非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法-免費閱讀
【正文】 歲月是有情的，假如你奉獻給她的是一些色彩，它奉獻給你的也是一些色彩。1. 若不給自己設限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。本所根據法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所相關業(yè)務規(guī)則規(guī)定，可以審慎受理記入誠信檔案的監(jiān)管對象提交的申請或出具的相關文件。，還應當遵守以下規(guī)定：（一）發(fā)行文件中應當披露資本充足率、資本工具發(fā)行情況、本期減記債作為資本工具的特殊屬性和風險事項、減記條款及其觸發(fā)事件的特別提示等事項；（二）當規(guī)定的一、二級資本工具減記觸發(fā)事件發(fā)生的，以及其他對商業(yè)銀行資本充足率產生重要影響的，發(fā)行人應當及時披露臨時報告；（三）其他相關規(guī)定。見證律師原則上由為債券發(fā)行出具法律意見的律師擔任。因故無法按時披露的，受托管理人應當提前披露受托管理事務報告延期披露公告，說明延期披露的原因及其影響。受托管理人應當勤勉盡責，按照規(guī)定或者約定公正履行受托管理職責，保護債券持有人的利益。、行政法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本辦法及本所其他規(guī)定，對信息披露義務人的信息披露文件進行完備性核對，對其內容的真實性不承擔責任。，披露付息或本金兌付等有關事宜。重大事項包括：（一）發(fā)行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化；（二）債券信用評級發(fā)生變化；（三）發(fā)行人主要資產被查封、扣押、凍結；（四）發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況；（五）發(fā)行人當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的20%；（六）發(fā)行人放棄債權或者財產，超過上年末凈資產的百分之十；（七）發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產10%的重大損失；（八）發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；（九）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰；（十）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（十一）發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導致可能不符合公司債券掛牌條件；（十二）發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；（十三）發(fā)行人的實際控制人、控股股東、三分之一以上的董事、三分之二以上的監(jiān)事、董事長或者總經理發(fā)生變動；董事長或者總經理無法履行職責；（十四）其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項。，不得以有關事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告或回復本所問詢的義務。、屬于臨時性商業(yè)秘密或者具有本所認可的其他情形的，及時披露可能會損害其利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，信息披露義務人可以向本所申請暫緩披露，并說明暫緩披露的理由和期限：（一）擬披露的信息未泄漏；（二）有關內幕信息知情人已書面承諾保密；（三）債券交易未發(fā)生異常波動。，本所可以根據本辦法以及本所其他規(guī)定、發(fā)行人的申請或實際情況，決定債券停牌與復牌事項。，并確保債券掛牌轉讓符合本所相關規(guī)定。，由登記結算機構按其業(yè)務規(guī)則辦理。、實際控制人應當誠實守信，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當勤勉盡責，維護債券持有人享有的法定和債券募集說明書約定的權利。法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。、行政法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本辦法及本所其他規(guī)定，對債券發(fā)行人、增信機構、專業(yè)機構、投資者及其相關人員進行自律監(jiān)管。債券募集說明書及其他發(fā)行文件應當符合本所的有關規(guī)定。,具體的轉讓規(guī)定適用本所《固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》。第四章 信息披露及持續(xù)性義務，并指定專人負責信息披露事務，按照規(guī)定或約定履行信息披露義務。發(fā)行人委托資信評級機構進行信用評級的，應當在募集說明說中約定披露定期報告。發(fā)行
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