【正文】 （一）民主公開事項(xiàng)的考核按照《安仁縣煙草專賣局（分公司）辦事公開目錄》的要求需要公開而沒有公開的事項(xiàng)，每次扣部門季度績效考核分值分；按照辦事公開實(shí)施細(xì)則的要求公開形式不正確或程序不到位，每次扣部門季度績效考核分值分。公開事項(xiàng)的內(nèi)容如需要變更、撤銷或終止的，須經(jīng)最后審批環(huán)節(jié)簽批人同意，并作情況說明。成 員：局辦公室（法規(guī)辦）、財(cái)務(wù)室、信息室負(fù)責(zé)人。重在實(shí)操性，講求時(shí)效性；方便公眾和員工知情、辦事，利于各方參與、監(jiān)督。二、基本原則辦事公開民主管理遵循“依法依規(guī)、真實(shí)準(zhǔn)確、突出重點(diǎn)、便民高效”的原則。局長內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表專賣辦負(fù)責(zé)人對(duì)領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對(duì)存在違法違規(guī)問題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門處理。內(nèi)管干事、信息兼證件管理員內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記臺(tái)帳流程考核標(biāo)準(zhǔn)考 核 目 標(biāo)考 核 辦 法考核頻次考核部門監(jiān)管工作開展檢查工作底稿季考考核組流程支持文件行業(yè)規(guī)章制度序號(hào)文件名稱(文號(hào)或發(fā)布日期)備 注煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范（國煙?！尽刻?hào)）郴州市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度（郴煙?！尽刻?hào) ） 湖南省煙草專賣局加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則（湘煙專[]號(hào)）關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的意見（湘煙專[]號(hào)）湖南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核暫行辦法（湘煙專〔〕號(hào)）《郴州市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制實(shí)施方案》（郴煙專[]號(hào)） 相關(guān)記錄序號(hào)記錄名稱記錄編號(hào)填制收集部門保管部門保管年限內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表專賣系統(tǒng)表格專賣辦專賣辦年內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表專賣系統(tǒng)表格專賣辦專賣辦年內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處理舉報(bào)投訴信息流程目的:規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處理舉報(bào)投訴，確保及時(shí)準(zhǔn)確處理舉報(bào)投訴信息。適用范圍:縣局（分公司）。適用范圍:縣局（分公司）?；閱T兼市管員申報(bào)材料專賣辦負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)管干事、信息兼證件管理員交來的申請資料進(jìn)行審核，提出擬辦意見。流程圖流程描述步驟說明負(fù)責(zé)部門（人）輸出申請人根據(jù)需求填寫《煙草專賣零售許可證管理類事項(xiàng)申請表》(停業(yè)、歇業(yè)、恢復(fù)、補(bǔ)辦) 申請人煙草專賣零售許可證管理類事項(xiàng)申請表內(nèi)管干事、信息兼證件管理員對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，根據(jù)不同情況分別作出處理。主任兼大隊(duì)長分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)申請資料做出準(zhǔn)予許可決定和不予行政許可決定。內(nèi)管干事、信息兼證件管理員信息兼內(nèi)勤管理員對(duì)申請事項(xiàng)依法不需要提出申請的，及申請事項(xiàng)不屬于本職權(quán)范圍的，制作、送達(dá)《煙草專賣許可證不予受理通知書》，并告知不予受理原因。 案件處理員案件處理員對(duì)案件卷宗和《撤銷立案報(bào)告表》進(jìn)行歸檔保存。按照聽證程序進(jìn)行聽證。