深交所擬上市公司董秘考試要點(diǎn)整理-免費(fèi)閱讀
【正文】 79上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。73持有、控制公司股份5%以上的原非流通股東，通過證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，每達(dá)到該公司股份總數(shù)的1%是，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告，公告期間無須停止出售股份。67控制：指有權(quán)決定一個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策，并能據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)中獲取利益。56上市公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露：（1）發(fā)生重大虧損或遭受重大損失；（2）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；（3）可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；（4）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；（5）公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；（6）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；（7）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債券未提取足額壞賬準(zhǔn)備；（8）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；（9）主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（10）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰；（11）公司董、監(jiān)、高因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施而無法履行職責(zé)，或因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或預(yù)計(jì)達(dá)到3個(gè)月以上；（12）本所或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。46上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議。41上市公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。29臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定30上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行首次披露義務(wù)：（1）董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；（2）簽署意向書或協(xié)議（無論是否附加條件和期限）時(shí)；（3）公司（含任一董、監(jiān)、高）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。22股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市23發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣5000萬元；（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；（4）公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；（5）本所要求的其他條件。18董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。10上市公司擬披露的信息屬于國家機(jī)密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)。5完整是指應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。6及時(shí)是指應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有重大信息（對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息）。11董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員12上市公司的董、監(jiān)、高應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董、監(jiān)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或職工代表大會(huì)通過其任命后1個(gè)月內(nèi)，新任高管應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過其任命后1個(gè)月內(nèi)，簽署一式三份《聲明及承諾書》，并報(bào)本所和公司董事會(huì)備案。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書：（1）有〈公司法〉第147條規(guī)定情形之一的；（犯罪犯法）（2）自受到中國證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿3年的；（3）最近3年受到證券交易所公開譴責(zé)或3次以上通報(bào)批評(píng)的；（4）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；（5）本所認(rèn)定不合適擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。24發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。31上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告不符合本規(guī)則要求的，公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在2個(gè)交易日內(nèi)披露符合要求的公告。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。47其他重大事項(xiàng)48上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)
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