【正文】 情況 3：如果僅是非 GB/T 265722022 中附錄 D 表 中限用物質(zhì)存在的可能性為“H”的點出現(xiàn)超出限值要求，則生產(chǎn)企業(yè)需向認(rèn)證機構(gòu)提交不合格情況出現(xiàn)原因分析及整改情況報告，認(rèn)證機構(gòu)視整改情況可采取適當(dāng)措施。4. 實際檢測單元數(shù)量應(yīng)在檢測單元數(shù)量范圍內(nèi)。生產(chǎn)廠應(yīng)對包裝材料及包裝、搬運、儲存等活動對污染控制（RoHS）的影響進行分析，并進行檢測和有效的控制。檢驗和試驗的儀器設(shè)備應(yīng)有操作規(guī)程，檢驗人員應(yīng)能按操作規(guī)程要求，準(zhǔn)確地使用儀器設(shè)備。應(yīng)保存對污染控制（RoHS）不合格品的處置記錄。生產(chǎn)廠應(yīng)保存確認(rèn)和檢驗的記錄。對非獲證的零部件和材料，檢驗程序中應(yīng)包括檢驗項目、方法、頻次和判定準(zhǔn)則等。序號 項 目 保存期限1 樣品檢驗報告和抽樣檢驗報告 與證書有效期相同2 污染控制（RoHS）關(guān)鍵過程的識別、確定和控制的記錄 與證書有效期相同3 材料和零部件變更記錄及批準(zhǔn)記錄 與證書有效期相同4 設(shè)計記錄 與證書有效期相同3 設(shè)計及變更認(rèn)證產(chǎn)品的設(shè)計文件應(yīng)充分考慮污染控制（RoHS）相關(guān)要求（包括法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求等） ，并在實施前得到污染控制（RoHS）相關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。 資源生產(chǎn)廠應(yīng)根據(jù)污染控制（RoHS）管理的風(fēng)險識別和控制的要求，確定并提供需要用于實施、保持和持續(xù)改進污染控制（RoHS）管理體系所需的資源，包括人力資源、設(shè)備和工作環(huán)境。圖 1 國推污染控制認(rèn)證標(biāo)志認(rèn)證標(biāo)志的核準(zhǔn)、制作、發(fā)放等工作由發(fā)證的認(rèn)證機構(gòu)負(fù)責(zé)。 認(rèn)證產(chǎn)品的變更獲證后的產(chǎn)品，如果其產(chǎn)品中使用的材料、部件及元器件、組件發(fā)生變更時，生產(chǎn)企業(yè)可以按照自身的變更審批流程自行變更。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)采取有效方式對外公布認(rèn)證證書暫停/恢復(fù)、撤銷等信息。抽樣和檢測的具體要求由認(rèn)證機構(gòu)另行制定。認(rèn)證結(jié)論評定、批準(zhǔn)時間以及證書制作時間一般不超過 5 個工作日。 生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力檢查由認(rèn)證機構(gòu)派審查員對生產(chǎn)企業(yè)按照《生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理能力要求》 （見附件 2）進行檢查。抽樣檢測：對于按照模式二、模式四認(rèn)證，以及證后監(jiān)督抽樣的樣品，先使用 XRF 對抽樣的成品和材料樣品進行初篩測試，對初篩中結(jié)果是 X（不確定）的材料，進行化學(xué)檢測確定被測材料的符合性。對自行選送樣品的數(shù)量，整機和組件應(yīng)提交 2 套成品；對 GB/T 265722022 附錄 D 表 中確定的PBBs、PBDEs、Cr(VI)三種物質(zhì)存在可能性為“H”的材料，另送符合檢測最小需要量的材料 1 套。抽樣應(yīng)在認(rèn)證機構(gòu)與認(rèn)證委托人雙方共同認(rèn)同并約定的場所進行。 申請受理認(rèn)證機構(gòu)在受理申請時，應(yīng)與認(rèn)證委托人約定雙方就申請認(rèn)證相關(guān)的責(zé)任安排。 