案件處理員根據(jù)案情，及時(shí)做好案件文書輸入工作，仔細(xì)查看并研究相關(guān)案件資料后，對(duì)案件定性，擬定處理意見呈專賣辦負(fù)責(zé)人審核，對(duì)案情復(fù)雜和重大案件進(jìn)行集體討論案件處理員案件集體討論登記、案件處理審批表專賣辦負(fù)責(zé)人對(duì)辦案員的處理意見進(jìn)行審核，若同意處理意見則呈法規(guī)部門審查，不同意則返回辦案員重新擬定處理意見。主任兼大隊(duì)長立案報(bào)告表分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專賣辦負(fù)責(zé)人上呈的《立案報(bào)告表》進(jìn)行審批，認(rèn)為可以立案的則指令案件調(diào)查員市場管理員進(jìn)行立案調(diào)查，不能立案的，則案件查辦終止。市管員兼稽查員湖南省非稅收入一般繳款書如遇特殊情況（該行政處罰的罰款金額在元以下，或者因其他非人為因素致使當(dāng)事人自行繳款比較困難的），由執(zhí)法人員代收罰款。市管員兼稽查員案件處理員流程考核標(biāo)準(zhǔn)考 核 目 標(biāo)考 核 辦 法考核頻次考核部門市場凈化率、投訴處理率市場抽查、相關(guān)資料季考考核組流程支持文件行業(yè)規(guī)章制度序號(hào)文件名稱(文號(hào)或發(fā)布日期)備 注湖南省煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煙草專賣管理工作的通知（湘煙?！尽刻?hào)）郴州市煙草專賣局年專賣管理工作要點(diǎn)（郴煙專【】號(hào)）國家煙草專賣局煙草專賣文明執(zhí)法行為規(guī)范(國煙?！尽刻?hào))相關(guān)法律法規(guī)及政策性文件序號(hào)文件名稱(文號(hào)或發(fā)布日期)備 注中華人民共和國行政處罰法 （中華人民共和國主席令第號(hào)）煙草專賣許可證管理辦法 （國家發(fā)展和改革委員會(huì)第號(hào)令）煙草專賣行政處罰程序規(guī)定 （國家局令第號(hào)）湖南省行政程序規(guī)定 （湖南省人民政府令第號(hào)）相關(guān)記錄序號(hào)記錄名稱記錄編號(hào)填制收集部門保管部門保管年限投訴咨詢記錄本－專賣辦專賣辦年先行登記保存通知單－專賣辦專賣辦年卷煙市場檢查日志－專賣辦專賣辦年 簡易程序案件辦理流程目的:規(guī)范簡易程序案件辦理流程，確保煙草專賣依法依規(guī)查處簡易程序案件。如不同意則返回到市管員兼稽查員繼續(xù)調(diào)查。市管員兼稽查員詢問經(jīng)營戶有無持有煙草專賣零售許可證，如回答有，對(duì)其煙草專賣零售許可證進(jìn)行檢查，核對(duì)其負(fù)責(zé)人、經(jīng)營地點(diǎn)、經(jīng)營范圍、有效期限、發(fā)證機(jī)關(guān)等內(nèi)容。.對(duì)電話來訪，要認(rèn)真聽取當(dāng)事人所反映的問題，做好電話記錄，并請對(duì)方說明聯(lián)系辦法，做好回復(fù)工作。如果信中反映的情況重要且提供的線索清楚，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行登記并處埋。（八）承辦上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的信訪事項(xiàng)。第六條　信訪工作領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職能：（一）傳達(dá)貫徹上級(jí)關(guān)于信訪工作的方針、政策和部署；（二）制定信訪工作的規(guī)章制度，工作計(jì)劃和措施；（三）研究處理重大信訪案件和疑難問題；第七條　信訪工作四由辦公室負(fù)責(zé)，指定信訪工作人員。第一條　信訪工作人員要以鄧小平理論和黨的基本路線為指導(dǎo)，按照“三個(gè)代表”重要思想的要求，為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和為基層、為群眾服務(wù)努力做好信訪工作。第八條　領(lǐng)導(dǎo)班子成員不遵守、不執(zhí)行集體的決定，或未能按照集體的決定和分工履行自己的職責(zé)，給工作造成損失的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。根據(jù)集體的決定和分工，切實(shí)履行自己的職責(zé)，同時(shí)要關(guān)心全局的工作，積極參與集體領(lǐng)導(dǎo)。（三）黨組和黨組成員要把執(zhí)行本規(guī)則的情況作為民主生活會(huì)的重要內(nèi)容。（二）黨組議事記錄為機(jī)密等級(jí)，由機(jī)要部門專柜保存。無特殊情況，不得臨時(shí)改變會(huì)議議題。黨組全體成員要做到“黨員個(gè)人服從組織，少數(shù)服從多數(shù)，下級(jí)組織服從上級(jí)組織，全黨各個(gè)組織和全體黨員服從黨的全國代表大會(huì)和中央委員會(huì)。黨組會(huì)議必須有半數(shù)以上成員到會(huì)方能召開。