新階段中國壟斷性行業(yè)改革的戰(zhàn)略-免費閱讀
【正文】 （4）在推行上述經(jīng)濟性規(guī)制的同時，完善社會性規(guī)制（Social Regulation）。這種偏向新進入者的不對稱規(guī)制政策可能對原有企業(yè)并不公平，但是，這是為了最終公平而暫時的不公平，從而體現(xiàn)了不對稱規(guī)制政策的過渡性質(zhì)。即便在需要進入規(guī)制的場合，如使用電波、頻譜、碼號、空中等稀缺資源的情況下，也應通過更好的市場化拍賣、招投標等形式，公開競爭稀缺資源使用權，以替代現(xiàn)行管制配置。 （3）集中化原則，使分散的規(guī)制職能盡可能集中于一個綜合性的規(guī)制機構，避免政出多門、多頭管理。需要說明的是，在規(guī)制機構與政府的關系問題上，或者說在對“獨立”二字的理解和實現(xiàn)問題上，目前國際上主要存在兩種概念和做法。 （1）獨立性原則，使確定規(guī)制者、實施規(guī)制者和被規(guī)制者成為相互獨立的三個不同的主體，形成相互制衡的關系，尤其要切斷規(guī)制者和被規(guī)制者之間的利益關系。隨著理論的發(fā)展，越來越多的經(jīng)濟學家開始思考對規(guī)制的變革問題。這就為地方政府更高效率地供給基礎設施服務提供了可能。 （2）關于提高政府承諾的可信性（Commitments Credibility）以及政策的穩(wěn)定性問題。此外，為最大限度地引入非公有資本，對于那些難以形成價格的純粹公共產(chǎn)品以及外部性相當顯著易形成虧損、必須由財政出資的公益性基礎設施項目，也可以通過仿商業(yè)化運作的制度設計吸引非公有資本參與。 從公共性或外部性的角度看，決定非公有資本參與程度的關鍵因素是盈利前景。 從自然壟斷性的角度看，非公有資本參與可以在兩個層面實現(xiàn)。如果引入競爭的方式基本上是對國有企業(yè)進行拆分重組，新的市場進入者也基本上是國有企業(yè)，那么，引入競爭就只是為了拆分而拆分，就只是國有企業(yè)之間的利益調(diào)整或者作為所有者的國家管理企業(yè)的數(shù)量發(fā)生了變化，而并不能產(chǎn)生以明晰產(chǎn)權為基礎的真正意義上的市場競爭主體，最終只能是預算軟約束下國有企業(yè)之間的惡性競爭。同時，要注重福利效率準則的動態(tài)特征和相對意義，根據(jù)各個具體部門的實際情況并隨著時間、地點、條件的變化而隨時進行靈活動態(tài)調(diào)整。對于自然壟斷性業(yè)務領域，一般只能仍維持獨家壟斷的格局，但應作為政府規(guī)制的重點，設計模擬競爭機制或含有利潤刺激的激勵性規(guī)制機制，以刺激企業(yè)提高效率；而在大量非自然壟斷性業(yè)務領域，則完全可以打破獨家壟斷格局，通過適度的分拆和放寬市場準入，形成競爭性寡占的市場結構或者競爭主體再多一些的壟斷競爭型市場結構，然后通過充分的市場競爭和企業(yè)間的市場化合并推動產(chǎn)業(yè)的集中，走向更大規(guī)模和更高水平的競爭，實現(xiàn)壟斷—分拆—競爭—再整合的過程，以此增強產(chǎn)業(yè)的國際競爭力 就“亞產(chǎn)業(yè)”層面而言，主要是要突破傳統(tǒng)單一大規(guī)模組織模式的弊端，同時提高市場的組織化程度，盡力克服純粹企業(yè)科層形式較高的內(nèi)部組織成本和純粹市場形式較高的外部交易成本，在努力保持和發(fā)揮大企業(yè)固有規(guī)模優(yōu)勢的同時，又注意引入具有靈活性和競爭性優(yōu)勢的中小企業(yè)。 筆者也反對易形成過度競爭的“原子式”競爭模式，這不僅因為基于此模式的完全競爭狀態(tài)在理論上過于理想化而缺乏現(xiàn)實可能性，而且從中國實現(xiàn)“趕超戰(zhàn)略”等實際需要出發(fā)，也沒有必要依據(jù)西方發(fā)達國家（特別是美國）的發(fā)展路徑亦步亦趨地走原始自由競爭之路，而是可以利用競爭道路上的“后發(fā)效應”，實現(xiàn)階段式跳躍，一舉形成市場結構的適度集中。誠然，潛在競爭在保持競爭活力和抑制壟斷行為方面會起到某種作用，但潛在競爭相對于實際競爭而言確實存在著局限性，導致其競爭力量微弱，在壟斷結構特別是在獨家壟斷結構下，并不能有效抑制旨在限制競爭的各種壟斷行為。這就為壟斷性行業(yè)引入競爭掃清了理論上和實踐上的障礙。同時，傳統(tǒng)觀點還認為，作為一種公共產(chǎn)品，由于存在消費效用的不可分性、消費的非競爭性及受益的非排他性，壟斷性行業(yè)無法采用市場化收費的提供方式，使得非公有資本參與投資的收益得不到有效實現(xiàn)，也會形成進入壁壘。該種觀點認為，面對經(jīng)濟全球化和新經(jīng)濟的挑戰(zhàn)以及企業(yè)并購風潮這些強化產(chǎn)業(yè)集中的因素，中國的壟斷性行業(yè)完全沒有必要通過分割、分拆或分立等手段來打破目前這種獨家壟斷的市場結構，這樣只會弱化這些產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。由于是獨此一家，屆時被徹底摧毀的不只是某個局部的企業(yè)，而是整個部門或者說整個民族的這一產(chǎn)業(yè)。 （2）創(chuàng)建規(guī)模型競爭模式的具體構想。每一種模式都有其顯而易見的好處，但也都面臨著各自的問題和挑戰(zhàn)。目前來看，改革的主要內(nèi)容就是大力引入非公有資本，以提高運營效率；減輕財政投資的壓力；通過投資潛力很高的基礎設施類證券的發(fā)行，豐富資本市場的投資品種，增加市場供給，從而促進資本市場的發(fā)展。 2.“公私資本相機參與”模式的構造 決定壟斷性行業(yè)非公有資本參與程度的因素很復雜，但概括起來，主要有二：一是自然壟斷性的程度；二是公共性或外部性的大小。在某些具有網(wǎng)絡特征和自然壟斷特性的領域和環(huán)節(jié)，盡管結構性和策略性進入壁壘的存在使得非公有資本通過“市場內(nèi)的競爭”方式實現(xiàn)進入難度較大，但通過政府特許經(jīng)營、委托經(jīng)營或承包經(jīng)營等制度安排仍可確保非公有資本通過“市場的競爭”方式實現(xiàn)有效進入。 當然，在上述公私參與原則的總體框架內(nèi)，為盡可能地吸引非公有資本參與基礎設施的投資、建設和經(jīng)營活動，也可采取一些靈活機動的非公有資本參與模式。為推動非公有部門資本形式的進入，應進一步擴大股份制的規(guī)模，在增量資產(chǎn)和存量資產(chǎn)兩個方面加大產(chǎn)權制度改革的力度。只有這樣，才能降低非公有資本參與投資和提
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