【正文】 該案正確的處理方式是（ ）。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。A: 甲期貨公司B: 乙期貨公司C: 彭某D: 彭某和乙期貨公司參考答案[AC]164.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。參考答案[錯誤]148.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。參考答案[正確]140.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參考答案[錯誤]132.題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。參考答案[錯誤]124.題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。A: 誠實守信B: 恪盡職守C: 堅持公開、公平、公正原則D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案[ABCD]116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案[AB]109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（ ）。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案[ABC]94.題干: 對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（ ）。A: 身體狀況良好B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗D: 取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。A: 周報表B: 月報表 C: 季度報表D: 年報表參考答案[ABD]78.題干: 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干: 在我國，任何單位或者個人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票參考答案[ABCD]62.題干: 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠實信用原則的行為C: 惡意進(jìn)行磋商D: 單方違約行為參考答案[B]54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A: 1B: 2C: 3D: 5參考答案[C]46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 本交易所會員大會C: 本交易所理事會D: 中國證監(jiān)會參考答案[D]38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日參考答案[A]22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場D: 計劃參考答案[B]14.題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ ）。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會C: 中國證券業(yè)協(xié)會D: 期貨交易所參考答案[B]6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日參考答案[A]3.題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（ ）制度。A: 期貨交易所B: 商品交易市場C: 商品產(chǎn)地D: 買賣雙方約定的場所參考答案[A]11.題干: 我國期貨交易所會員必須是（ ）。A: 3天B: 3個工作日C: 一周D: 一個月參考答案[B]19.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（ ）支付。A: 中國證監(jiān)會B: 國家商務(wù)部C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D: 國家外匯管理局參考答案[D]27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。A: 所在地期貨交易所B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 所在機構(gòu)D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)參考答案[C]35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）。A: 服務(wù)周到B: 技能熟練C: 誠實信用D: 小心謹(jǐn)慎參考答案[C]43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細(xì)化參考答案[A]51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年參考答案[C]59.題干: 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。A: 出具虛假倉單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易參考答案[ABCD]67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監(jiān)督管理D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]75.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。A: 聘用具有資格的從業(yè)人員B: 從業(yè)人員死亡C: 從業(yè)人員被解聘D: 聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（ ）。A: 投資者為限制民事行為能力的自然人B: 經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員C: 經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)D: 經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案[ABCD]91.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（ ）。A: 期貨交易所擅自上市合約B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案[AB]99.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A: 中國證監(jiān)會B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 中國人民銀行D: 財政部參考答案[AD]106.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。A: 競業(yè)準(zhǔn)則B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A: 持證企業(yè)