主持人要認(rèn)真聽取不同意見，一般不要率先表態(tài)。通常情況下，召開黨組會(huì)議應(yīng)提前兩天通知參會(huì)人員。重要決策主要包括：研究貫徹黨中央、國務(wù)院、國家局、省局、市局和縣委、縣政府的重大決定、重要措施和重要會(huì)議精神；全局（分公司）的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、年度計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)措施；全縣統(tǒng)一行動(dòng)的專賣執(zhí)法方案；縣局（分公司）部室辦站機(jī)構(gòu)調(diào)整變動(dòng)、薪酬分配制度及人事制度等重要改革方案；年度全局（分公司）工作會(huì)議內(nèi)容及主要工作報(bào)告、文件的審定；局（分公司）內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員編制的配置與調(diào)整方案；全局（分公司）年度工作目標(biāo)考評(píng)與獎(jiǎng)勵(lì)方案；局黨委組、工會(huì)、共青團(tuán)等組織的年度工作計(jì)劃；全局（分公司）的年度預(yù)算方案、基本建設(shè)投資方案和薪酬管理方案；黨組班子自身建設(shè)、全局（分公司）政治文明建設(shè)、精神文明建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的重要問題等。黨組以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；討論和決定煙草行業(yè)物質(zhì)文明、政治文明和精神文明建設(shè)中的重大問題；按照黨管干部、黨管人才的原則和管理權(quán)限，做好干部管理和人才工作；團(tuán)結(jié)非黨干部和群眾，完成省局、市局和縣委、縣政府交給的任務(wù)；指導(dǎo)局（分公司）黨組織的工作。通常情況下，議題主要有四個(gè)方面：一是上級(jí)要求討論的問題；二是下級(jí)黨組織請示的重要問題；三是本級(jí)黨組多數(shù)成員認(rèn)為必須討論的或部分成員提議并經(jīng)書記同意討論的問題；四是各部室辦站提出并經(jīng)黨組書記同意討論的問題。（四）民主討論。凡需要形成決議的必須通過表決。四、議事原則（一）民主集中制原則。少數(shù)人的意見被否決之后，除必要時(shí)應(yīng)在下一次會(huì)議再提出討論外，不得公開發(fā)表不同意見，但有權(quán)向上一級(jí)組織報(bào)告。五、會(huì)議類別　?。ㄒ唬┚贮h組會(huì)議，一般情況下每月召開一次，遇有重要問題需黨組會(huì)議研究的應(yīng)隨時(shí)召開，由黨組書記主持召開，如書記不能參加可委托副書記主持召開。黨組書記是第一責(zé)任人。凡屬方針政策性的大事，全局性的問題，所有重要的決策都要按照江澤民總書記提出“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”的原則，由集體討論作出決定。表決采用口頭、舉手、無記名或投票等方式。第十條　對(duì)不按本辦法述職述廉或者不如實(shí)述職述廉的，應(yīng)視情節(jié)追究其責(zé)任。能夠解決的問題馬上解決，解決不了的應(yīng)耐心解釋。（五）據(jù)主管領(lǐng)導(dǎo)的指示，協(xié)調(diào)解決有關(guān)綜合性信訪問題。.對(duì)涉及干部違紀(jì)問題的信件，及時(shí)轉(zhuǎn)交紀(jì)檢監(jiān)察部門調(diào)查處理。.遇人以上人數(shù)較多的群眾集體來訪，有可能造成較大影響的突發(fā)性緊急來訪，應(yīng)立即報(bào)告本單位負(fù)責(zé)信訪工作的領(lǐng)導(dǎo)，緊急處理，防止不良影響的發(fā)生、擴(kuò)大，做好控制穩(wěn)定工作。市管員兼稽查員來電來訪登記薄市管員兼稽查員向主管匯報(bào)《來電來訪登記簿》的登記內(nèi)容，或者反映自己在走訪市場中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)信息。市管員兼稽查員先行登記保存通知單如無煙草專賣零售許可證，市管員兼稽查員應(yīng)告知當(dāng)事人相關(guān)的權(quán)利與義務(wù)，說明其涉嫌違法情況，告知當(dāng)事人初步認(rèn)定違法行為的性質(zhì)。如是集中檢查市場的，登記集中市場檢查登記臺(tái)帳。市管員兼稽查員市管員兼稽查員告知當(dāng)事人在履行該處罰前依法享有陳述、申辯權(quán)和其他權(quán)利。適用范圍:縣局（分公司）?；閱T兼市管員詢問筆錄、證據(jù)復(fù)制（提?。﹩?、卷煙鑒別檢驗(yàn)委托書、抽樣取證物品清單案件處理員對(duì)稽查員兼市管員移交來的案件調(diào)查相關(guān)文書、資料、證據(jù)進(jìn)行審查、核實(shí)；案件交接按照專賣辦（稽查大隊(duì)）涉煙案件內(nèi)部移送制度執(zhí)行，完善交接登記手續(xù)。