。 兩合公司，指一人以上無(wú)限責(zé)任股東與一人以上有限責(zé)任股東所組織，前者對(duì)公司債務(wù)負(fù)連帶無(wú)限責(zé)任，后者僅負(fù)有限責(zé)任的公司。 2. 股份有限公司。 3為保證公開(kāi)信息的真實(shí)性，證券法律制度規(guī)定了以下的具體內(nèi)容：（ A B C D ） A 規(guī)定證券信息公開(kāi)義務(wù)人承擔(dān)確保證券信息真實(shí)性的一般義務(wù)； B 規(guī)定證券中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的協(xié)助義務(wù)； 中國(guó)最大管理資源中心 第 9 頁(yè) 共 27 頁(yè) C 確立信息披露義務(wù)人的法律責(zé)任制度； D 規(guī)范了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券監(jiān)管方面的職能。 C 匯票持票人對(duì)于匯票收票人發(fā)給復(fù)本的請(qǐng)求權(quán)的關(guān)系。 2破產(chǎn)案件受理前 6 個(gè)月至破產(chǎn)宣告之日的期間內(nèi)，債務(wù)人的下列哪些行為無(wú)效？（ A B C D ） A 無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)； B 非正常壓價(jià)出售財(cái)產(chǎn)； C 對(duì)原來(lái)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保； D 對(duì)未到期債務(wù)提前清償； 2破產(chǎn)案件有表決權(quán)的債權(quán)人主要包括以下幾種：（ A B C D ） A 對(duì)債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人； B 對(duì)債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，但已放棄優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人； C 對(duì)債務(wù)人直 接享有已生效債權(quán)而且有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人，已行使優(yōu)先權(quán)但未能就擔(dān)保物獲得足額清償?shù)膫鶛?quán)人； D 已代替?zhèn)鶆?wù)人向他人清償債務(wù)的保證人或者其他連帶債務(wù)人。 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，屬于綜合類證券公司 業(yè)務(wù)范圍的有哪些？（ ABCD ） A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C、證券承銷業(yè)務(wù) D、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 以下哪些人員不得作為投保人為無(wú)民事行為能力人投保以死亡為給付保險(xiǎn)金的人身保險(xiǎn)？（ BCD ） A、父母 B、兄弟姐妹 C、配偶 D、子女 下列人員中，哪些屬于內(nèi)幕信息知情人員？（ BCD ） A、持有上市公司 1%股份的股東 B、上市公司的控股公司的董事長(zhǎng) C、上市公司的監(jiān)事 D、上市公司的常年法律顧 問(wèn) 1某合伙企業(yè)辦理設(shè)立登記，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交了以下文件，其中哪些是《合伙企業(yè)法》規(guī)定必須提交的文件？（ ABC ） A、登記申請(qǐng)書 B、合伙協(xié)議書 C、合伙人的身份證明 D、合伙人的財(cái)產(chǎn)狀況證明 1甲欲加入乙、丙、丁的合伙企業(yè)。 C、在掛失止付前，即期匯票被提示付款，該匯票背書無(wú)背書人的簽名蓋章，付款人立即向持票人付款。 C、出票人為二人以上簽章的，所有簽章者對(duì)票據(jù) 記載事項(xiàng)負(fù)連帶責(zé)任。 A、須為具有給付內(nèi)容的請(qǐng)求權(quán) B、須為法律上可強(qiáng)制執(zhí)行的請(qǐng)求權(quán) C、須為已到期的請(qǐng)求權(quán) D、必須是沒(méi)有擔(dān)保權(quán)的債權(quán) 2 破產(chǎn)清算組的基本職能中沒(méi)有：（ D ） A、接管破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。 B、 35%， 20%， 35%。 D 返還合伙人的出資；按合伙企業(yè)既定的利潤(rùn)分配比例進(jìn)行分配；所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；合伙企業(yè)所欠稅款；合伙企業(yè)的債務(wù)。（ 對(duì) ） 二、單項(xiàng)選擇題，每題 1 分 以下哪一種是我國(guó)《公司法》未規(guī)定的公司類型？（ C ）。（ 錯(cuò) ） 3公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的顯著變化不屬于證券法所說(shuō)的 “ 重大事件 ” 。（ 對(duì) ） 2絕對(duì)商行為，就是依行為性質(zhì)，無(wú)論什么人實(shí)施都構(gòu)成商行為的行為。（ 錯(cuò) ） 1申請(qǐng)合伙企業(yè)登記的具體事務(wù)，應(yīng)當(dāng)由全體合伙人從他們當(dāng)中指定的代表或者他們共同委托的代理人負(fù)責(zé)辦理。（ 錯(cuò) ） 伙人之間有關(guān)利潤(rùn)和虧損的分擔(dān)比例對(duì)債權(quán)人具有約束力。（ 對(duì) ） 人民法院對(duì)破產(chǎn)案件作出的裁定，除駁回破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定外，一律不準(zhǔn)上訴。（ 錯(cuò) ） 公司可以向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司以及其他類型的企業(yè)投資，以公司的信用對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任。（ 對(duì) ） 1董事長(zhǎng)是公司的法定代表人，根據(jù)需要，董事長(zhǎng)可以修改公司章程，以適應(yīng)公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。