契約基金全套文書4_基金委托協議-免費閱讀
【正文】 為報告之目的，以下各表述具有下列含義：(a)“投資成本”指某一項目的投資成本及與該等收購有關的由基金支付的相關稅金及費用。第十九章 其他事項19．01如果在履行本協議過程中發(fā)現本協議之約定有未盡事宜，或與基金契約相沖突、有遺漏，為保護基金資產運作安全之目的，經雙方協商一致，應對本協議進行修改。受該等不可抗力事件影響的一方應在不晚于該等事件發(fā)生后的七天內向另一方通知該等事件，并使用所有合理的方式在不可抗力事件期間及之后繼續(xù)全面履行其在本協議項下的義務并采取補救措施減少損失。任何一方進一步向另一方承諾不為本協議以外的目的利用該等保密信息；但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員。12．02在本協議到期前，如基金提前終止或解散，可終止對基金管理人的任命。10．02基金管理人應編制季度財務報告，該等季度財務報告包含基金投資及與投資相關的其他資產的報表，在相關期間內所購買、出售或以其他形式處置的投資的細節(jié)、及在該等期間結束時每一投資的成本和價值(任何該等評估由基金與基金的注冊會計師共同決定)，并應在會計報表附注中以與投資活動相關行為的處理方法、程序及在該等期間結束時每一投資的計價方法、累計投資成本及估計的可收回價值。計算方法為： H=E1．2 5％計費天數／當年天數 H為一個時間段應付的基金管理費 E為季度或年度的基金資產凈值(扣除本基金持有現金比例超過20％部分的基金資產凈值) 基金管理費每季度計算，按季度支付，由基金托管人于次季度前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。 第七章 投資文件的簽署和印章的使用7．0l基金管理人有權代表基金持有人簽署在授權范圍內的投資項目的包括意向洽談、項目調研、做出投資及退出的各個階段的法律文件，在基金管理人未違反本協議約定的前提下，基金持有人承認該等法律文件的效力。6．04在根據本協議做出任何投資時，基金管理人應對被投資企業(yè)進行包括但不限于以下內容在內的后續(xù)管理： a)基金管理人應密切監(jiān)督和控制來自于被投資企業(yè)的投資回報； b)一般情況下，基金管理人應向被投資企業(yè)委派一名董事； c)基金管理人可以與被投資企業(yè)的管理團隊進行緊密合作以提升后者的價值。6．02基金管理人應根據下述投資管理過程運作基金資產： a)在宏觀經濟分析、行業(yè)研究、以及針對潛在投資機會的調查研究的基礎上，篩選出符合基金投資方向與要求的項目，在經初步考察后進行立項。3．09除非發(fā)生特殊情況或根據本協議第十二章之規(guī)定終止本協議，本協議所包括的各項權力、權利和授權是延續(xù)性的，應保持其完全的效力。3．03基金管理人應履行下列職責： (1)建立完善的內控機制，保證基金資產的安全；(2)執(zhí)行基金的投資目標及政策；(3)根據中國法律、基金契約及本協議的規(guī)定，代表基金管理基金資產及投資，并對被投資企業(yè)進行監(jiān)督、管理；(4)建立投資計劃并為基金尋找、篩選、確認、調查以及評估、決策適合的投資；(5)以基金管理人名義代表基金持有人利益行使訴訟權及其他權利；(6)執(zhí)行生效的基金持有人大會決議；(7)根據托管協議的條款向基金托管人發(fā)出指示和指令；(8)為執(zhí)行本協議之目的，就基金應向基金管理人支付的費用從基金的銀行賬戶提款；(9)根據稅收有關管理規(guī)定，代基金持有人繳納應付的各項稅費(應避免雙重納稅，由基金管理人根據有關規(guī)定列出科目，由基金持有人在屬地繳納)；(1O)向被投資企業(yè)委派董事及管理人員；(11)制訂基金的會計制度和會計核算方法，就基金資產建立分立的會計賬簿，并根據分立會計賬簿結算賬目；(12)根據基金契約制定紅利分配方案并在基金持有人大會審議通過后及時向基金持有人分配基金收益：(13)定期向基金持有人提供未經審計的基金季度財務報告和經審計的基金半年度及年度財務報告(財務報告至少應包括資產負債表、利潤表，現金流量表、利潤分配表、長短期投資增減變動表、會計報表附注)，供基金持有人審查；季度報告應在每個季度結束之日起15日內編制完畢并于每個季度結束之日起20日內向基金持有人報告；半年度報告在會計年度半年終了后40日內編制完畢并于會計年度半年終了后60日內向基金持有人報告；年度報告在會計年度結束后120日內編制完畢并于會計年度終了后150日內向基金持有人報告。1．04本協議的標題不應影響對本協議的釋義。 “投資限制”指本協議第五章所規(guī)定之基金的投資限制。“基金成本”指應由基金承擔的、為基金的建立、清算、融資或日常運作而支出的成本和費用。 “中國”指中華人民共和國，在本協議下未包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第11頁 共11頁基金委托協議本協議由如下雙方于200 年 月 日在中國 簽署?！氨緟f議”指本基金委托協議?！巴泄軈f議”指由基金發(fā)起人、基金托管人簽訂的基金托管協議。 “管理費用”指基金根據本協議第八章向基金管理人支付的年度管理費用。1．05對基金發(fā)起人或基金管理人的任何提及包括對其適當授權代理人或代表的提及。(14)根據本協議附錄1所列之格式、第10．03條和第10．04條的規(guī)定制作基金資產運作的財務報告，并向基
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