天風(fēng)天信員工培訓(xùn)(券商業(yè)務(wù)篇)-免費(fèi)閱讀
【正文】 :21:3621:21:36March 22, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 下午 9時(shí) 21分 :21March 22, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 下午 9時(shí) 21分 36秒 下午 9時(shí) 21分 21:21: ? 沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 21:21:3621:21:3621:213/22/2023 9:21:36 PM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。其中經(jīng)紀(jì)收入占比逐年上升。投行為企業(yè)保薦，承擔(dān)的是擔(dān)保和推薦的職責(zé)，要對(duì)企業(yè)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)做持續(xù)督導(dǎo) 影響因素 發(fā)行人 規(guī)模 承銷商 品牌 承銷項(xiàng)目 難度 承銷保薦費(fèi)用影響圍素分析 上市公司股權(quán)再融資 再融資類型 配股 公募增發(fā) 可轉(zhuǎn)債 定向增發(fā) 上市公司向全體原股東按比例配售股仹 上市公司公開增發(fā)股仹 上市公司發(fā)行在一定時(shí)期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股仹的公司債券（初始形式為債權(quán)融資，待轉(zhuǎn)股后變?yōu)楣蓹?quán)融資） 上市公司向不超過(guò) 10名特定對(duì)象（可包含大股東）發(fā)行股仹，可實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、實(shí)現(xiàn)集團(tuán)整體上市等 注：上市公司 再融資流程及時(shí)間周期 債券承銷 類別 發(fā)行主體 發(fā)行制度 審核 /監(jiān)管機(jī)構(gòu) 擔(dān)保模式 流通交易 定價(jià)原則 公司債 上市公司 核準(zhǔn)制 證監(jiān)會(huì) 無(wú) 交易所 發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)來(lái)確定 企業(yè)債 非上市公司 審核制 發(fā)改委 有 銀行和交易所 不高于同期銀行間市場(chǎng)利率的40% 發(fā)行條件： 《 證券法 》 第十六條 并購(gòu)重組 收購(gòu)人可通過(guò)取得股份的方式成為一個(gè)上市公司的控股股東，可通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個(gè)上市公司的實(shí)際控制人。 PreIPO 保薦輔導(dǎo) 驗(yàn)收 簽訂保薦協(xié)議并備案 盡調(diào)并提交相關(guān)文件 上市后督導(dǎo) 跟蹤報(bào)告 發(fā)表 獨(dú)立意見 督促糾正 發(fā)行保薦書、上市保薦書等 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 證券承銷 IPO 股票銷售 個(gè)人網(wǎng)上申購(gòu) （ B2C） 對(duì)機(jī)構(gòu)銷售 （ B2B） 發(fā)行企業(yè)對(duì)各大基金、保險(xiǎn)、投行等等機(jī)構(gòu)的銷售。 證券公司是每年要給交易所交費(fèi)的，而且證券公司開發(fā)交易軟件等也是要成本，所以證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)就要對(duì)買賣證券的人，收取交易傭金。其注冊(cè)資金必須是實(shí)繳資金。 證券公司業(yè)務(wù)范圍 《 證券法 》 一百二十五條 限定業(yè)務(wù)范圍 業(yè)務(wù)范圍 經(jīng)紈 自營(yíng) 資管 投行 其他 券商主要盈利業(yè)務(wù)模式 三大傳統(tǒng)業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券是在 證券交易所 買賣的。 經(jīng)紀(jì)利潤(rùn)來(lái)源 經(jīng)紈業(yè)務(wù) 利潤(rùn)來(lái)源 提高 傭金費(fèi)率 提高 交易頻率 增加 客戶數(shù)量 利潤(rùn)貢獻(xiàn) 各機(jī)構(gòu)作用詳解 ? 交易所會(huì)員，謀求個(gè)人或者一些需要證券投資的機(jī)構(gòu)（比如某某基金、某某大公司之類）開戶后，進(jìn)交易所按照指令買賣，收入來(lái)自傭金。機(jī)構(gòu)們一般都要和企業(yè)、承銷商有所溝通，跟企業(yè)有了面
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