3盡職調(diào)查材料清單-免費閱讀
【正文】 ：偏重于合法性審查 6.人力資源 ：包括外匯、銀行賬單、優(yōu)惠政策等情況 11.其他：環(huán)保、反腐敗、外部顧問聘用、保險等 /仲裁與處罰 三、具體項目 1/24 （一）設(shè)立與存續(xù) 11：設(shè)立與存續(xù) —— 公司等級基本資料 ① 第 2 頁 共 17 頁 營業(yè)執(zhí)照（正本及副本） ② 項目建議書和可研報告 ③ 出資協(xié)議 ④ 章程 ⑤ 批準設(shè)立的文件 ⑥ 法定代表人、董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的選任證明 12：設(shè)立與存續(xù) —— 變更情況有無增減資有無經(jīng)營范圍變更有無法定代表人變更 有無股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；有無合并、分立、改制、重組等重大變更有無其他登記、備案事項變更 2/24 13：設(shè)立與存續(xù) —— 其他登記證書 海關(guān)登記證、統(tǒng)計登記證、外匯登記證、外債登記證、其他登記證。 14：設(shè)立與存續(xù) —— 資質(zhì)、認證、許可 高新技術(shù)企業(yè)認定證書、工程設(shè)計資質(zhì)證書、外商投資企業(yè)批準證書、房地 產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書 /暫定資質(zhì)證書、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、取水許可證、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備使用登記證、質(zhì)量體系認證證書等。公司法人治理結(jié)構(gòu)，使股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等機構(gòu)以及股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人的產(chǎn)生、運作機制。 15：設(shè)立與存續(xù) —— 印章公章財務(wù)章法人章合同專用章財務(wù)人名章 分支機構(gòu)或項目部印章 ⑦ 其他印章、印鑒 ⑧ 印章管理制度 ⑨ 第 3 頁 共 17 頁 印章使用登記簿 16：設(shè)立與存續(xù) —— 分支機構(gòu)分公司營業(yè)執(zhí)照 3/24 設(shè)立分公司的決議或其他批準文件反映分公司營運資金撥付情況的文件分公司負責(zé)人 及管理團隊的任命文件 分公司如系他人掛靠，相關(guān)的掛靠或承包協(xié)議項目部或其他分支機構(gòu)相關(guān)文件。 二、盡職調(diào)查事項 ：設(shè)立、變更情況 ：股東情況 。 （二）股東與股權(quán) 21：股東與股權(quán) —— 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)公司目前的股東名冊出資證明書股權(quán)結(jié)構(gòu)圖 股東身份資料，包括自然人股東身份證、法人股東營業(yè)執(zhí)照各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（如為公司）各股東股權(quán)性質(zhì)一覽表（國有/非國有）員工持股及其他股權(quán)激勵情況股東行使權(quán)力情況個人股東身份及履歷介紹 ⑩ 法人股東簡介 22：股東與股權(quán) —— 股東出資各股東出資比例與數(shù)額一覽表 4/24 各股東出資方式一覽表各出資期限一覽表各出資到位情況一覽表 各類出資資產(chǎn)的移交或過戶手續(xù)一覽表類出資資產(chǎn)本身的 第 4 頁 共 17 頁 權(quán)屬清晰情況一覽表非貨幣出資不足值的情況 虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資情況 23：股東與股權(quán)—— 股權(quán)質(zhì)押與委托持股公司股權(quán)的質(zhì)押情況是否有委托持股 公司股權(quán)是否有其他權(quán)利負擔(dān)或瑕疵 24：股東與股權(quán) ——對外投資子公司情況其他關(guān)聯(lián)公司情況 （三）公司治理 31：公司治理 —— 股東會股東會會議記錄或股東會決議如有代理出席的情況，有 無委托書股東會議事規(guī)則股東會的召集通知 5/24 股東會會議提案 股東會的召開頻率統(tǒng)計表其他股東會相關(guān)資料 32：公司治理 —— 董事會董事長選任證明 董事選任證明以及董事變更的工商登記資料董事會名冊及各董事身份信息、個人簡介董事會會議記錄或董事會決議董事會議事規(guī)則其他董事會相關(guān)資料 33：公司治理 —— 監(jiān)事會監(jiān)事選任證明 監(jiān)事名冊及各監(jiān)事身份信息、個人簡介監(jiān)事會會議記錄監(jiān)事會
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