（對(duì) ） 2破產(chǎn)案件的申請(qǐng)分為兩類，一是債權(quán)人申請(qǐng)，二是債務(wù)人申請(qǐng)。（ 對(duì) ） 2匯票與支票的基本當(dāng)事人有出票人、付款人與收款人。（對(duì) ） 3投保人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的不具有保險(xiǎn)利益的，經(jīng)當(dāng)事人請(qǐng)求，可以撤銷該合同的法律效力。其中何者具有法律規(guī)定的破產(chǎn)申請(qǐng)資格？（ D ） A、李某，該公司股東 B、張某，該公司董事 C、陳某，該公司監(jiān)事 D、劉某，該公司的債權(quán)人 以下幾種證券交易中，哪一種為我國(guó)現(xiàn)行證券法所允許？（ A ） A、股票現(xiàn)貨交易 B、融資融券交易 C、股票期貨交易 D、證券期權(quán)交易 根據(jù)我國(guó)破產(chǎn)法的規(guī)定，可以作為別除權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利的權(quán)利是（ D ） A、債權(quán) B、所有權(quán) C、股權(quán) D、抵押權(quán) 我國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的整頓申請(qǐng)人是誰(shuí)？（ B ） A、債務(wù)人的法定代表人 B、債務(wù)人的上級(jí)主管部門 C、債務(wù)人企業(yè)的職工代表大會(huì) D、債權(quán)人會(huì)議 票據(jù)上記載的票據(jù)金額大小寫不一致的，應(yīng)如何處理？（ C ） A、以大寫金額為準(zhǔn) B、以小寫金額為準(zhǔn) C、票據(jù)無(wú)效 D、由持票人選擇其中一個(gè)金額 1在清算過(guò)程中，合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用后，按如下順序清償：（ A ） A 所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；合伙企業(yè)所欠稅款；合伙企業(yè)的債務(wù)；返還合伙人的出資；按合伙企業(yè)既定的利潤(rùn)分配比例進(jìn)行分配。 （ A ） A、 50 萬(wàn)元 ； 50 萬(wàn)元 ； 30 萬(wàn)元 ； 10萬(wàn)元 ； B、 50 萬(wàn)元； 30 萬(wàn)元； 10 萬(wàn)元； 50 萬(wàn)元； C、 30 萬(wàn)元； 50 萬(wàn)元； 50 萬(wàn)元； 10 萬(wàn)元； D、 10 萬(wàn)元； 50 萬(wàn)元； 50 萬(wàn)元； 30 萬(wàn)元； 1知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值可能會(huì)隨著技術(shù)市場(chǎng)和普通市場(chǎng)的變化而發(fā)生較大的變化，為了維持公司一定的資本價(jià)值量，以無(wú)形財(cái)產(chǎn)作為注冊(cè) 資本的，一般不得超過(guò)公司總注冊(cè)資本的（ ），特殊情況需要超過(guò)的，需要經(jīng)過(guò)國(guó)家有關(guān)部門的核準(zhǔn)，一般不超過(guò)（ ）。對(duì)此規(guī)定在商法理論上如何理解？ （ C ） A、它是嚴(yán)格責(zé) 任的體現(xiàn) B、它貫徹了提高經(jīng)濟(jì)效率的原則 C、它貫徹了保障交易安全的原則 D、它貫徹了維護(hù)交易公平的原則 2 日本商法第 262 條設(shè)立的 “表見(jiàn)代表董事 ”制度規(guī)定，經(jīng)理、副經(jīng)理、專職董事、常務(wù)董事和其他董事，使用被認(rèn)為代表公司的名稱所為的行為，即使其沒(méi)有代表董事的權(quán)限，公司對(duì)善意第三人也應(yīng)承擔(dān)該行為的責(zé)任。 C、辦理破產(chǎn)程序終結(jié)的有關(guān)事務(wù)。 D、 本票是由出票人本人對(duì)持票人付款的票據(jù)。 A、無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的行為 B、非正常壓價(jià)出售財(cái)產(chǎn) C、對(duì)原來(lái)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保 D、對(duì)未到期債務(wù)提前清償 在一個(gè)請(qǐng)求清償債務(wù)的民事訴訟案件審理過(guò)程中，被告人提出破產(chǎn)申請(qǐng)并被人民法院受理。 1董事會(huì)行使下列哪些職權(quán)？（ A B C ） A、負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 C、制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 D、決定增加或者減少監(jiān)事。 D 出票地。 B 準(zhǔn)確性。 二、 根據(jù)《商法》教材，試述公司的種類。 無(wú)限公司是指二人以上股東所組織，全體股東對(duì)公司債務(wù)負(fù)連帶無(wú)限責(zé)任的公司。 3. 合伙人的債權(quán)人可以依法追索合伙人在合伙企業(yè)中的收益和財(cái)產(chǎn)份額。張貼的公告，應(yīng) 加蓋人民法院印章。 這些非票據(jù)關(guān)系大體可分為三種： 1）票據(jù)原因關(guān)系。 （ 5）付款人或承兌人于付款后，得向出票人請(qǐng)求補(bǔ)償。 八、 試述證券法的基本原則。 公平原則是實(shí)現(xiàn)公開(kāi)、公平原則的保障，與公平原則不同之處在于： 公正原則主要是強(qiáng)調(diào)對(duì)證券市場(chǎng)的立法者，司法者和管理者的行為進(jìn)行約束，它要求證券監(jiān)管機(jī)關(guān)，司法機(jī)關(guān)和其他有權(quán)機(jī)關(guān)在公開(kāi)、公平的基礎(chǔ)上，依法履行職責(zé)，并依照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇，對(duì)證券違法行為的處罰，對(duì)證券糾紛和爭(zhēng)議的處理都應(yīng) 當(dāng)依法公正進(jìn)行，做到法律面前人人平等。行為人變?cè)焖肆舸嬖谄睋?jù)上的簽章屬于偽造票據(jù)的行為。公司成立并經(jīng)營(yíng)若干年時(shí)間之后，五個(gè)朋友析產(chǎn)，于是協(xié)議減少公司資本。 公 司 的 經(jīng) 理 和 監(jiān)