【正文】 81 審核中的聆聽(tīng) 應(yīng)專(zhuān)注、認(rèn)真地聽(tīng)； 應(yīng)有耐性； 應(yīng)及時(shí)反饋； 盡可能不要做不成熟的反應(yīng)； 多鼓勵(lì)講話者； 保持善意的態(tài)度。 ? 審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃已完成后，不合格報(bào)告一欄中簽字。 69 糾正措施的實(shí)施 責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門(mén)的工作力量，減少不合格的產(chǎn)生。 審核依據(jù)： ； QC080000手冊(cè)、相關(guān)法律法規(guī)； ； 。 參加人員： ? 與首次會(huì)議一致。 ? 人事科研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，無(wú)調(diào)整的必要。 53 不合格報(bào)告編寫(xiě) 糾正措施驗(yàn)證結(jié)果 ? 檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于 9月 12日完成。 不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明 ：如 未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒(méi)有書(shū)面的操作程序造成 QC080000波動(dòng)等。 37 首次會(huì)議 —— 參加人員 審核組全體人員； 高層管理者（必要時(shí)）； 受審核部門(mén)代表及主要工作人員； 管理者代表； 陪同人員。 保持審核內(nèi)容的周密和完整。 擬制 /日期： xxx/4月 10日 批準(zhǔn) /日期： xxx/4月 10日 25 現(xiàn)場(chǎng)審 核計(jì)劃 —— Case Study 目前有一家公司，其規(guī)模為 100人。 QC080000涉及的全部要求及個(gè)有關(guān)部門(mén)。 16 內(nèi)部審核準(zhǔn)備 內(nèi)部審核準(zhǔn)備 成立審核組 體系文件審核 （針對(duì)體系文件的符合性、充分性） 確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 準(zhǔn)備工作文件 （檢查表、不合格報(bào)告） 17 成立審核組 在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)及審核員組成審核組。 ? 要求 ： 應(yīng)包含 QC080000標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說(shuō)明。 ? 審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿(mǎn)足的程度； ? 審核的任務(wù)：要獲得客觀證據(jù)并對(duì)證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)； ? 審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)的、獨(dú)立的、文件化。 審 核 證 據(jù) 查閱文件、記錄 現(xiàn)場(chǎng)審核觀察到的現(xiàn)象 審核員或他人測(cè)量的結(jié)果 受審核者的談話 5 QC080000管理體系審核術(shù)語(yǔ) QC080000管理體系審核 ： 依據(jù)QC080000管理體系審核準(zhǔn)則對(duì)組織的QC080000管理體系的 符合性 、 有效性 進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的 系統(tǒng)的 、 獨(dú)立的 并 形成文件 的過(guò)程。 審核計(jì)劃中應(yīng)明確 ? 審核依據(jù)； ? 審核范圍； ? 審核頻次； ? 審核方法。 協(xié)調(diào)性： 應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。 擬制 /日期： xxx/4月 10日 批準(zhǔn) /日期： xxx/4月 10日 24 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 ——范例 7180。 27 QC080000文件審核 收集與受審核部門(mén)的 QC080000活動(dòng)有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、法規(guī)，必要時(shí)的 QC080000手冊(cè)等； 以標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)法規(guī)為依據(jù)對(duì)以上所收集的文件進(jìn)行審核；若發(fā)現(xiàn)不符合、不充分，應(yīng)記錄結(jié)果。 34 現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)檢查 審核組會(huì)議 末次會(huì)議 35 首次會(huì)議 —— 目的 向受審核方的高層管理者介紹審核組成員； 重申審核的范圍和目的； 簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系； 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全； 確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和時(shí)間； 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。 審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。 ? 工時(shí)定額偏緊，工人為追求定額而放松 QC080000。在設(shè)計(jì)科抽查 5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。 不合格報(bào)告編號(hào) 發(fā)放日期 發(fā)放部門(mén) 接受人 糾正措施預(yù)計(jì)完成日期 糾正措施實(shí)際完成日期 不合格報(bào)告分發(fā)記錄 R822105 20230425 56 審核組會(huì)議 在當(dāng)天審核工作完成后召開(kāi)； 時(shí)間一小時(shí)左右為宜； 僅審核組成員參加； 討論并確定審核中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)； 整理審核結(jié)果； 確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。 59 審核報(bào)告 內(nèi)部審核報(bào)告 審核報(bào)告的編制 審核報(bào)告的分發(fā)與存檔 60 審核報(bào)告 —— 內(nèi)容 審核日期； 審核的目的和范圍； 受審核的部門(mén)； 實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)； 審核組成員姓名； 受審核部門(mén)的主要參與者姓名與職務(wù)； 所有不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布； QC080000管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)； 審核報(bào)告分發(fā)清單。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告 33項(xiàng)，其中文件和資料控制（ ）要求中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題較多（共 6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。 如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。 70 糾正措施的驗(yàn)證 審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。 79 審核中的提問(wèn) 通常問(wèn)：怎么樣？什么？何時(shí)？何地？誰(shuí)？為什么 ？請(qǐng)告訴我 ?? 封閉式與開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合。 83 創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍 平等； 和氣待人； 認(rèn)真記好筆記； 保持正常的節(jié)奏。 76 審核組長(zhǎng)職責(zé) 負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核結(jié)果做最后決定； 協(xié)助選擇審核組的其他成員； 制定審核計(jì)劃； 代表審核方向受審核部門(mén)主管接觸； 編制并提交審核報(bào)告。 如在實(shí)施過(guò)程中涉及到幾個(gè)部門(mén)，發(fā)生爭(zhēng)議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。 綜上所述，本公司的 QC080000管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在 20天內(nèi)糾正完畢，可以在 40天后申請(qǐng) QC080000的正式認(rèn)證。審核組由五人組成，對(duì)全公司的 8個(gè)部門(mén)進(jìn)行了為期 2天的檢查。 提出糾正措施要求 ：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門(mén)糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。 55 不合格報(bào)告的分發(fā) 不合格報(bào)告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門(mén)和相關(guān)部門(mén)。或 176。 原因分析： ? 箱體加工后缺少一道檢驗(yàn)工序， 以檢查內(nèi)部清潔。 39