模式一對于部件及元器件產(chǎn)品、材料產(chǎn)品適用于模式一：型式試驗（詳見 ） + 獲證后監(jiān)督 模式二對于本規(guī)則附件 1 表中的部件及元器件產(chǎn)品可適用于模式二：抽樣檢測（詳見 ） + 獲證后監(jiān)督 模式三對于整機產(chǎn)品和組件產(chǎn)品（以下簡稱“復(fù)雜產(chǎn)品” ）適用模式三：優(yōu)化檢測（詳見 ） + 獲證后監(jiān)督3 / 29 模式四對于本規(guī)則范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品，均可適用模式四：抽樣檢測（詳見 ） + 初始工廠檢查 + 獲證后監(jiān)督（注：除認(rèn)證委托人主動申請認(rèn)證產(chǎn)品使用模式四的情況外，認(rèn)證機構(gòu)有可能在本認(rèn)證規(guī)則允許的前提下，對認(rèn)證委托人提出限制其認(rèn)證產(chǎn)品僅適用模式四的要求）表 1 各認(rèn)證模式要素一欄表樣品檢測認(rèn)證模式送樣 抽樣檢測 自我聲明初始工廠檢查獲證后監(jiān)督 適用產(chǎn)品模式一 √（型式試驗） √ 部件及元器件產(chǎn)品、材料產(chǎn)品模式二 √ √ √ 附件 1 表中部件及元器件產(chǎn)品模式三 √（優(yōu)化檢測） √ √ 整機類和組件類（復(fù)雜產(chǎn)品）模式四 √ √ √ √ 本規(guī)則范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品3．認(rèn)證的基本環(huán)節(jié) 認(rèn)證的申請 文件審查 樣品檢測 初始工廠檢查（僅適用于模式四） 認(rèn)證結(jié)果評價與批準(zhǔn) 獲證后的監(jiān)督4．認(rèn)證實施的基本要求 認(rèn)證申請認(rèn)證委托人向經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會與工業(yè)和信息化部共同確認(rèn)的認(rèn)證機構(gòu)提出申請。（源自《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》）本規(guī)則“污染控制認(rèn)證”其實質(zhì)是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對為減少或消除電子信息產(chǎn)品中所含有的六種有毒有害物質(zhì)或元素而采取措施的有效性予以證明的合格評定活動。原則上一個申請單元包含的產(chǎn)品型號不超過 10 個（系列產(chǎn)品的材料組成無差異時可放寬） 。6 / 29 樣品檢測國推污染控制認(rèn)證樣品檢測工作應(yīng)由經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會與工業(yè)和信息化部共同確認(rèn)的實驗室完成。對于按模式二和模式四申請的認(rèn)證，由認(rèn)證機構(gòu)委派的人員按抽樣原則（）抽取最終完成成品 1 套，以及符合檢測最小需要量的材料 1 套，材料的抽取數(shù)量應(yīng)保證不少于附件 4 中規(guī)定的最少檢測單元比例數(shù)，抽取的樣品封樣后送實驗室檢測。除證后監(jiān)督抽樣檢測外，對于產(chǎn)品中使用的材料、元器件和部件、組件已經(jīng)獲得國推污染控制認(rèn)證的，將直接采信認(rèn)證結(jié)果，不再進行測試。樣品檢測報告中應(yīng)對測試點有清晰的描述。整機、組件樣品檢測時間不超過：（1）初篩 15 個工作日；（2）材料化學(xué)檢測樣品 10 個工作日；（3）報告整理和出具為 1010 / 29個工作日。每種材料抽取的數(shù)量應(yīng)保證大于材料進行檢測的最小用量。對抽樣檢測結(jié)果出現(xiàn)不合格的情況，按照附件 6 規(guī)定進行處理。 認(rèn)證證書的保持 證書的有效性本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品的認(rèn)證證書有效期 5 年（以 ODM、OEM 方式獲得的認(rèn)證證書的有效期應(yīng)為 ODM、OEM 協(xié)議規(guī)定的有效期） 。