案件處理員送達(dá)回證案件處理員對(duì)符合聽證條件的，告知當(dāng)事人享有聽證的權(quán)利，并下達(dá)《聽證告知書》。案件處理員湖南省非稅收入一般繳款書、先行登記保存物品發(fā)還清單、證據(jù)復(fù)制（提?。﹩巍⒔Y(jié)案報(bào)告表專賣辦負(fù)責(zé)人對(duì)辦案員送呈的結(jié)案報(bào)告進(jìn)行審批，認(rèn)為所有程序履行到位、符合結(jié)案條件的，則轉(zhuǎn)呈分管專賣領(lǐng)導(dǎo)審批，認(rèn)為不符合結(jié)案條件的，則退回案件處理員。案件處理員查獲卷煙登記表對(duì)先行登記保存的專賣品、專賣制品及時(shí)輸入案件處理信息系統(tǒng)案件處理員先行登記保存案件處理信息系統(tǒng)案件處理員根據(jù)案件辦理的需要和案件處理結(jié)果，對(duì)涉案卷煙出庫，并登記《查獲物品出入庫登記表》案件處理員查獲卷煙出入庫登記表案件處理員認(rèn)為涉案卷煙需要進(jìn)行質(zhì)量鑒定，制作《卷煙鑒別檢驗(yàn)委托書》，稽查員兼市管員提取相應(yīng)的涉案卷煙作為樣品煙送檢；案件處理員待案件結(jié)案后，假冒卷煙適時(shí)集中銷毀時(shí)出庫；案件處理員根據(jù)案件辦理結(jié)果，對(duì)應(yīng)返還給當(dāng)事人的涉案物品憑《先行登記保存物品發(fā)還清單》及時(shí)發(fā)還當(dāng)事人,并收回《先行登記保存通知書》當(dāng)事人聯(lián)；案件處理員根據(jù)《罰沒卷煙指定收購書》對(duì)需要收購、變賣的先行登記保存物品出庫案件處理員卷煙鑒別檢驗(yàn)委托書、違法物品銷毀記錄表、先行登記保存物品發(fā)還清單、罰沒煙草專賣品移交單流程考核標(biāo)準(zhǔn)考 核 目 標(biāo)考 核 辦 法考核頻次考核部門罰沒卷煙管理現(xiàn)場檢查、系統(tǒng)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)季考考核組流程支持文件行業(yè)規(guī)章制度序號(hào)文件名稱(文號(hào)或發(fā)布日期)備 注罰沒卷煙管理辦法（國煙專[]號(hào)）相關(guān)法律法規(guī)及政策性文件序號(hào)文件名稱(文號(hào)或發(fā)布日期)備 注相關(guān)記錄序號(hào)記錄名稱記錄編號(hào)填制收集部門保管部門保管年限查獲卷煙出入庫登記本專賣系統(tǒng)表格專賣辦專賣辦年 煙草專賣零售許可證行政許可流程（新辦、變更、延續(xù)）目的:規(guī)范煙草專賣零售許可證行政許可流程（新辦、變更、延續(xù)），確保新辦、變更、延續(xù)煙草專賣零售許可證及時(shí)準(zhǔn)確。內(nèi)管干事、信息兼證件管理員煙草專賣零售許可證申請材料接收憑證、煙草專賣行政許可受理通知書稽查員兼市管員接到申請材料后在個(gè)工作日內(nèi)實(shí)地勘驗(yàn)情況,并將勘驗(yàn)結(jié)果（新辦證要求填寫是否有與經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)相應(yīng)的資金、是否有與住所相獨(dú)立的固定經(jīng)營場所、是否符合合理布局的要求）填寫《煙草專賣零售許可證實(shí)地核查記錄》，再將資料匯總交給證件管理員?；閱T兼市管員煙草專賣零售許可證行政許可卷宗、煙草專賣零售許可證行政許可卷宗目錄、煙草專賣零售許可證行政許可備考表信息兼證件管理員登記臺(tái)帳。內(nèi)管干事、信息兼證件管理員煙草專賣零售許可證申請材料補(bǔ)正告知書、煙草專賣零售許可證申請材料接收憑證、煙草專賣行政許可受理通知書內(nèi)管干事、信息兼證件管理員送達(dá)《受理通知書》，并將申請材料及時(shí)通知該片區(qū)市管員。內(nèi)管干事、信息兼證件管理員煙草專賣行政許可管理類事項(xiàng)辦理通知書稽查員兼市管員送達(dá)《煙草專賣行政許可管理類事項(xiàng)辦理通知書》，對(duì)煙草專賣許可管理類材料進(jìn)行歸檔。如不同意，駁回申請。局長根據(jù)局長的批示意見，由相關(guān)責(zé)任部門分別落實(shí)。報(bào)內(nèi)管部門負(fù)責(zé)人審定； 內(nèi)管干事、信息兼證件管理員內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表專賣辦負(fù)責(zé)人根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核主任兼大隊(duì)長內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)調(diào)查結(jié)論和處理意見進(jìn)行審核，如未通過則退還內(nèi)管部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)核調(diào)查，通過報(bào)局長審批。