基金從業(yè)資格考試題庫模擬考試題和答案-免費閱讀
【正文】 A. 基金的投資B. 基金的交易實現(xiàn)C. 基金的績效評估D. 基金的風險控制答案和解析一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。D. 基金年度報告應(yīng)提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。(30)基金的運作主要包括：（?。〢. 基金營銷B. 基金募集與交易C. 基金投資運作D. 基金后臺管理(31)基金的主要收益來源有（ ）。A. 基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督B. 對基金投融資比例的監(jiān)督C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督D. 對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督(23)哪一項不是反映貨幣市場基金風險的指標：（?。〢. 投資組合的平均剩余期限B. 融資比例C. 浮動利率債券投資情況等D. 提前贖回風險(24)下列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（?。〢. 對于封閉式基金而言，交易價格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián)B. 對于開放式基金而言，交易價格就是份額資產(chǎn)凈值C. 對于封閉式基金而言，交易價格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動，但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值D. 基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實現(xiàn)的(25)下列關(guān)于基金與保險投資產(chǎn)品的說法，正確的有( )。C. QDII面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。A. 改變了社會傳統(tǒng)的理財觀念和理財方式B. 有力地推動了資本市場的制度改革C. 促進了金融體系改革的深化D. 促進了社會保障體系的改革(5)基金的運作信息披露包括( )。A. 基金管理人的管理費B. 基金托管人的托管費C. 銷售服務(wù)費D. 合同生效前的律師費(80)由于市場利率波動而使得債券型基金面I臨的投資風險為( )。A. 憑證式國債B. 普通開放式基金C. 記賬式國債D. 理財計劃(70)我國《證券法》規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告之外，還應(yīng)對其的處罰是（?。. 5B. 10C. 15D. 20(60)與基金相比，銀行理財產(chǎn)品的主要特點不包括( )。D. 基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會批準的投資方案向交易部下達投資指令。 A. 5%B. 10%C. 15%D. 20% (44)貨幣市場基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費，費率一般為:A. %B. %C. %D. %(45)以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資對象？( )A. 股票B. 可轉(zhuǎn)換債券C. 剩余期限超過397天的債券D. 流通部受限的證劵(46)股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（ ?。?。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(35)信息管理平臺的應(yīng)用系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中，涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存（?。┠辍. 20%B. 30%C. 40%D. 50%(24)銀行證券不包括：（ ?。?A. 銀行匯票B. 銀行本票C. 銀行支票D. 銀行股票 (25)下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是（?。. 5B. 10C. 15D. 20(10)( )行為被視為對投資者誘騙及不正當競爭A. 違規(guī)承諾收益或承擔損失B. 對證券投資業(yè)績進行預(yù)測C. 虛假記載D. 誤導(dǎo)性陳述(11)以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資？( )A. 股票基金B(yǎng). 混合基金C. 貨幣市場基金D. 主動型基金(12)現(xiàn)行《中華人民共和國公司法》的施行日期為（?。〢. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日(13)1940年，美國制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法（ ?。＿x錯或者不選不得分。A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%，5%D. 10%,10%(5)存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（?。﹤€月披露一次更新的招募說明書。A. 價值B. 財產(chǎn)權(quán)利C. 風險D. 有價證券信息(20)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由下列哪一機構(gòu)發(fā)布實施?（?。〢. 國務(wù)院B. 中國證監(jiān)會C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券委員會(21)（?。┲饕笇κ袌龌饛臉I(yè)機構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風險、提高行業(yè)服務(wù)水平。A. 資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定B. 有專門負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門C. 財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行(31)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：( )A. 房地產(chǎn)基金B(yǎng). 科技股基金C. 資源類股票型基金D. 成長型基金(32)股票交易價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，但是開放式股票型基金凈值的計算一般（ ?。┻M行一次。A. 利率風險B. 信用風險C. 購買力風險D. 證券市場相關(guān)風險(41)股票型基金的主要投資目標是( )。A. 基金公司的投資管理部門主要包括投資部、研究部及交易部。A. 股票B. 開放式基金 C. 國債D. 金融債(57)基金市場上存在著的兩大需求主體，下列說法準確的是（?。?。A. 商品所有權(quán)B. 貨幣索取權(quán)C. 收入請求權(quán)D. 商品使用權(quán)(67)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（?。?，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A. 征收，征收B. 征收，不征收C. 不征收，不征收D. 不征收，征收(75)下列與基金有關(guān)的費用不能從基金財產(chǎn)中列支的有（?。〢. 基金轉(zhuǎn)換費B. 基金管理人的管理費
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