認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)認(rèn)證委托人的要求單獨頒發(fā)認(rèn)證證書或換發(fā)新認(rèn)證證書。 污染控制（RoHS）管理的風(fēng)險識別、確定與控制生產(chǎn)廠應(yīng)識別和確定產(chǎn)品中可能存在的有害物質(zhì)的種類和形式，識別和確定可能引入有害物質(zhì)的關(guān)鍵過程，評估和確定這些關(guān)鍵過程對產(chǎn)品 RoHS 符合性影響的風(fēng)險程度， 并根據(jù)風(fēng)險程度進行有效18 / 29的控制。污染控制（RoHS）記錄應(yīng)清晰、完整以作為產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)。生產(chǎn)廠應(yīng)確保對供方在實施可能導(dǎo)致產(chǎn)品有害物質(zhì)含量變化的變更進行有效的控制。適用時，生產(chǎn)廠應(yīng)依據(jù)批次和產(chǎn)量確定抽樣比例，在出廠時抽取獲證的最終產(chǎn)品進行限用物質(zhì)含量的檢測。生產(chǎn)廠應(yīng)控制和記錄這種標(biāo)識。22 / 29校準(zhǔn)或檢定應(yīng)溯源至國家或國際基準(zhǔn)。應(yīng)規(guī)定操作人員在發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時需采取的措施。表中各百分比都是相對于 X 的。26 / 29附件 6：證后監(jiān)督抽樣檢測中發(fā)現(xiàn)不合格情況的處理在證后監(jiān)督抽樣檢測中，如果發(fā)現(xiàn)有不合格的情況發(fā)生，按照下列三種不同的不合格發(fā)生情況，分別采取相應(yīng)處理措施：情況 1：如果是 GB/T 265722022 中附錄 D 表 中限用物質(zhì)存在的可能性為“H”的點出現(xiàn)超出限值要求 10 倍以上的不合格情況，且有3 個及以上的抽樣檢測單元出現(xiàn)不合格，各認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)撤銷該生產(chǎn)27 / 29企業(yè)的該類產(chǎn)品所有認(rèn)證證書，且至少在 1 年內(nèi)只能按照模式四開展認(rèn)證，在 2 年內(nèi)對該生產(chǎn)企業(yè)的證后抽樣檢測比例按附件 5 要求的 2 倍執(zhí)行。28 / 29認(rèn)證機構(gòu)在確認(rèn)處理方案的合理性，同時驗證措施已經(jīng)有效實施前應(yīng)暫停不合格品涉及的相關(guān)證書。2. 優(yōu)先抽取非獲證樣品，非獲證樣品數(shù)小于抽樣比例的，可抽取部分獲證樣品補足。對樣品檢測未覆蓋到的材料，我方聲明：以上產(chǎn)品中鉛 （Pb） 、汞（Hg） 、鎘（Cd）六價鉻（Cr（VI)） 、多溴聯(lián)苯（PBBs） 、多溴二苯醚（ PBDEs）的含量符合 GB/T 265722022《電子電氣產(chǎn)品有害物質(zhì)的限量要求 》標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)功能檢查結(jié)果不能滿足規(guī)定要求時，應(yīng)能追溯至已檢測過的產(chǎn)品。9 監(jiān)視或測量儀器生產(chǎn)廠應(yīng)依據(jù) 條識別的關(guān)鍵過程確定必要的監(jiān)視或測量儀器，并為產(chǎn)品符合污染控制（RoHS）要求提供證據(jù)。涉及污染控制（RoHS）的標(biāo)識應(yīng)具有唯一性。5 生產(chǎn)過程控制和過程檢驗生產(chǎn)廠應(yīng)根據(jù) 條識別的關(guān)鍵過程策劃和確定生產(chǎn)過程的控制措施，包括涉及污染控制（RoHS）關(guān)鍵工序（包括生產(chǎn)和檢驗）的確定、關(guān)鍵工序的作業(yè)指導(dǎo)書及其操作人員應(yīng)具備的能力，從而使生產(chǎn)過程受控。對供方及采購零部件和材料的控制類型和